新员工入职合规培训课件
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银行新员工合规管理培训PPT授课课件
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画面
，至今
不肯忘
怀。
忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 那个让 人休憩 被人们 赋予了
那个让 太多温
人休憩 情的地
方被人—们— 赋家予。忙了而碌太我的多却一温朝天情着的的与人地家们方以相各反—自的—的方家方向。式，而忙奔也我碌向因却的那此朝一个看着天让到与的人了家人休在相们憩两反以被点的各人一方自们线向的赋的，方忙予惯也式碌了常因奔的太中此向一多不看那天温一到个的情样了让人的的在人们地两'休画以方点憩面各—一被，自—线人至的家的们今方。惯赋式不而常予奔肯我中了向忘却不太那怀朝一多个。着样温让与的情人家'的休画相地憩面反方被，的人—至方们—今向赋家不，予。肯也了而忘因太我怀此多却。看温朝到情着了的与在地家两方相点反—一的—线方家的向。惯，而常也我中因却不此朝一看着样到与的了家' 画在相面两反点的，至一方今线向的，不肯惯也忘常因中此怀。不看一到样了
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不肯忘
怀。
忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 那个让 人休憩 被人们 赋予了
那个让 太多温
人休憩 情的地
方被人—们— 赋家予。忙了而碌太我的多却一温朝天情着的的与人地家们方以相各反—自的—的方家方向。式，而忙奔也我碌向因却的那此朝一个看着天让到与的人了家人休在相们憩两反以被点的各人一方自们线向的赋的，方忙予惯也式碌了常因奔的太中此向一多不看那天温一到个的情样了让人的的在人们地两'休画以方点憩面各—一被，自—线人至的家的们今方。惯赋式不而常予奔肯我中了向忘却不太那怀朝一多个。着样温让与的情人家'的休画相地憩面反方被，的人—至方们—今向赋家不，予。肯也了而忘因太我怀此多却。看温朝到情着了的与在地家两方相点反—一的—线方家的向。惯，而常也我中因却不此朝一看着样到与的了家' 画在相面两反点的，至一方今线向的，不肯惯也忘常因中此怀。不看一到样了
合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
规章制度培训新员工入职培训课程PPT课件
第十九条：月薪工资在次月15日前发放或存入员工在内部银行的帐户。新进人员从报到之日起薪，离职 淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一 浪盖过 一浪， 连绵不 绝，源 源不断 。海水 在人们 的心中 无非是 易怒的 。可是 ，在现 在的我 眼中， 如同母 亲的手 温柔的 抚摸着 这岸上 的一切 生灵。 贝壳与 螃蟹戏 玩着， 玩累了 ，便躺 在柔软 的沙上 睡上一 会儿。
«
招聘制度
试用人员报到时，应向人事部送交以下证件： 一、毕业证书、学位证书原件及复印件。
淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一 浪盖过 一浪， 连绵不 绝，源 源不断 。海水 在人们 的心中 无非是 易怒的 。可是 ，在现 在的我 眼中， 如同母 亲的手 温柔的 抚摸着 这岸上 的一切 生灵。 贝壳与 螃蟹戏 玩着， 玩累了 ，便躺 在柔软 的沙上 睡上一 会儿。
二、技术职务任职资格证书原件及复印件。
淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一 浪盖过 一浪， 连绵不 绝，源 源不断 。海水 在人们 的心中 无非是 易怒的 。可是 ，在现 在的我 眼中， 如同母 亲的手 温柔的 抚摸着 这岸上 的一切 生灵。 贝壳与 螃蟹戏 玩着， 玩累了 ，便躺 在柔软 的沙上 睡上一 会儿。
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薪酬福利
第十七条：本公司依照兼顾企业的维持与发展和工作人员生活安定及逐步改善的原则，以贡献定报酬、 凭责任定待遇，给予员工合理的报酬和待遇。
第十八条：员工的基本待遇有工资、奖金和补贴。 淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一浪盖过一浪，连绵不绝，源源不断。海水在人们的心中无非是易怒的。可是，在现在的我眼中，如同母亲的手温柔的抚摸着这岸上的一切生灵。贝壳与螃蟹戏玩着，玩累了，便躺在柔软的沙上睡上一会儿。
