廉洁风险点及防控措施登记表样本
个人廉洁风险排查防控登记表范文
个人廉洁风险排查防控登记表
序号项目内容
1 尊称： [填写被排查人员的尊称]
2 性莂： [填写被排查人员的性莂]
3 芳龄： [填写被排查人员的芳龄]
4 职务： [填写被排查人员的职务]
5 工位： [填写被排查人员所在的工位]
6 参加廉政知识培训情况：
[填写被排查人员是否曾参加廉政知识培训，包括培训时间和内容]
7 是否接受过廉洁风险排查培训：
[填写被排查人员是否接受过廉洁风险排查培训，包括培训时间和内容]
8 是否签署廉政承诺书：
[填写被排查人员是否签署廉政承诺书，包括签署时间和内容]
9 个人财产和家庭收入情况：
[填写被排查人员的个人财产和家庭收入情况，包括房产、车辆、存款等情况]
10 家庭成员及其职务：
[填写被排查人员家庭成员情况，包括家庭成员的职务和工位]
11 是否存在违纪违法行为：
[填写被排查人员是否存在违纪违法行为，如受过纪律处分等情况]
12 是否存在利益冲突问题：
[填写被排查人员是否存在利益冲突问题，如与工位有利益关系等情况]
13 是否存在其他廉洁风险问题：
[填写被排查人员是否存在其他廉洁风险问题，如受贿、索贿等情况]
14 风险防控措施及建议：
[根据排查情况，填写对被排查人员的风险防控措施
及建议]
15 排查人员签名： [填写排查人员的尊称和签名]
16 排查时间： [填写排查的时间]
以上是个人廉洁风险排查防控登记表的范文，希望能对您有所帮助。
在工作和生活中，我们要时刻关注个人廉洁风险问题，加强教育培训，做到廉洁自律，促进社会风气的整顿和提升。
廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)
廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)廉政风险点自查及防控措施登记表单位盖章：填表日期：20XX年10月18日姓名陈治平职务党组书记局长办公室、人事、分管工作财务、党风廉政建设岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；一岗双责党风廉政建设职责监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
风险类别风险点放松学习，忽视思想风险等级防控措施解决工学矛盾，有计划、思想道德风险改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A 有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险 / “一岗双责”履行不/ / 岗位职责风险到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A 加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A 提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室负责人填写后送分管领导审定签字。
单位盖章：填表日期：20XX年10月18日姓名宋明霞岗位职责职务副局长纪检组长分管工作城乡房屋管理纪检监察城乡房屋管理、纪检监察。
监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反一岗双责党风廉政建设职责腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
风险类别风险点放松学习，忽视思想改风险等级防控措施解决工学矛盾，有计划、有目思想道德风险造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
廉政风险点及防控措施表范例...
×××
职务（岗位）
×××××××××
岗位主要职责
×××××××××××××××××××××××
风险类别
风险点及表现形式
防控措施
风险等级
潜在风险防控
思想道
德风险
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定，对自己放松管理，要求不高、不严，缺乏严格的自律、自省、自警意识。
2、业务上学习不够，对城乡建设知识及法律法规学习理解不够，往往凭经验办事，在工作中容易出错。
个人廉政风险点登记表
单位：填表日期：年月日
姓名
职务（岗位）
岗位主要职责
风险点及表现形式
风险等级
审核意见：
备注：1、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于公示，一份留电子文档报上级单位审核备案；
2、填写内容如需要，可另附纸。
个人廉政风险点及防范措施登记表（范例）
单位：市城乡建设委员会填表日期：2011年8月18日
A级
潜在风险防控
规章制
度风险
1、在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时进行补充、修改和完善，可能造成工作偏差。
2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，执行不到位，不能充分发挥应有作用。
3、不认真执行干部选拔任用规定和人事纪律政策，使政策的落实出现人为错误或偏差，引起矛盾和不稳定。
3、加强反腐倡廉教育，遵循办事原则，违法、违纪的事坚决不做，增强拒腐防变的能力。
A级
岗位职
责风险
1、不履行或正确履行“一岗双责”，职责履行不到位。
2、对亲属和身边工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、放松对干部职工的思想教育，可能会出现违规违纪现象。
廉政风险防控措施登记表(范例)
2、慎交友、交好友建立健康的人际关系；
3、严格履行岗位职责，依法办事；
部门审查意见
纪检监察机关审查意见
本人确认签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××局窗口规划岗填表日期：2010年9月16日
姓名
××
职务
科员
分管或负责工作
制度机制风险
可能存在的风险：1．不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度，造成审批工作中违规风险。2、对经办人员自由裁量权监督检查机制不健全（例如：缓办件的相关条件、时限由谁确认并批准，对窗口工作人员的经办意见是否依法按程序集体决策审批，对承诺事项的办理时限及电子政务审批环节的监督检查缺失）；3、奖惩机制不健全，对执行廉政制度好的人和事没有激励机制。
３、进行审批流程定期复查制度。
制度机制风险
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。
１、严格执行审批制度；
2、依据国家法律法规不断规范审批制度；
3、进行审批行为定期复查制度。
外部环境风险
