售电公司企业法律风险控制专题
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号）
•国家发展改革委关于贯彻中发【2015】9号文件精神加快推进 输配电价改革的通知
•国家发展改革委国家能源局关于改善电力运行调节促进清洁能 源多发满发的指导意见
•国家发展改革委关于完善跨省跨区电能交易价格形成机制有关 问题的通知
•关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见 •关于推进输配电价改革的实施意见 •关于推进电力市场建设的实施意见 •关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见 •关于有序放开发用电计划的实施意见 •关于推进售电侧改革的实施意见
金以及政策性交叉补贴。推进自备电厂环保改造，提高能效水平，淘汰
落后机组。
8
（二）关于构建独立的电力交易 机构
9
二、关于构建独立的电力交易机构
交易机构的划分
• 区域电力交易机构：主要分为依托国家电网组建的北京电力 交易中心及依托南方电网组建的广州电力交易中心。主要负 责落实国家计划、地方政府协议，促进市场化跨省跨区交易；
要改革的“操 《关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见》
作手册”。它
们为推动9号 文的落地，建
主要内容：建立相对独立的电力交易机构，形成公平规范的 市场交易平台。将原来由电网企业承担的交易业务和其他业 务分开，实现交易机构相对独立。电力交易机构按照政府批 准的章程和规则为电力市场交易提供服务。相关政府部门依 据职责对电力交易机构实施有效监管。
前言
北京高文律师事务所载证券、公司、资本市场、争议解决、知识产权、 房地产等领域拥有丰富经验与骄人的业绩，先后为众多知名的企业客户提 供了各种类型的证券、公司、诉讼、知识产权、房地产业务法律服务，并 赢得了客户、业界及相关机构的广泛认可。我们服务的客户具有广泛的多 元性，涉及外资、国有和民营企业，包括银行、信托公司和保险公司等金 融机构、私募基金、财富管理和投资机构、房地产开发企业、建筑企业、 制造业企业、商业服务企业、航空公司、航运企业、政府部门、体育组织 等世界五百强企业、上市公司或各自行业的领先企业。我们非常期待用我 们的专业能力、经验及资源为客户提供专业支持。
•《售电公司准入与退出管理办法》 •《有序放开配电网业务管理办法》
6
2、6个配套文件重点
6个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重
《关于推进电力市场建设的实施意见》
主要内容：按照管住中间、放开两头的体制架构，构建有效 竞争的电力市场结构和体系。引导市场主体开展多方直接交 易，建立长期稳定的交易机制，建立辅助服务共享新机制， 完善跨省跨区电力交易机制。
7
3、6个配套文件重点
6个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重
《关于推进输配电价改革的实施意见》
主要内容：政府按照“准许成本加合理收益”的原则，有序推进电价改 革，理顺电价形成机制。核定电网企业准许总收入和各电压等级输配电 价，明确政府性基金和交叉补贴，并向社会公布，接受社会监督。电网 企业将按照政府核定的输配电价收取过网费，不再以上网电价和销售电 价价差作为主要收入来源。
立电力市场提 《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》 供了基本依据。主要内容：对加强和规范燃煤自备电厂监督管理方面作了规定。新(扩)
建燃煤自备电厂项目要统筹纳入国家依据总量控制制定的火电建设规划; 应对符合规定的自备电厂无歧视开放电网，做好系统接入服务;企业自备 电厂自发自用电量应承担社会责任并足额缴纳依法合规设立的政府性基
立电力市场提 《关于推进售电侧改革的实施意见》的主要内容是，向社会 供了基本依据。资本开放售电业务，多途径培育售电侧市场竞争主体。售电
主体设立将不搞审批制，只有准入门槛的限制。售电主体可 以自主和发电企业进行交易，也可以通过电力交易中心集中 交易。交易价格可以通过双方自主协商或通过集中撮合、市 场竞价的方式确定。
12
2、准入条件
准入条件（独立售电公司）
•最低资产要求：资产总值不得低于人民币2000万元 •拥有配电网经营权的售电公司的注册资本不得低于总资产的20%，也就是说理论上注册资本不低于人民 币400万元 •拥有专业人员10名以上（包括10名）且需拥有三年以上工作经验，其中至少一名拥有高级职称三名拥有 中级职称 •拥有专业设备（信息系统、客户服务平台）、与售电规模向适应的固定经营场所 •签署信用承诺书
市场化 交易
增值 退出 服务 机制