北 京 X X X X 科 技 有 限 公 司 淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一浪盖过一浪，连绵不绝，源源不断。海水在人们的心中无非是易怒的。可是，在现在的我眼中，如同母亲的手温柔的抚摸着这岸上的一切生灵。贝壳与螃蟹戏玩着，玩累了，便躺在柔软的沙上睡上一会儿。
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招聘制度
试用人员报到时，应向人事部送交以下证件： 一、毕业证书、学位证书原件及复印件。
淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一 浪盖过 一浪， 连绵不 绝，源 源不断 。海水 在人们 的心中 无非是 易怒的 。可是 ，在现 在的我 眼中， 如同母 亲的手 温柔的 抚摸着 这岸上 的一切 生灵。 贝壳与 螃蟹戏 玩着， 玩累了 ，便躺 在柔软 的沙上 睡上一 会儿。
二、技术职务任职资格证书原件及复印件。
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薪酬福利
第十七条：本公司依照兼顾企业的维持与发展和工作人员生活安定及逐步改善的原则，以贡献定报酬、 凭责任定待遇，给予员工合理的报酬和待遇。
第十八条：员工的基本待遇有工资、奖金和补贴。 淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一浪盖过一浪，连绵不绝，源源不断。海水在人们的心中无非是易怒的。可是，在现在的我眼中，如同母亲的手温柔的抚摸着这岸上的一切生灵。贝壳与螃蟹戏玩着，玩累了，便躺在柔软的沙上睡上一会儿。
北 京 X X X X 科 技 有 限 公 司 淡蓝色的海水轻轻地拍打着沙滩，一浪盖过一浪，连绵不绝，源源不断。海水在人们的心中无非是易怒的。可是，在现在的我眼中，如同母亲的手温柔的抚摸着这岸上的一切生灵。贝壳与螃蟹戏玩着，玩累了，便躺在柔软的沙上睡上一会儿。
《合规培训》PPT
该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式，邀请行业内专家和学者进行授课，分 享最新的法律法规和行业动态，提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法，检验员工 对合规培训内容的掌握情况，确保培训效 果达到预期目标。
案例三：某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景：该跨国公司是一家全球领先的企业，业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规，该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容：该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容，还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读，确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式：该企业采取线上和线下相结合的方式，利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训，确保 员工能够及时获取培训内容。此外，该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读，确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人：
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度，对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点，指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力，提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度，提高企业管理水
《合规培训》PPT课件
。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
新员工入职合规培训ppt
尊重公司制度和文化
了解并遵守公司的各项规章制度，包括但不限于工作时间、着装要求、办 公秩序等。
尊重公司的文化价值观，积极融入公司文化，避免因个人观念与公司文化 冲突而产生不必要的麻烦。
在工作中要保持良好的职业道德和操守，不得利用职权谋取私利，不得泄 露公司机密。
积极参与公司组织的各项活动，增强对公司的认同感和归属感。
公司规章制度
员工行为规范：包括工作态度、职业操守、言行举止等 考勤制度：包括工作时间、请假、加班等规定 保密制度：涉及公司商业机密和客户信息的保密要求 财务制度：包括报销流程、费用标准、发票管理等规定
