企业风险管理表格 - 360文档中心

如何使用Excel进行风险评估和管理

如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。

它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。

Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。

本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。

一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。

常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。

评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。

1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。

评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。

例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。

1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。

在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。

通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。

二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。

这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。

将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。

2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。

可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。

通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。

2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。

可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。

风险分级管控记录表

设备设施清单
工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表
作业
步骤
危险源或潜
在事件（人、
主要
后果
现有控制措施
L
E
C
D
评
管
建议新增（改进）措施
备注
填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年月日
（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台账，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
号步骤
物、作业环
后果
程
理训
体
急
级
级
境、管理）
技
措教
防
处
术
施育
护
置
别
别
填表人：审核人：审核日期：年月日
（此表是初步划分风险点是的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事
故分类标准》填写）
作业活动清单
（记录受控号）单位：NO：
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
实施单位
活动频率
备注
填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年
月日
（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评价
方法，确定
的风险等级。
3.管
控级别是按照附录
A.
71风缶等乡及F肾表规定的对应原则，划分的重大风险

生产车间管理岗位风险管理表格

生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。

中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。

中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。

2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。

2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。

低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。

2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。

低1、落实责任制，加强监督管理。

2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。

中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。

中主任审核，严格落实责任追究制度。

4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。

低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。

5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。

低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。

低明确资格要求，严格落实责任追究制度。

部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。

企业风险分析表格

6采购决策中的无标准风险
《供应商管理控制程序》实施；
《05信管字020号经济合同管理办法》：财务、计划、相关领导依据计划、价格库，编码库审核采购合同。公司采用先进的ERP系统进行管控，ERP中的供应商选择、采购信息记录、供应商数据库、货源清单等实现信息记录，永久保存；
《06信财字2号应付账款支付细则》：财务定期对帐，编制帐目清单等；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
4坏帐控制与核销风险
建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经营状况；建立严格的客户赊销审批流程和制度；
建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度；
每月与客户对帐；
采取坏帐风险准备金制度；
采取必要的法律诉讼程序。
1.人员流失及人员短缺风险
2.招聘风险
3.绩效考评风险4.工作评估风险5.薪金管理风险6.员工培训风险7.员工管理风险
3、根据公司要求及发展状部对现行绩效管理制度及时修订并加以完善
7
IT信息系统风险管理
1.无主管理自由王国有害信息、非法联络、违规行为；2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；5.民族化和国际化的冲突（文化传统、价值观、语言文字）；6.网络资源紧缺（IP地址、域名、带宽）
加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自率协议》；2.人员定期轮岗；
3.价格委员会确保价格的公开；
4.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加（《CXW/CA7.4-04供应商管理控制程序》）；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施

使用Excel进行风险管理和评估

使用Excel进行风险管理和评估在项目管理领域，风险管理和评估是非常重要的工作。

通过使用Excel，可以方便地进行风险管理和评估。

本文将介绍如何使用Excel进行风险管理和评估，以及相关的技巧和注意事项。

一、创建风险登记表风险登记表是记录和跟踪项目中的风险的工具。

在Excel中，可以使用表格的形式创建风险登记表。

首先，创建表格的标题，如“风险名称”、“风险描述”、“可能性”、“影响程度”、“风险级别”等。

然后，逐行填写相应的风险信息，包括风险的名称、描述、可能性和影响程度等。

二、计算风险级别在风险登记表中，可以使用Excel的函数来计算风险级别。

一种常用的方法是使用“可能性”和“影响程度”的乘积来计算风险级别。

在Excel中，可以使用乘法运算符“*”来计算风险级别。

例如，如果“可能性”为3，影响程度为4，那么风险级别就是12。

通过这种方式，可以对风险按照其级别进行排序和分类。

三、制定风险应对策略在风险登记表中，可以添加一列来记录和制定相应的风险应对策略。

根据风险级别和项目目标，可以制定不同的应对策略，如“避免”、“减轻”、“转移”和“接受”等。

在Excel中，可以使用数据验证功能来设置风险应对策略的选项，以确保只能选择预设的策略。

四、风险评估报告使用Excel可以生成风险评估报告，以便与相关人员共享和讨论。

在Excel中，可以使用图表和图形来可视化风险的分布和趋势。

例如，可以使用柱状图来展示不同风险级别的数量，或使用散点图来展示可能性和影响程度之间的关系。

此外，还可以使用条件格式来对不同的风险级别进行颜色编码，以增加报告的可读性。

五、数据分析工具除了上述功能外，Excel还提供了其他一些数据分析工具，可以辅助进行风险管理和评估。

例如，可以使用Excel的排序和筛选功能对风险进行排序和过滤，以便更好地管理和处理。

此外，还可以使用Excel的透视表来对风险数据进行汇总和分析，以获得更全面的洞察和决策依据。

风险控制程序(含表格).