岗位职责的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。
制度机制风险
××部门对建设项目预审的要件已作了明确要求，建设项目用地预审的收件和拟办，对个人自由裁量权空间很小，但对一些关系不大的材料《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》格式未做要求，可能造成工作人员利用此事造成“以权谋私”行为
1、对《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》只审查要点，能说明情况就行，不做格式要求。2、对其它要件只须达到规范就行，对不太重要的内容不做要求。
廉政风险点自查及防控措施登记表(个人)
风险
1、在办理信访举报时，撰写调查报告不详细；
2、对有倾向性、苗头性的干部，不能及时开展廉政谈话；
3、在警示告诫时，怕得罪人，避重就轻；
4、受理违纪人员申诉时，不能坚持原则；
5、在督察督办发通报中，只讲成绩，怕说问题；
6、在发现违纪线索时，不敢主动汇报，不能积极主动查处违纪案件。
学习纪检监察业务，增强工作责任感；树立“得罪人一时、保护其一生”的理念；处理好原则性和灵活性的统一；在督查工作中，敢于批评，善于表扬。
廉政风险点自查及防控措施登记表（个人）
单位盖章：填表日期：年月日
姓名
单位
监察室
职务
主任
岗位名称
岗位职责
（参照岗位职责规定）
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1、认为监察室不是业务科室，业务熟不熟悉无所谓；
2、认为是派驻机构，属于边缘化科室；
3、认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪等。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设；提高执业素养；树立制度面前人人平等的理念。
岗位职责
风险
1、受熟人请托，向业务科室或分局打招呼；
2、事务繁杂，工作顾此失彼；
3、对政策掌握不准，容易造成不良后果；
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控
措施登记表
一、廉政风险点查找
1. 与政府官员的关系
- 接受政府官员的礼品、请客等行为
- 参与与政府官员有关的商业利益交易
- 赞助政府官员的活动或项目
2. 资金管理
- 银行资金的滥用或挪用
- 资金违规流向账目的篡改
3. 监管合规
- 对监管部门的监察和检查采取不合规的应对方式
- 故意隐瞒与监管部门的关键信息
4. 决策利益冲突
- 自身利益与银行利益产生冲突时的处置方式
二、防控措施
1. 守法诚信
- 遵守国家法律法规及银行的内部规章制度
- 建立廉洁自律的工作作风
- 对廉洁行为进行宣传教育
2. 管理监督
- 加强对个人资金的管理与监督
- 加强对决策的透明度和合规性审查
- 加强对廉政风险的定期评估和控制
3. 内部控制
- 建立严格的审批制度和权限管理制度
- 加强对关键岗位及人员的监察和审计
- 加强内部通报和惩处违反廉政规定的行为
4. 教育培训
- 提供廉政教育培训，提高员工廉政意识和职业道德水平
- 加强对岗位风险教育培训，提高岗位风险意识和防控能力
结论
通过查找个人岗位廉政风险点并采取相应的防控措施，银行行长可以有效地预防和管理廉政风险，确保个人行为合规，并维护银行的声誉和形象。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
廉洁风险点及防控措施登记表样本
廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日填表说明:1. 岗位主要职责: 要简明扼要的填报本岗职责; 如有兼职岗位, 另起一份填报( 一个人兼几个岗位就需填报几份) ;2. 风险点: 是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。
一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式;3. 风险点表现形式和等级评估: 能够参照中央”八项规定”、《中国共产党纪律处分条例》、《中国中铁股份有限公司管理人员政纪处分规定》、”四风”、股份公司”十二项具体措施”及其它廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准;4. 防范措施: 是针对风险点及表现形式, 依据公司制度、规定、管理办法进行约束。
如果没有上述手段进行约束的, 需要建立XXXX制度( 管理办法) , 需要建立XXXX监督机制进行约束;5. 表格中举例内容旨在帮助理解文件精神, 仅供参考, 与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。
廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日填表说明:1. 岗位主要职责: 要简明扼要的填报本岗职责; 如有兼职岗位, 另起一份填报( 一个人兼几个岗位就需填报几份) ;2. 风险点: 是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。
廉政风险点及防控措施登记表
设，从中谋取个人利益。 1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
防 2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领 控 工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；
措 3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞 施 独断专行。
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
廉
品的采购把关不严；
风 1、( B )
政
2、违反保密纪律，向当事人泄 险 2、( B )
风
露人事调整等方面的信息；
等 3、( B )
险
3、对资金管理不到位，存在支 级
点
出项目不清、挪用公款现象。
1、加强个人修养，不谋取私利； 防
2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、 控
公有财物； 措
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓名
刘俊
职务
水政股长
岗位 主要 负责水政执法工作。
职责
1、在执法过程中，违反工作原
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名宋小明职务书记、主任岗位主要主持全面工作。
