跨国公司技术转移的方式_影响因素及对策分析(1)

３． 市 场 规 模 的 大 小 。 市 场 规 模的大小决定了跨国公司生产规 模的大小。相关的实证研究发现 市场规模对跨国公司的海外研发 活动具有重要的决定作用， 子公 司在东道国或地区从事研发活动 的强度与其在当地市场的销售比 例呈正相关。如果一个国家或地 区的市场规模大， 经济持续稳定 增长， 居民购买力强， 则市场潜力 就大， 投资风险就小， 代表跨国公
系更强， 这表明技术引进方式应 掌握和组织技术性资源的主要载 在中国投产后， 大众就将其淘汰，
根据引进方具有的技术能力来决 体， 因而在其对东道国或地区进 此后在德国的桑塔纳四次升级，
定。
行投资时， 国际间技术转移具有 每 一 代 产 品 的 寿 命 周 期 只 有 ４
三、跨国公司技术转移 的总体分析模型
外部化技术转移方式主要用 于其他企业， 而其他企业在引进 消化国外技术时也需考虑两个因 素： 首先是企业的目标与策略和 技术能力。企业追求的目标不同， 制定的战略ຫໍສະໝຸດ Baidu不相同， 由此决定 了技术引进的具体构成、引进方 式和资源配置格局。为很快产生 利益回报， 直接进口现代设备或 整个生产线可能是最理想的选 择。在这种情况下， 引进方只能学 习到如何操作生产运行， 而内含 于设备中的技术没有产生转移。 以追求增强技术竞争力为目标的 技术引进， 采取引进总体设计的
ＩＥＣ， ＮＯ． ２， ２００８
研究与探讨
设计。以这种方式进行的技术转 移可以采取许多灵活的具体形 式， 以保证双方合理的利益。合 作开发研究则是指跨国公司为了 利用东道国或地区企业在某方面 的优势一起从事设计和研究， 完 成某个项目的研制。在此期间， 双方可以获得彼此有关的经验和 技术， 合作研究与发展成果为双 方共同享有， 专利权、版权均属双 方共有。
内部化技术转移方式使跨 国公司的子公司能够得到母公 司的广泛性技术， 不仅包括静态 知识， 还包括组织和技巧资产。 至于获得技术的层次取决于两 个因素： 公司战略和子公司的技 术 能 力 。公 司 战 略 是 指 在 母 公 司
全球经济一体化生产体系中， 子 公司在链条上所担任的职能， 这 种职能取决于区位成本、风险、 市 场规模、成长 预期和竞 争 者 行 为 等 综 合 因 素 。它 也 可 以 是 分 支 机构的战略， 如子公司也可以从 母公司内争取更多的技术， 从而 提 高 自 身 的 技 术 能 力 。区 位 子 公 司的一个战略就是成为一种产 品的指挥者， 在全球范围内负责 一种产品的开发、生产与营销， 这样就增强了子公司技术创新 的作用， 而不是在大规模生产体 系下， 扮演特定阶段生产者的角 色 。第 二 个 决 定 因 素 就 是 子 公 司 的 技 术 能 力 。跨 国 公 司 具 有 广 泛 的技术选择空间向海外子公司 转移技术， 每一项技术含有不同 的技术复杂程度， 从简单的组装 技 术 到 复 杂 的 研 发 。技 术 或 职 能 的选择取决于公司总体成本和 收 益 的 比 较 分 析 。区 位 子 公 司 有 效配置技术的能力是一重要因 素。子公司的技术能力低， 就比 较适合转移简单的技术。
国际经济合作 ２００８ 年第 ２ 期
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Ｆｏｒｕｍ
图 １： 跨国公司技术转移方式选择的一般模式
素不同程度的影响， 虽然涉及的
因素很多， 而且因素之间也存在
相互影响关系， 但综合起来， 跨国
公司实施技术转移主要受到以下
几个因素的影响。
（ 一） 东道国或地区的投资环
境
１． 政 府 的 政 策 。 东 道 国 或 地
Ｆｏｒｕｍ
跨国公司技术转移的方式、 影响因素及对策分析
胡剑波
在经济全球化的背景下， 作 为国际间技术转移主体的跨国公 司无疑发挥着主力军的作用并日 益成为影响世界经济发展和技术 进步的重要力量。一方面， 跨国公 司利用其市场、技术优势在全球 范围内优化资源配置， 实现利润 最大化； 另一方面， 广大发展中国 家和地区也希望通过吸引跨国公 司的直接投资， 推动本国的经济 增长和技术进步。随着中国加入 世界贸易组织（ ＷＴＯ） ， 开放的逐 步深化， 跨国公司与中国的贸易 投资和技术合作也更加密切， 极 大地促进了中国经济迈入全球化 的进程。