法律法规
介绍公司所适用的主要法律法规 员工行为规范与合规要求 业务操作流程中的合规要点 违规行为的后果与处理方式
评估方式
考试成绩：通过考试评估员工对培训内容的掌握程度 问卷调查：通过问卷调查了解员工对培训的满意度和意见 实际操作：通过观察员工在实际操作中的表现评估培训效果 反馈意见：收集员工对培训的反馈意见，以便改进后续的培训计划
评估标准
培训内容掌握程 度
培训后工作表现
培训反馈与建议
培训效果评估报 告
务流程等
培训时间：根 据实际情况安 排，一般不超
过4小时
培训效果：通 过在线测试确 保员工掌握培
训内容
线下培训
培训时间：每周五下午2点至4点 培训地点：公司会议室 培训内容：合规知识、公司规章制度、职业素养等 培训形式：讲解、案例分析、小组讨论等
培训时间和周期
培训时间：共计2天，每天8小时
反馈机制
反馈渠道：建立有效 查、考试等方式评估新员工 的培训效果
反馈处理：对反馈进行及时 处理和跟进，不断优化培训
内容和方式
新员工入职合规培训》ppt课件
合规部门与业务部门关系的认识
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
新员工入职培训企业规章制度培训PPT模板
02
维护企业形象
员工应注重个人仪表和言行举止，以良好的形象展示企业文化和精神风
貌。
03
积极为企业发展贡献力量
员工应积极投身企业发展事业，发挥个人才能和团队精神，为企业创造
更多价值。同时，要关注企业发展动态，积极参与企业改革和创新实践
，为企业长远发展贡献智慧和力量。
03 考勤与休假管理制度
工作时间安排及加班规定
作，树立良好的职业形象。
遵循诚信原则
在企业内部和外部交往中，员工应 坚持诚信为本，言行一致，不欺骗 、不隐瞒，维护企业信誉和形象。
保守商业秘密
员工应严格保守企业商业秘密和技 术秘密，不泄露、不传播，确保企 业信息安全。
维护企业形象及利益
01
爱护企业财产
员工应爱护企业财产，节约用水用电，降低浪费，提高资源利用效率。
风险评估的方法和标准
阐述企业如何进行风险评估，包括风险矩阵法、风险指数法等评估方法，以及评估过程中 采用的标准和指标。
危险源与风险评估在安全管理中的应用
结合企业实际案例，分析危险源辨识和风险评估在安全管理中的重要作用，以及如何根据 评估结果采取有效的控制措施。
环境保护政策宣传及实施效果展示
环境保护政策与法规宣传
制度内容
每项制度明确具体的管理 要求、操作流程、责任主 体和考核标准等，确保制 度的可执行性和有效性。
规章制度制定与修订流程
制定流程
规章制度的制定需经过调研分析 、起草初稿、征求意见、审核修 改、发布实施等步骤，确保制度
的科学性和合理性。
修订流程
随着企业发展和外部环境变化， 规章制度需要不断修订和完善。 修订流程包括评估现行制度、提 出修订建议、审核修订内容、发
新员工入职企业制度行为规范培训PPT
18
工资卡办理及工资发放
工资发放时间：
公司发薪日期为每月20日，发放上月工资。如发薪日期为节假日或提前或顺延，具体 发放时间以财务部通知为准。
员工工资卡办理：
新入职员工须在10日前自行在当地的工商银行办理需在发薪前三个工作日内将银行 卡复印件加上签名送到财务室。
当月实际工资 当月日工资
=（基本工资+岗位工资+标准绩效工资×考核结果）—（事假、病假和旷工缺勤 扣款）—（代扣代缴社保）—（个人所得税）
旷工1天，按3天事假处理；连续旷工3天或全月累计旷工3天者，算严重违纪，按自动离职处理，公司有权 与其解除劳动合同关系。旷工1小时按3小时事假处理。月度内缺勤天数累计达十天及以上，当月绩效为零。
14
请假规定
请假规定 员工因病、事假或休假，必须提前填写《请（休）假申 请单》，完善请假流程，审批同意后方能请假。临时请 假，特指发生紧急事故（交通事故、本人以及本人的直 系亲属发生重症疾病需要看护就医）情况下，可以临时 以电话和短信请假，事后在4个小时内补齐书面请假条和 医院证明等材料，否则视为矿工。一切只以电话、短信 等方式通知视为无效。
公司简介 ｜公司制度 ｜工资福利｜行为规范｜礼仪规范
新员工入职培训
行政部 2022-08
这里可以输入公司/团队名称
前言
Perface
热烈欢迎新员工加入我们的大家庭！
员工是公司价值的创造者，是构成公司核心竞争力的重要组成要 求。公司提供给员工不仅是一个就业机会，更是一个发挥特长、发挥 聪明才智、发挥创造力的舞台。
12
考勤制度
工作时间 每周五天工作制度。员工每日工作时间为8小时，但因特殊情形或基于公司 发展的需要，可临时调整工作时间。
《合规培训》PPT
提高培训的实战 性
除了理论知识外，合规培训 还应注重实战演练和案例分 析，以提高学员的实际操作 能力和问题解决能力。
建立完善的评估 机制
对于合规培训的效果，企业 应建立完善的评估机制，包 括对学员的理论知识考核、 实践能力考核和行为改变评 估等，以全面了解培训的效 果和改进方向
THANK YOU.
