上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责人徐京德同志任

中国证券监督管理委员会上海监管局关于厦门证券有限公司分支机构负责人陈雷同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于厦门证券有限公司分支机构负责人陈雷同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.04.18
•【字号】沪证监机构字[2008]187号
•【施行日期】2008.04.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于厦门证券有限公司分支机构负责人陈雷同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]187号)
厦门证券有限公司：
你公司上报的《任职资格申请》（厦证字[2008]21号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈雷同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年四月十八日。

中国证券监督管理委员会关于兴业基金管理有限公司陈曦任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于兴业基金管理有限公司
陈曦任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.08.26
•【文号】证监基金字[2005]146号
•【施行日期】2005.08.26
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于兴业基金管理有限公司陈曦任
职资格的批复
（证监基金字[2005]146号）
兴业基金管理有限公司：
你公司《关于聘任陈曦担任我司副总经理的请示》（兴基[2005]37号）及相关材料收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司陈曦的高级管理人员任职资格，我会对陈曦任你公司副总经理无异议。

二○○五年八月二十六日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2020.06.11
•【字号】
•【施行日期】2020.06.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
国信证券股份有限公司上海分公司：
经查，我局发现你分公司（国信证券股份有限公司上海分公司，统一社会信用代码：91310000695753550H）自2019年11月19日起，未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条第二款规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

你分公司应当严格遵照相关法律法规，对存在的问题进行整改，并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年6月11日。

中国证券监督管理委员会关于核准徐新正保荐代表人资格的批复-证监许可[2012]526号

中国证券监督管理委员会关于核准徐新正保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准徐新正保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2012〕526号）
国信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于徐新正注册为保荐代表人的申请报告》（国信〔2012〕176号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司徐新正（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一二年四月十九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于戴德馨同志证券公司独立董事任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于戴德馨同志证券公司独立董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.09
•【字号】沪证监机构字[2008]568号
•【施行日期】2008.12.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于戴德馨同志证券公
司独立董事任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]568号)
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于戴德馨同志证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准戴德馨（护照号码：H0926279400）证券公司独立董事任职资格。

二〇〇八年十二月九日。

上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责人徐京德同志任

上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责人徐京
德同志任职资格的批复
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】沪证监机构字[2011]33号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2011.01.26
【实施日期】2011.01.26
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责人徐京德同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]33号）
兴业证券股份有限公司：
你公司上报的《关于申请对徐京德同志任职资格审查的请示》（兴证人字[2011]2号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准徐京德同志（身份证号
1 / 1。

厦门证监局关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复-厦证监许可[2012]40号

厦门证监局关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 厦门证监局关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2012]40号)
兴业证券股份有限公司：
你司关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，现批复如下：
一、核准张彦斌(身份证号码：******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对张彦斌担任你司厦门兴隆路证券营业部负责人无异议。

三、你司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理张彦斌证券公司分支机构负责人任职手续。

四、你司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

此复。

厦门证监局
2012年12月13日——结束——。

上海证监局关于张英成同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复

上海证监局关于张英成同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.01.06
•【字号】沪证监机构字[2009]7号
•【施行日期】2009.01.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于张英成同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2009]7号）
航天证券经纪有限责任公司：
你公司关于张英成证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准张英成（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张英成证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇〇九年一月六日。

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准徐文华任职资格的批复-甬证监发[2009]31号

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准徐文华任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准徐文华任职资格的批复
(甬证监发[2009]31号)
申银万国证券股份有限公司：
你公司《关于重新申报徐文华同志任职资格的请示》（申银万国证〔2009〕035号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监督管理委员会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
核准徐文华（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