了动态的特征。从以上跨国公司 技术转移方式及总体分析模型来 看， 跨国公司实施技术转移的行
年， 而在中国的桑塔纳几乎二十 年不变， 原因之一就是桑塔纳的 每一次升级都要得到当地政府的
跨国公司实施技术转移将根 为受到东道国或地区多种现实因 批准才行。这正是由于行业内政
据对总收益和总成本的对比程 度， 按照对自己最有利的方式和
版物、技术讨 论会、专题座 谈会、 技术咨询、人员交流、专门技术培 训课程以及从国际互联网络上免 费下载软件和公共信息等。
二、跨国公司技术转移 方式的选择
跨国公司在国际技术转移 过程中有两大方式： 其一是跨国 公司在产权和控制范围内对海 外子公司的内部化技术转移； 其 二是向其他企业的外部化转移。 内部化技术转移主要通过跨国 公司对外直接投资加以实现， 而 外部化技术转移有许多方式， 如 技 术 出 售 、许 可 交 易 、技 术 援 助 等。
可以内含的形式转移， 如直接采 公司在东道国或地区实现这一目 以我国汽车行业为例： 在过去相
购机器或生产流水线， 也可以独 标就不得不考虑东道国或地区政 当长的时期内， 我国汽车行业的
立的方式转移， 如生产或产品的 府的政策、市场开放程度、市场规 产业政策及外商投资企业市场准
设计和诀窍的技术许可。总的来 模等现实因素。
入的艰难， 让很多跨国公司望而
说， 独立方式比内含方式要求较 高的技术起点和较强的技术能 力。研究发现， 技术能力的高低与
四、影响跨国公司技术 转移行为的因素
却步， 使我国引进的第一款外国 轿 车— ——桑 塔 纳 在 中 国 市 场 上 “唯我独尊”。我国引进的桑塔纳
许可关系比与直接购买设备的关
由于跨国公司是生产、获得、 轿车是德国大众 ７０ 年代的技术，
一、跨国公司技术转移 的具体方式
技术转移是跨国公司从事国 际化经营的重要方面， 是指作为 生产要素的技术， 通过无偿或有 偿的各种途径， 自一国或地区流 向他国或地区的活动。具体地讲 就是制造最终产品或处置中间投 入产品所需的知识及知识诀窍， 包括产品设计、生产方法、相关的 管理系统等有偿或无偿地从一国 或地区流向他国或地区， 从一个
２．市场的开放程度。如果东 道国或地区的市场开放程度低， 在某一行业中只有少数跨国公 司实行垄断经营， 他们就会用技 术优势来维持自己的垄断地位， 以便获取更多垄断利润， 这样就 使该行业技术进步速度延缓， 技 术发展受到阻碍。反之， 若跨国 公司的垄断地位受到威胁时， 他 们就会加快技术开发速度， 进一 步提高技术含量， 加强向东道国 或 地 区 的 技 术 转 移 。仍 以 我 国 汽 车行业为例： 在过去的一段时期 内， 由于我国的进口贸易壁垒及 汽车业市场准入限制的保护， 桑 塔纳在中国只遭遇标致一个对 手， 而后者不久又撤出了中国， 缺少市场竞争压力是桑塔纳换 代升级速度严重迟缓的又一原 因。如今， 随着我国改革开放的 深入和扩大， 多家世界级的汽车 公司进入中国市场， 竞争格局发 生 了 根 本 变 化 。跨 国 公 司 之 间 的 竞争实质就是技术的较量， 要想 在市场中占有一席之地就不得 不加快技术更新， 谁也不想在市 场竞争中败北。
（ 五） 技术援助 这是一种根据转移技术的复 杂程度和需求方的技术接受能力 形成的更灵活的技术转移方式。 这种方式可克服转移技术引起的 种种障碍， 保证接受方更好地应 用技术的使用权。技术援助通常 的形式包括： 人员培训、技术咨询 服务、管理咨询服务、销售和商业 服务。 （ 六） 交钥匙项目 交钥匙项目是形象化地比喻 以成套工程承包方式进行的技术 转移。技术接受方委托技术供给 方承包建设某项工程， 如建设工 厂或车间。技术供给方承担项目 的全部技术和管理工作， 从工程 设计到提供机器设备及设备安装 调试， 直到开车实验合格， 最后把 随时可以开工的工厂或车间交付 技术引进方。因此， 它实际是一种 综合性的国际经济合作方式， 以 成套工程承包方式转让技术时， 往往需要签定若干个合同， 但最 主要是供给方与引进方签定在一 定时期内建成一项符合技术指数 工程的责任合同。 另外， 跨国公司技术转移方 式还包括资本货物贸易、各种出