风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。

2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。

3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。

3.2品质部负责风险的分析评价。

3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。

3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。

4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。

风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。

风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。

5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。

所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。

d)正面或负面的影响。

5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。

在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。

填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。

风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。

5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。

风险评估表格模板

风险
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分

风险和机遇管理表

转移批
准：
日期： 2024.01.05
有效有效有效
有效有效有效有效
表格编号：XYQR-07-054A/1
预案
1
应急预案。设施定期进行维护保养，

5
一般风险
经营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
综合部
2024.01.05
。
9
应急与响应
化学品/油品的泄漏
风险：行政处罚；勒令停顿整改机遇：公司每年有运行应急 5
预案
应急预案设施定期进行维护保养，经
2
10
一般风险
营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
责任部门总经理
风险：造成负面社会影响，公
《信息交流控制程序》关注政府新
2
环境，职业健康安全变化
公司经营活动的扩大或变动与周司名誉受到影响-------------
边居民出现矛盾，噪音对周围相 -机遇：公司对噪音每年监测，
关方的身体影响
保证对公司员工以及相关方的
4
2
闻，对于发生安全事故需在内部进行 8 一般风险宣传教育，并通过邮件的形式提醒各总经理
综合部
2024.01.05
。
10
应急与响应
职业病出现
风险：造成公司财产损失-----机遇：每年员工安排一次体检
5
1
5
一般风险
对员工进行安全教育及宣传，员工入职体检，定期体检。
综合部
2024.01.05
风险：行政处罚；勒令停顿整
对员工进行安全教育及宣传，组织应
11
应急与响应
中毒突发事件
改机遇：公司每年有运行应急 5 1 5 一般风险

企业单位安全风险研判表

对范顿施针防整措
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。

安全风险分析记录表

安全风险分析记录表一、概述安全风险分析是每个组织都必须进行的重要工作，它可以帮助组织识别和评估可能存在的风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。

本文档旨在提供一个示例安全风险分析记录表，以便组织可以根据自己的实际情况进行修改和完善。

二、安全风险分析记录表1、风险名称：请输入风险名称2、风险描述：请输入风险描述3、风险类型：请选择风险类型（例如：物理安全、网络安全、数据安全、人员安全等）4、风险等级：请评估风险等级（例如：高、中、低）5、风险来源：请列出风险来源（例如：设备故障、人为错误、外部攻击等）6、影响范围：请描述风险可能影响到的范围（例如：局部、区域、全局等）7、风险可能导致的后果：请列出风险可能导致的后果（例如：数据泄露、系统崩溃、人员伤亡等）8、现有防护措施：请列出当前已经采取的防护措施（例如：防火墙、加密技术、员工培训等）9、建议采取的措施：请提出建议采取的措施（例如：增加备份设备、更新加密技术、加强员工培训等）10、实施时间：请输入建议采取的措施的实施时间11、负责人：请指定负责实施建议措施的人员或团队12、备注：请添加其他任何相关的备注信息三、示例表格以下是一个示例表格，其中包含了一个名为“数据泄露”的安全风险的记录信息。

四、总结本文档提供了一个示例安全风险分析记录表，该表格可以帮助组织识别和评估自己的安全风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。