你公司可办理徐文华的任职手续，并将任职文件报我局备案。

二○○九年三月十六日
——结束——。

上海证监局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利辉同志任

上海证监局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利
辉同志任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2011]594号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2011.12.27
【实施日期】2011.12.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利辉同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]594号）
东方证券股份有限公司：
你公司关于吴利辉同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相
1 / 1。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准中证期货有限公司变更上海世纪大道营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准中证期货有限公司变更上海世纪大道营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2012.01.19
•【字号】沪证监期货字[2012]11号
•【施行日期】2012.01.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准中证期货有限公司变更上海世纪大道营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2012]11号)
中证期货有限公司：
你公司报送的《期货公司关于变更营业部负责人的申请》（中证期办字[2012]7号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司上海世纪大道营业部负责人由杨晓荣变更为徐美琴（身份证号码：3101XXXXXXXXXX0846）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

三、你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营
业执照和经营许可证副本复印件报我局和深圳证监局备案。

二〇一二年一月十九日。

上海证监局关于金鑑蓉同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复-沪证监机构字[2007]385号

——结束——
上海证监局关于金鑑蓉同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
制定机关
公布日期
2007.08.23
施行日期
2007.08.23
文号
沪证监机构字[2007]385号
主题类别
证券
效力等级
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
上海证监局关于金鑑蓉同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（沪证监机构字[2007]385号）
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于金鑑蓉证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准金鑑蓉（身份证号码：310103196907091663）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇七年八月二十三日

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于兴业证券股份有限公司吴强同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于兴业证券股份有限公司吴强同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2003.09.08
•【字号】厦证监发[2003]137号
•【施行日期】2003.09.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于兴业证券股份有限
公司吴强同志任职资格的批复
(厦证监发[2003]137号)
兴业证券股份有限公司：
你司《关于申请吴强同志任职资格审查的报告》悉。

根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和中国证监会《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》的要求，我办对吴强同志证券经营机构高级管理人员任职资格申请材料予以审核，批复如下：
1、我办对吴强同志任兴业证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部副总经理无异议；
2、你司接文后，尽快办理吴强同志的任职手续，并报我办备案。

中国证监会厦门特派办
二○○三年九月八日。

上海证监局关于中信金通证券有限责任公司分支机构负责人徐钢同志任职资格的批复

上海证监局关于中信金通证券有限责任公司分支机构负责人徐钢同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.07.14
•【字号】沪证监机构字[2008]299号
•【施行日期】2008.07.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于中信金通证券有限责任公司分支机构负责人
徐钢同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]299号）
中信金通证券有限责任公司：
你公司上报的《关于徐钢同志任职资格的申请》（中金证司字[2008]80号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准徐钢同志（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年七月十四日。

中国证券监督管理委员会关于同意兴业证券股份有限公司在厦门地区设立证券服务部的批复

中国证券监督管理委员会关于同意兴业证券股份有限公司在厦门地区设立证券服务部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2002.04.24
•【文号】证监机构字[2002]105号
•【施行日期】2002.04.24
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于同意兴业证券
股份有限公司在厦门地区设立证券服务部的批复
（证监机构字[2002]105号2002年4月24日）厦门证券监管特派员办事处：
你办《关于兴业证券股份有限公司申请设立厦门兴隆路证券营业部海沧证券服务部的初审报告》(厦证监发[2001]219号)及相关材料收悉。

经审核，现批复如下：
一、同意兴业证券股份有限公司设立厦门兴隆路证券营业部海沧证券服务部。

二、我会对该证券服务部拟任负责人俞建东的任职资格无异议。

三、请你办按照有关规定对该证券服务部的开业申请进行审批，并将开业批复报我会备案。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于徐菲证券公司董事任职资格的批复-沪证监机构字[2009]275号

中国证券监督管理委员会上海监管局关于徐菲证券公司董事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会上海监管局关于徐菲证券公司董事任职资格的批复
(沪证监机构字[2009]275号)
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于徐菲证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准徐菲（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理徐菲证券公司董事任职手续。

二〇〇九年六月十二日
——结束——。

上海证监局关于吴立豫同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复-沪证监机构字[2008]89号

——结束——
上海证监局关于吴立豫同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
制定机关
公布日期
2008.02.28
施行日期号
主题类别
证券
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
上海证监局关于吴立豫同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]89号）
光大证券股份有限公司：
你公司关于吴立豫同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准吴立豫（身份证号码：310107196608124635）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年二月二十八日