许可证的方式是比较适宜的。经 因素， 我们提出了跨国公司实施 区政府的政策体系， 特别是对外
济利益导向型企业将资源配置到 技术转移的总体分析模型。
商投资企业的政策， 对跨国公司
从适应性到操作过程中以提高产
跨国公司是技术转移的具体 技术转移的成效具有决定性作
出， 而技术竞争力增强企的业则 承担者， 作为企业， 它的一切行为 用。技术很难在一个政府干预频
将资源主要配置到对引进技术的 决策都是以利润最大化为核心。 繁、对外资企业限制重重的国家
完全了解和大幅度改进方面。其 因此， 跨国公司技术转移行为是 或地区获得成功， 东道国或地区
次是外部技术转移方式与引进方 对一系列现实因素做出判断后以 的政策将直接影响到跨国公司技
企业的技术能力密切相关。技术 利润最大化为目标的决策。跨国 术转移的科技含量和技术档次。
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企业流向另一个企业的活动。其 具体方式有对外直接投资 （ ＦＤＩ） 、技 术 出 售 、许 可 交 易 、技 术援助等。
（ 一） 对外直接投资 对外直接投资指的是一个国 家或地区的投资者输出生产资本 直接到另外一个国家或地区的厂 矿企业进行投资， 并由投资者直 接进行该厂矿企业的经营管理。 对外直接投资主要有四种形式： 一是举办独资企业。即投入的资 本完全由一个国家或地区投资者 提供， 外资股 份为 １００％； 二是收 买并拥有外国企业的股权达到一 定的比例。按国际货币基金组织 规 定 拥 有 ２５％ 投 票 权 的 股 东 即 可视为拥有直接控制权； 三是与 投资所在国举办合资企业； 四是 投资者利润的再投资。由于技术 成为跨国公司对外直接投资的前 提， 所以对外直接投资一般都与 技术的转移相结合， 故对外直接 投资就成为了技术转移的一种主 要方式。 （ 二） 技术出售 所谓技术出售指的是跨国公 司将某一单独的生产技术出售给 购买方。当该项技术在它的市场
上已没使用价值， 或者将来也不 准备再使用该项技术， 而且如果 这项技术不进行资本化， 就可能 成为过时技术时， 跨国公司为了 尽快获取利润， 就会在技术市场 上出售这项技术， 直接销售技术 对交易双方都是有利可图的事。
（ 三） 许可交易 许可交易是指跨国公司通过 签订许可合同， 把专利技术、专有 技术、商标使用权、产品制造权或 销售权出售给其他海外子公司或 无关的海外企业， 允许对方在一 定条件下使用的行为。许可交易 是跨国公司从事技术转让活动中 最主要也是最常用的方式。许可 交易的优点表现在： 能够较快地 得到自己没有的技术， 既赢得了 时间又节约了费用； 有助于加快 引进方的技术更新速度； 有助于 改善引进国的产业结构。 （ 四） 合作生产和合作开发研 究 合作生产是指跨国公司与东 道国或地区企业根据协议， 共同 生产某种产品， 双方根据其生产 经营优势形成合理分工， 合作生 产所采取的技术可以由跨国公司 一方提供， 也可以共同研究、共同
图 ２： 跨国公司实施技术转移的总体分析模型
时机来追求利润最大化。利润最
大化是跨国公司一切经营活动的
最终目标， 其实现的过程要受到
东道国或地区、国际政策环境等
一系列现实因素的影响并伴随技
术转移的发生。为了更好分析跨
国公司技术转移行为发生的影响
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研究与探讨
府过多干预而造成技术更新缓慢 的典型案例。
跨国公司在选择技术转移方 式时首先要考虑到企业自身的条 件， 即考虑企业规模和综合的国 际竞争力。一般来讲， 企业的规 模越大， 实力越强， 就越可能在国 际技术贸易中采取具有较高风险 的转移方式， 即采取交钥匙项目 或合资方式。否则， 就要采取具 有较低风险的技术转移方式， 如 许可方式转移技术。对于技术输 出方来讲， 这是一种低成本、低风 险的方式， 但有时对输出方也存 在着对技术转移技术失去控制的 潜在危机。企业越重视技术的研 发， 也越倾向于采用许可方式转 移技术。