组织可以根据自己的实际情况对表格进行修改和完善，使其更加符合自己的需求。

组织也应该定期进行安全风险分析，以确保自己的安全状况始终保持最佳状态。

在幼儿园中，孩子们的安全是首要的任务。

为了保障孩子们的安全，我们需要制定并执行严格的安全规定。

本篇文章将介绍如何制作和使用“幼儿园安全记录表”，以确保孩子们在幼儿园的安全。

记录表的首页：应包括表格的标题、制作人、制作日期以及使用说明。

安全检查记录：记录表的主要部分应包括各类安全检查的详细信息。

内部审计风险管理汇总表格

10 Nhomakorabea4
6
240
一般
人力人力人力
RZ-5 公司机密泄露 RZ-6 薪资发放 RZ-7 薪酬设计
9 6 7
8 6 6
7 3 9
504 108 378
高等一般中等
人力
RZ-8 员工素质/培训
员工缺少必要的职业规范和素质或者道德水准，对事业、企业的忠诚度不高人力资源中心培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果. 因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差人力资源中心
人员招聘中法律禁止性规范的适用风险、聘用外埠员工带来的资信风险、引进外埠高级人才和接收毕业生使企业徒劳无功的风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的基层员工跳槽，或中层管理人员异动。因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险因管理不善，造成公司机密外泄的，资料丢失因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故和处罚日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响因特殊，公司机密外泄的风险固定资产闲臵或运转效率不高、配臵不合理固定资产没有明细账，没有明确的使用保管人，没有变动、交接记录。变动手续不完善，盘点对账少，监管不力。
XX集团以风险为导向的内部审计风险调查及管理列表
风险范围编号风险评估填写或适用风险风险的严风险产生风险侦别 RPN值等级单位重程度的概率的难易 =S*O*D （S）（O）（D）

企业风险分析表格

企业风险分析表格简介企业面临着各种各样的风险，包括市场风险、财务风险、技术风险等。

为了更好地识别、管理和应对这些风险，企业需要进行风险分析。

本文将介绍一种常用的企业风险分析表格，以帮助企业更好地识别和管理各种风险。

企业风险分析表格企业风险分析表格是一种常用的工具，用于识别和管理各种风险。

该表格通常包括以下内容：风险名称记录每种风险的名称，并为每种风险分配一个唯一的标识符。

这有助于在风险分析过程中对不同风险进行区分和标识。

风险描述对每种风险进行详细的描述，包括风险的来源、可能的影响以及风险发生的概率和频率等。

这有助于更好地了解每种风险的性质和特征，并为制定相应的应对措施提供参考。

风险类别将各种风险按照其性质和来源分类，如市场风险、财务风险、技术风险等。

这有助于更好地了解各种风险的整体分布情况，并为制定综合的风险管理策略提供参考。

风险评估对每种风险进行评估，包括风险的严重程度、可能的损失以及应对措施的可行性等。

这有助于更好地了解各种风险的重要性和优先级，并为制定相应的风险管理方案提供参考。

应对措施针对每种风险，制定相应的应对措施。

这有助于更好地应对各种风险，并在风险发生时能够快速、有效地采取相应的措施。

负责人对每种风险制定相应的负责人，并明确其职责和权限。

这有助于更好地分配风险管理工作，并保证相应的措施能够及时、有效地实施。

总结企业风险分析表格是一种常用的工具，用于识别、管理和应对各种风险。

通过对各种风险进行分类、描述、评估和制定相应的应对措施，企业可以更好地了解各种风险的性质和特征，并制定相应的风险管理策略。

因此，企业应该给予足够的重视，并将其纳入到企业风险管理的日常工作中。

风险识别及控制措施记录表

16 16 24
A A A
严重度是潜在影响后果的严重程度的评价指标，严重度仅对失效后果而言，其评估分为“1”和“10”级发生频度是指具体的发生的频率。潜在出现频度的评估分为1至10级
严重等级：
RPN作为A×B的积，是对过程风险性的度量。RPN取值在1至100之间，如果值很高，则要采取措施，减小该值。一般地，当A×B＞30时，应采取建议措施，实施一项措施后，简要记载具体的执行情况，并记下生效日期。
14 产品运行经采购部营风险制造部 15 人员风险 16
采购物料质量达不到要求
4
8
32
B
检验规范，供应商管理过程
能力差的人员工作疏忽制造出差的产品各岗位主要人员离职风险产品生产和服务出现质量异常不能有效完成设备出现意外故障、甚至损坏运行过程中出现火灾，自然灾害等的各项风险
5
6
30
风险识别及控制措施记录表
编号风险名称识别部门名称识别出的风险发生频度 2 严重严重风险值度等级 5 10 A 控制风险采取的措施规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产品交付后活动的过程》控制产品开发前期做好产品预评估工作对部门专业技术人员进行定期的培训和沟通明确产品的质量要求，对产品生产过程进行管控，加强检验。产品质量信息实行专人管控传达，对出现的问题统一查询路径，明确统一处理方法《产品交付后活动的过程》沟通过程产品开发过程文件支持负责人