11
1、售电公司分类
售电公司分类
• 电网企业的售电公司-最具有市场竞争力 • 社会资本增量配电网，拥有配电网运营权的售电
公司（与供电营业区内的电网企业同权同责，提 供保底供电服务） • 独立的售电公司（不拥有配电网运营权，不承担 保底供电服务） • 发电企业、电力建设企业、高新产业园区、经济 技术开发区、供水、供气、供热等公共服务行业 和节能服务公司通过增加营业范围开展售电业务
企业法律风险控制 －－售电公司篇
2016年11月12日
北京高文律师事务所
目录
前言
03
第一部分 电力体制改革新政策
（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理 04
（二）关于构建独立的电力交易机构
（三）关于售电侧改革
第二部分 企业风险控制与应对措施
（一）公司内部法律风险及防范
15
（二）业务合同法律风险及防范
第一部分 电力体制改革新政策
（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理 （二）关于构建独立的电力交易机构 （三）关于售电侧改革
4
（一）对9号文及相关配套文件 内容的简要梳理 1、9号文及相关配套文件 2、6个配套文件重点内容
5
1、9号文及相关配套文件
Байду номын сангаас国务院发 布《关于 进一步深 化电力体 制改革的 若干意见》 （中发 【2015】9
要改革的“操 作手册”。它 们为推动9号 文的落地，建
《关于有序放开发用电计划的实施意见》
主要内容：建立优先购电制度保障无议价能力的用户用电，建立优先发 电制度保障清洁能源发电、调节性电源发电优先上网。通过直接交易、 电力市场等市场化交易方式，逐步放开其他的发用电计划。在保证电力 供需平衡、保障社会秩序的前提下，实现电力电量平衡从以计划手段为 主平稳过渡到以市场手段为主。
• 省（区、市）交易机构：主要进行省内的中长期交易、现货 交易。同一地域内只能有一家电力交易机构进行现货交易， 不得重复设置。
性质
• 交易机构属于非营利性机构，受政府的监管。
组织形式
实行电网企业相对控股的公司制、电网企业子公司制、会员 制等。
10
三、关于售电侧改革
售电公 准入 司分类 条件
准入 程序
•国家发展改革委关于贯彻中发【2015】9号文件精神加快推进 输配电价改革的通知
•国家发展改革委国家能源局关于改善电力运行调节促进清洁能 源多发满发的指导意见
•国家发展改革委关于完善跨省跨区电能交易价格形成机制有关 问题的通知
•关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见 •关于推进输配电价改革的实施意见 •关于推进电力市场建设的实施意见 •关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见 •关于有序放开发用电计划的实施意见 •关于推进售电侧改革的实施意见
金以及政策性交叉补贴。推进自备电厂环保改造，提高能效水平，淘汰
落后机组。
8
（二）关于构建独立的电力交易 机构
9
二、关于构建独立的电力交易机构
交易机构的划分
• 区域电力交易机构：主要分为依托国家电网组建的北京电力 交易中心及依托南方电网组建的广州电力交易中心。主要负 责落实国家计划、地方政府协议，促进市场化跨省跨区交易；
要改革的“操 《关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见》
作手册”。它
们为推动9号 文的落地，建
主要内容：建立相对独立的电力交易机构，形成公平规范的 市场交易平台。将原来由电网企业承担的交易业务和其他业 务分开，实现交易机构相对独立。电力交易机构按照政府批 准的章程和规则为电力市场交易提供服务。相关政府部门依 据职责对电力交易机构实施有效监管。
前言
北京高文律师事务所载证券、公司、资本市场、争议解决、知识产权、 房地产等领域拥有丰富经验与骄人的业绩，先后为众多知名的企业客户提 供了各种类型的证券、公司、诉讼、知识产权、房地产业务法律服务，并 赢得了客户、业界及相关机构的广泛认可。我们服务的客户具有广泛的多 元性，涉及外资、国有和民营企业，包括银行、信托公司和保险公司等金 融机构、私募基金、财富管理和投资机构、房地产开发企业、建筑企业、 制造业企业、商业服务企业、航空公司、航运企业、政府部门、体育组织 等世界五百强企业、上市公司或各自行业的领先企业。我们非常期待用我 们的专业能力、经验及资源为客户提供专业支持。
•《售电公司准入与退出管理办法》 •《有序放开配电网业务管理办法》
6
2、6个配套文件重点
6个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重
《关于推进电力市场建设的实施意见》