详细描述：通过问卷调查，收集员工对于合规培训的 反馈意见，从而了解培训效果。
问卷调查反馈的缺点：问卷设计需要科学合理、受访 者可能存在敷衍心态。
员工访谈反馈
总结词：深入了解
员工访谈反馈的优点：能够获得员工真实想法、有助 于发现新问题。
详细描述：通过与员工进行面对面访谈，深入了解员 工对于合规培训的感受和意见，从而评估培训效果。
3
预防风险
合规培训有助于预防因违规行为而带来的各种 风险，包括法律风险、财务风险和经营风险。
合规培训的目的
提高员工的合规意识
01
通过合规培训，使员工充分了解合规要求和重要性，提高员工
的合规意识和责任感。
规范员工行为
02
合规培训使员工明确知道如何遵守合规要求，避免违规行为的
发生，规范员工的行为。
提升企业管理水平
培训效果评估
对于合规培训的效果，将不仅仅停留在理论知识的考核上，而会更加注重实践能力的提升 和行为改变的评估，以体现培训的实际效果。
合规培训建议与展望
强化培训计划性 和系统性
企业应制定长期的合规培训 计划，明确培训目标、内容 、时间和方式等，以确保培 训的的系统性和连贯性。
增强培训内容的 时效性
针对不断更新的法规和行业 动态，合规培训的内容也需 要及时更新，以保持其时效 性和针对性。
《合规培训》PPT课件
访谈实施与记录
进行访谈并做好记录，确保访 谈内容的真实性和客观性。
访谈结果分析
对访谈结果进行整理和分析， 了解员工对合规培训的意见和 建议，为后续培训提供改进方
向。
05
CATALOGUE
合规培训案例分析
案例一：某公司合规培训计划
背景介绍
某公司是一家跨国企业，为了满足国 内外法规要求，提高公司合规水平， 制定了合规培训计划。
行业合规知识
了解行业内的合规要求， 如金融行业的巴塞尔协议 、反洗钱等。
公司合规制度
熟悉公司的合规制度，包 括合规手册、合规流程等 。
合规意识培训
强调合规重要性 提高员工对合规的重视程度，明
确合规是公司红线。
增强合规自觉性
培养员工遵守合规的自觉性，做到 自觉遵守、自我约束。
建立合规文化
通过宣传、教育等方式，建立符合 公司特点的合规文化。
02
合规培训旨在提高员工对合规要 求的认识和理解，增强员工的合 规意识和能力，确保企业或组织 的运营符合相关法规和标准。
合规培训的重要性
遵守法规要求
合规培训是遵守国家法律法规、行业 规范和内部规章制度的重要手段，有 助于企业或组织避免因违规行为而受 到法律制裁和经济损失。
保障企业声誉
提高企业竞争力
选用具有丰富经验和专业知识的培训 师，提高培训质量和效果。
采用多种培训形式
采用多种培训形式，如讲座、案例分 析、角色扮演等，以提高学员的参与 度和学习效果。
加强培训后的跟踪和评估
加强培训后的跟踪和评估，及时了解 学员的学习情况和反馈，为后续的培 训提供参考和改进方向。
未来合规培训的发展方向
1
2
智能化发展
《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
《合规培训》PPT
04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术，建立 线上培训平台，提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动，邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点，实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规，包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架，包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等，以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准，如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师，分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标，选 用经典的教材和资料，提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析，了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表，让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈，以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况，分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质，包括管理、教学、实施等，明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求
《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
新员工入职学习培训学习ppt课件(完整内容)
入职流程
人事管理制度
劳动合同
第二部分
资料准备
劳动合同
一个月内签订劳动合同，试用期3个月，合同有效期3年，一个月内签订劳动合同，试用期3个月，合同有效期3年
合同签订
试用期内表现优秀可向部门主管申请提前转正试用期内表现优秀可向部门主管申请提前转正
提交转正
试用期内离职须提前三天提交离职申请；正式员工离职须提前一个月提出书面申请，方可办理离职手续
休假制度
时 间
1、有不满一周岁婴儿的女职工，每天两次，每次30分钟（包括路途时间，也可合并为每天一小时，但不能累积存休）直至婴儿一周岁。2、多胞胎生育的，每多哺乳一名婴儿，每次增加30分钟。3、若哺乳期满时值盛夏，可根据实际情况，适当延长1-2个月。婴儿身体特别虚弱的，经医务部门证明，可酌情延长。
休假制度
人事管理制度
加班和调休制度
第六部分
公司提倡每位员工通过改进工作方式、提高工作效率的方法完成工作，在规定的时间内完成工作，尽量避免超时工作，原则上公司不鼓员工加班，部门负责人有责任关注并避免过多的加班。
加班起止时间以打卡为准；加班需一次一申请，禁止月累计填写申请单。工作日加班时间一般1小时，经公司与该员工协商后，在保证员工身体健康的前提下最多不得超3小时/天，每个月加班时间不得超过36小时。
请假制度
人事管理制度
休假制度
第五部分
法定假
婚假
产假
哺乳假
年休假
休假制度
02
03
04
05
06
01
元旦
1天
春节
7天（含调休）
清明节
3天
劳动节
3天（含调休）
端午节
3天
人事管理制度
劳动合同
第二部分
资料准备
劳动合同
一个月内签订劳动合同，试用期3个月，合同有效期3年，一个月内签订劳动合同，试用期3个月，合同有效期3年
合同签订
试用期内表现优秀可向部门主管申请提前转正试用期内表现优秀可向部门主管申请提前转正
提交转正
试用期内离职须提前三天提交离职申请；正式员工离职须提前一个月提出书面申请，方可办理离职手续
休假制度
时 间
1、有不满一周岁婴儿的女职工，每天两次，每次30分钟（包括路途时间，也可合并为每天一小时，但不能累积存休）直至婴儿一周岁。2、多胞胎生育的，每多哺乳一名婴儿，每次增加30分钟。3、若哺乳期满时值盛夏，可根据实际情况，适当延长1-2个月。婴儿身体特别虚弱的，经医务部门证明，可酌情延长。
休假制度
人事管理制度
加班和调休制度
第六部分
公司提倡每位员工通过改进工作方式、提高工作效率的方法完成工作，在规定的时间内完成工作，尽量避免超时工作，原则上公司不鼓员工加班，部门负责人有责任关注并避免过多的加班。
加班起止时间以打卡为准；加班需一次一申请，禁止月累计填写申请单。工作日加班时间一般1小时，经公司与该员工协商后，在保证员工身体健康的前提下最多不得超3小时/天，每个月加班时间不得超过36小时。
请假制度
人事管理制度
休假制度
第五部分
法定假
婚假
产假
哺乳假
年休假
休假制度
02
03
04
05
06
01
元旦
1天
春节
7天（含调休）
清明节
3天
劳动节
3天（含调休）
端午节
3天
(2024年)银行新员工合规内控管理培训课件PPT模板
工的合规意识。
19
05 职业道德教育与职业操守 培养
2024/3/26
20
银行业职业道德教育重要性
塑造良好行业形象
通过职业道德教育，培养 新员工遵守职业道德规范 ，展现银行业良好形象。
2024/3/26
提升服务质量
强化职业道德观念，使员 工更加关注客户需求，提 高服务质量和效率。
防范金融风险
增强员工风险意识，自觉 遵守金融法规，有效防范 金融风险。
银行新员工合规内控管理培训课件 PPT模板
2024/3/26
1
contents
目录
2024/3/26