风险应对措施管理程序(含表格)

风险应对措施管理程序（ISO9001：2015）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.0定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

风险评估管理程序(含表格)

风险评估管理程序（ISO9001-2015）1．0目的：通过对各种潜在的风险源进行识别，评估和判定风险的影响程度及可接受水平，采取相关的纠正、预防措施，控制或降低风险水平，从而在问题发生前做到预防和控制，确保产品质量和产品安全符合国家、行业客户和出口国法律、法规要求。

2．0适用范围：本厂设计、产前、以及生产过程中可能会影响产品质量或对产品安全造成潜在风险的物理、化学、生物、微生物、外来物体污染，及所有生产物料、化学物质及生产工具/模具、设备参数、检测工具、工作场所、工作环境等可能给产品带来的潜在风险进行有效评估与控制。

3. 0职责：3.1供货商评估：由物控部负责组织品管部对供货商风险进行评估及管控措施的跟进；3.2环境安全和生产过程安全评估：由行政部、品管部、生产部负责对工作环境、人员，以及生产过程中的安全风险评估及管控措施的跟进。

3.3技术评估：由业务部、质量部负责产品设计及工艺文件数据的风险评估及管控措施的跟进。

3.4生产评估：生产部负责从原材料、材料贮存、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的实施。

3.5品质评估：品管部负责从原材料、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的监控。

3.6 成立以分管理者代表为领导小组组长，业务部、品管部、生产部、行政部主要成员组成的核心小组，从产品危害分析和关键控制点的HACCP进行分析控制，以及过程潜在失效模式中利用RPN风险优先指数对风险进行合理评估。

4．0 风险评估方法：公司的风险评价分为产品危害分析和关键控制点（即：HACCP）分析评价以及过程中潜在失效模式评估（即：PFMDA）二个方面。

4．1产品危害分析和关键控制点风险评估：因公司产品简单，设计中的潜在风险评估公司纳入HACCP的模式中进行，公司的HACCP风险评估包括：设计过程、生产过程物料的采购、贮存、领用、生产、交收、运输不当造成的危害，生产过程中质量控制不当造成的物料、产品质量潜在失效影响和危害，主要从危害源来进行分析。

风险分级管控表格

风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理

54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程及成工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的不合格品标识不《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果清
程序》
合格品工程部不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做好集团销售，只
单管理部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代工，体团有专业
报价低，低于造成经营亏格准确及变动情
销售团队，价格有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严格按《环境法律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被未及时检索
要求执行
识别及总务部时更新
追究法律责
合规性

某企业风险管理表格(doc 6页)

某企业风险管理表格(doc 6页)RISK FORM风险表Ⅰ.文档控制1.文档发行2.版本控制3.批准人职务签名日期Ⅱ.风险表1. 概述描述风险表的目的和使用方法，并说明当风险表完成并呈交项目经理后，如何开始风险管理流程。

举例如下：风险表需要表识下列几类风险：➢范围➢时间➢交付物➢资源➢里程碑➢费用风险表由风险识别人完成，并提交项目经理。

为提交风险评估组批准，项目经理须检查风险表里的信息是否已经填写完整。

项目经理可能会要求风险识别人提供更详细的信息，或者会要求进行一次正式的可行性研究。

当这些工作完成后（风险表所须信息已经填写完成），风险表会提交风险评估组审批。

尔后，项目经理会监控风险的状态，并传达风险评估组的最终决定给风险识别人。

(详见《风险管理流程》)2. 风险表具体说明如何填写风险表中的每一项，举例如下：为开展项目风险管理，请详细填写下表。

表中所有部分都要填写完整，并附上所有对风险管理有作用的支持性文档。

请签名后将风险表和附件文档呈交项目经理。

有关风险进程的所有情况须立即直接向项目经理报告。

风险表风险识别码：业务领域风险提出人项目名称风险提出日期项目经理风险描述：对风险的简单说明风险程度选择低/中/高风险影响选择小/中等/高/关键风险影响描述:风险不利事实发生时对项目的影响描述，包括对项目交付物，时间和成本的影响。

为防止风险不利事实发生，所推荐的可采取措施：对能防止风险不利事实发生的措施的描述当风险不利事实发生时，所推荐的可采取措施：对在风险不利事实发生后所能采取的措施的描述支持性文档:签名: 日期:__________________________/___/____。