主要内容：按照管住中间、放开两头的体制架构，构建有效 竞争的电力市场结构和体系。引导市场主体开展多方直接交 易，建立长期稳定的交易机制，建立辅助服务共享新机制， 完善跨省跨区电力交易机制。
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3、6个配套文件重点
6个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重
《关于推进输配电价改革的实施意见》
主要内容：政府按照“准许成本加合理收益”的原则，有序推进电价改 革，理顺电价形成机制。核定电网企业准许总收入和各电压等级输配电 价，明确政府性基金和交叉补贴，并向社会公布，接受社会监督。电网 企业将按照政府核定的输配电价收取过网费，不再以上网电价和销售电 价价差作为主要收入来源。
立电力市场提 《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》 供了基本依据。主要内容：对加强和规范燃煤自备电厂监督管理方面作了规定。新(扩)
建燃煤自备电厂项目要统筹纳入国家依据总量控制制定的火电建设规划; 应对符合规定的自备电厂无歧视开放电网，做好系统接入服务;企业自备 电厂自发自用电量应承担社会责任并足额缴纳依法合规设立的政府性基
立电力市场提 《关于推进售电侧改革的实施意见》的主要内容是，向社会 供了基本依据。资本开放售电业务，多途径培育售电侧市场竞争主体。售电
主体设立将不搞审批制，只有准入门槛的限制。售电主体可 以自主和发电企业进行交易，也可以通过电力交易中心集中 交易。交易价格可以通过双方自主协商或通过集中撮合、市 场竞价的方式确定。
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2、准入条件
准入条件（独立售电公司）
•最低资产要求：资产总值不得低于人民币2000万元 •拥有配电网经营权的售电公司的注册资本不得低于总资产的20%，也就是说理论上注册资本不低于人民 币400万元 •拥有专业人员10名以上（包括10名）且需拥有三年以上工作经验，其中至少一名拥有高级职称三名拥有 中级职称 •拥有专业设备（信息系统、客户服务平台）、与售电规模向适应的固定经营场所 •签署信用承诺书
市场化 交易
增值 退出 服务 机制
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1、售电公司分类
售电公司分类
• 电网企业的售电公司-最具有市场竞争力 • 社会资本增量配电网，拥有配电网运营权的售电
公司（与供电营业区内的电网企业同权同责，提 供保底供电服务） • 独立的售电公司（不拥有配电网运营权，不承担 保底供电服务） • 发电企业、电力建设企业、高新产业园区、经济 技术开发区、供水、供气、供热等公共服务行业 和节能服务公司通过增加营业范围开展售电业务
企业法律风险控制 －－售电公司篇
2016年11月12日
北京高文律师事务所
目录
前言
03
第一部分 电力体制改革新政策
（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理 04
（二）关于构建独立的电力交易机构
（三）关于售电侧改革
第二部分 企业风险控制与应对措施
（一）公司内部法律风险及防范
15
（二）业务合同法律风险及防范
第一部分 电力体制改革新政策
（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理 （二）关于构建独立的电力交易机构 （三）关于售电侧改革
4
（一）对9号文及相关配套文件 内容的简要梳理 1、9号文及相关配套文件 2、6个配套文件重点内容
5
1、9号文及相关配套文件
Байду номын сангаас国务院发 布《关于 进一步深 化电力体 制改革的 若干意见》 （中发 【2015】9
要改革的“操 作手册”。它 们为推动9号 文的落地，建
《关于有序放开发用电计划的实施意见》
主要内容：建立优先购电制度保障无议价能力的用户用电，建立优先发 电制度保障清洁能源发电、调节性电源发电优先上网。通过直接交易、 电力市场等市场化交易方式，逐步放开其他的发用电计划。在保证电力 供需平衡、保障社会秩序的前提下，实现电力电量平衡从以计划手段为 主平稳过渡到以市场手段为主。
• 省（区、市）交易机构：主要进行省内的中长期交易、现货 交易。同一地域内只能有一家电力交易机构进行现货交易， 不得重复设置。
性质
• 交易机构属于非营利性机构，受政府的监管。
组织形式
实行电网企业相对控股的公司制、电网企业子公司制、会员 制等。
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三、关于售电侧改革
售电公 准入 司分类 条件
准入 程序