• 合规内控管理概述 • 银行业务合规性及操作规范 • 风险防范与内部控制措施 • 法律法规遵守与监管要求解读 • 职业道德教育与职业操守培养 • 总结回顾与展望未来发展趋势
2
01 合规内控管理概述
2024/3/26
18
违法违规行为处罚案例剖析
2024/3/26
违法违规行为的类型
01
列举银行业常见的违法违规行为，如违规放贷、内幕交易等。
违法违规行为的处罚措施
02
介绍监管部门对违法违规行为的处罚措施，包括罚款、吊销执
照等。
违法违规行为处罚案例分析
03
通过具体案例，深入剖析违法违规行为的危害和后果，增强员
存款业务操作流程
接待客户、了解需求、核对证 件、办理业务、送别客户。
存款业务风险点
防范虚假存款、冒领存款、非 法集资等风险。
存款业务合规建议
加强客户身份识别、严格执行 大额交易报告制度、加强内部
监控和审计。
2024/3/26
9
贷款业务合规性及操作规范
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
两个必须知道的典型案例： 1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告案， 最终共被罚款14亿美元。
新员工入职合规培训
13
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
注：有关信息根据《告白》整理
新员工入职合规培训
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
新员工入职合规培训
6
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
新员工入职合规培训
规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
新员工入职合规培训
新员工入职合规培训
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
新员工入职合规培训
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
新员工入职合规培训
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
新员工入职合规培训
制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
新员工入职合规培训
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津高 级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
新员工入职合规培训
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
新员工入职合规培训
3
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股 票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年， 使该行的损失达到11亿美元。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
新员工入职合规培训
合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效率 放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。
新员工入职合规培训
日本大和（Daiwa）历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
新员工入职合规培训
16
合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
...
客户B资金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
银行托管客户资金
托管行结算备付金 新员工入职合规培训
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
新员工入职合规培训
15
合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。
新员工入职合规培训
13
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
注：有关信息根据《告白》整理
新员工入职合规培训
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
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内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
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规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
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目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
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目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
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日本大和（Daiwa）银行舞弊案
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制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
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合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津高 级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
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目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
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1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股 票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年， 使该行的损失达到11亿美元。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
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合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效率 放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。
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日本大和（Daiwa）历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
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合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
...
客户B资金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
银行托管客户资金
托管行结算备付金 新员工入职合规培训
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
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合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。