表格模板-食品安全体系评估表 精品

工厂地址：审核日期：审核员：本次审核通过（）是（）待定（）否本次审核评定为（）等级审核员签名：厂商代表签名：工厂地址：审核日期：审核员：厂商代表：食品安全审核指导评估准则以下评估准则适用于广东健力宝集团有限公司（JLB）对委外加工厂商、分公司进行资格批准评估和现场食品安全审核。

1．括弧内的分数代表可获得的分数2．所有的星号（*）部分属于自动失效项。

自动失效项评定为零分时，整个体系被评为零分。

3．审核员发现任何JLB 产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。

4．任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效栏内备注。

5．若厂商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，厂商需要向JLB公司品质部申请“最低替代标准”。

“最低替代标准”只能针对特殊情况。

“最低替代标准”应由JLB品质部总监或经理签字并提供给厂商。

要求厂商保存原件并每年更新“最低替代标准”。

6．此评估指导适用于所有委外加工厂及分公司生产的JLB产品。

7．厂商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为JLB委外加工厂。

审核员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该厂商还没有为JLB生产产品。

8．对于那些不适用的评估项目或对某些厂商不适合，可以在得分栏内注明N/A。

9．审核员对厂商的审核给出最终审核分数及等级判定，此判定结果将纳入年度考核范畴。

10．评估总分说明：审核指引1.0虫鼠害控制1.1 制定书面的虫害鼠害防治计划。

虫害防治员有执照，许可证。

满分（20分）：厂商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照，有许可证的消杀人员，或者是具有执照，有许可证的消杀服务单位来承担。

有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。

工厂应保留所有文件的复印件。

执照，保险，许可证必须在有效期内。

虫害鼠害防治计划应包括以下内容：●指定的虫害鼠害防治员或虫害鼠害防治服务公司名称。

●制定消杀频率，至少每月一次。

●如何对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签名和检查日期。

●如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，检查员应在报告上签名并记录检查日期）。

●批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。

●最新的虫害鼠害防治部署示意图——示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。

●杀虫公司执照（按要求更新）●虫害鼠害防治人员的许可证书建议项（15分）：以下任何一项将构成建议项●有一到三个文件描述不清楚或不完全●以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于一般不符合项）●示意图不完全/未及时更新●批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项●以上要求中有两项不能提供文件或文件过期●消杀频率低于每月一次严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作●以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期●没有制定虫害鼠害防治计划*1.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。

满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：●必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂（农药登记证）。

●所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）●必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考●标签和杀虫剂浓度配置程序已归档如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：●必须有正确的标签●根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的安全区域，只有被授权的使用者才能取用。

●粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。

●装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签●无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐杀虫喷雾剂）不得在食品厂内使用。

●工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴建议项（10 分）：以下任何一项将构成建议项●有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求●一到三个MSDS或标签缺失●一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。

●一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。

●粘鼠板和食品存放在一起一般不符合项（5 分）：以下任何一项将构成一般不符合项●超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签●正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失●杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制●多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。

●现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁。

●多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。

严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●使用了未经政府机构许可的虫害鼠害防治材料杀虫剂●杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库。

●任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例。

1.3 有最近的虫害鼠害防治人员作业报告，包括使用记录满分（10分）：厂商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告，如果是由供应商自己的虫害鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。

报告中必须包括：●服务项目●所进行的工作●作业日期●使用的方法●使用的药品，用量和浓度●作业者签名●若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划。

●对于高发性虫害鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施。

使用记录需记录每种化学药品的使用方法。

审核员需检查其是否符合标准，是否是虫害鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。

审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有合格证的人为同一个虫害鼠害防治人员。

建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项●检查频率与虫害鼠害防治计划所定不符●一到三个记录/信息丢失或不完整●报告中缺少上述一项记录要点一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项●多于三项以上记录/信息丢失或不完整●缺少上述两项记录要点严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●无虫害鼠害防治作业报告●不完整的记录数量表明系统失效●缺少上述两项以上记录要点1.4 有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施满分（5分）：有文件可查，文件内容包括：●对虫害鼠害活动情况进行鉴别和分析。

●对所有虫害鼠害防治/监控装置（包括诱饵站，粘鼠板，捕鼠器、生物诱捕器，电子灭蝇器，电子脉冲灭虫装置等）进行趋势分析。

●根据虫害趋势分析制定的跟踪改进措施。

建议项（3分）：以下任何一项将构成建议项●已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施●有一种虫害控制/监控装置未做趋势分析●一到三个记录缺失一般不符合项（1分）：以下任何一项将构成一般不符合项●两种虫害控制/监控装置未做趋势分析●多于三种记录缺失严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●没有害虫害鼠活动历史记录●超过两种虫害控制/监控装置未做趋势分析*1.5 厂房内没有发现虫害鼠害活动的迹像满分（10分）：所有区域都没有害虫活动。

特别是：●厂房范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢●厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗等●没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)●厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟等害虫●任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现老鼠，不得在地板/货架上发现三处以上老鼠排泄物●捕鼠器上没有腐烂的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等），应该经常检查工厂内部的捕鼠器，清除老鼠或其它动物的尸体●粘贴板上没有明显的昆虫堆积注意：带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。

但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入3.3的扣分项。

建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项●在厂房内看到一到三处害虫活动事例，但不会立即对产品构成污染。

●捕鼠器（或厂区内的诱饵站）上发现刚被捕住的老鼠●有一到三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项●厂房内发现多于三处害虫活动的事例●虫害鼠害的活动可能会对产品造成污染●有多于三处的粘鼠板上发现明显的昆害虫堆积严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●在捕鼠器或诱饵站发现腐败的老鼠尸体●发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例●厂房内发现活的动物1.6 厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象满分（10分）：厂房外部所有区域应没有虫害鼠害的活动。

特别是：●距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象（明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物）、动物足迹和/或鸟巢。

●在诱饵站里或厂房围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）的尸体。

外部的诱饵站应经常检查，清除捕捉到的老鼠。

不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体，因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。

被啃咬过的鼠药（诱饵）和新捕住的老鼠应该在报告上作出记录，但是不扣分。

建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项●在厂房围墙外或拖车/集装箱外围发现有一到三处老鼠活动的迹象（鼠洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢。

一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项●在厂房外围发现三处以上虫害鼠害活动的事例严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●明显的鼠类活动行为（鼠洞、活动踪迹、排泄物），明显的其他野生动物活动迹象或足迹●诱饵站上有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）尸体*1.7 所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染满分（10分）：慎重选择虫害鼠害防治器材的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。

包括以下限制内容：●不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂。

●如果使用电子灭蝇灯，应对其进行定期的清洁，(防止因死蝇的堆积而引起“溢出”)●如果使用电子灭蝇灯，则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品或包装材料至少3米以上，而距离暴露的产品、设备或包装材料至少10米以上。

灭蝇灯不能放置在装卸货物平台门的上方。

对于运送产品的走廊，只要产品不在过道中停置或存放，可以不受以上要求的限制。

●生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍。

●所有电子灭蝇灯/电脉冲设备都配有收集板。

建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项●在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）●在生产或储存区域发现一到三个苍蝇拍一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项●在储存或装卸区有一个以上放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）●在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分●在加工区或可能造成产品污染的任何场所内发现有诱饵/毒药的一个事例●虫害鼠害控制装置的放置和维护可能对产品或与产品直接接触包装材料、产品接触的设备造成污染。