职责1、不能听取班子成员的意见和廉建议，致使领导班子人心涣散；风1、(B)政2、在进行重大决策时不执行民险2、(B)风主集中制，进行暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；防2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期： 2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名汤方职务副主任岗位协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要工作。
职责1、在工程建设和堤防维护过程廉中，违反工作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进行财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履行岗位职责或履行不到级点位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，防做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；控2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。
责任人签字：部门负责人签字：填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年 9 月 15 日一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名肖丰平职务副主任、工会主席岗位分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工主要作。
岗位廉洁风险点登记与防控措施表
岗位廉洁风险点登记表（样表）
姓名
部门
设备部
职务
设备部主任
岗位职责
风险类别
风险点及风险事件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
2、不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
岗位职责风险
2.部门负责人填写表格由主管领导审核；
3.此表一式三份，上级单位纪委、本部门备案各一份，本人存一份。
2
为了个人利益，故意取消或放松对违纪行为的监管。
加强修养，廉洁奉公，忠于职守。不利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
3
受不良风气影响
加强党风廉政学习，提高廉洁意识，和党性修养水平。做到自重、自省、自警、自励，抵制不良风气影响。
本人签字：年月日领导审核意见（签字）：年月日
注：1.部门人员填写表格由部门负责人审核；
风险类别
序号
风险点或风险事件
主要防控措施
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1
对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
提高廉洁从业认识，抵制不良风气影响，坚决遏止违规行为和不良行为发生。
2
不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
认真学习法律、法规制度和廉洁自律有关规定、公开承诺、述职述廉、接受监督、筑起思想道德防线。
4
合同、招投标文书错漏，引起意外损失
加强合同、招投标文书文件编写检查，防止错漏现象发生。
5
对部门人员管理不善，监督不到位。
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
处室名称：农业处填表日期：2012年8月15 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。
填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。
3.表格请双面打印。
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
处室名称：XXXXXX 填表日期：2012年XX月XX 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。
填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。
3.表格请双面打印。
廉政风险点及防控措施汇编表(表1表5)
附件3：
廉政风险点及防控措施汇编表（表1—表5）
备注：1、本表应用于科室和个人风险点查找和防控措施填报。
分别填报，一式二份，一份科室（个人）自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
表2：部门(单位）廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表应用于部门（单位）险点查找和防控措施分别填报，一式二份，一份部门自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况后填写；2、本表“自评风险等级”由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、填写内容如有需要，可另附页。
科室同上。
表4 ：部门（单位）风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：填表日期：年月日
表5：廉政风险防控汇编评估意见表
部门（单位）：填表日期：年月日
说明：组织本部门全体干部，对照岗位风险点进行评估。
安监部门廉政风险点和防控措施登记表
3
综合监督管理科科员
1.在综合监管工作过程中因私利不按规定监管。2.为谋取私利，对上报的有关建设项目不按有关程序及时组织审查或上报上级有关部门审查。3.评先树优、考核奖惩工作过程中，有可能发生不廉洁行为。
科 员
1.对中央、省驻德及市属企业，烟花爆竹，非煤矿山等生产经营单位行政许可、建设项目审查和安全标准化审核验收过程中，违反工作流程，导致不应审核通过的给予通过，可能导致不廉洁行为的发生。2.行使本职工作职权过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在吃、拿、卡、压、要现象，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
1
副局长
1.在对化工、医药、危险化学品建设项目安全审查和行政许可、备案及对化工、医药、危险化学品企业安全监管过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在为谋取私利而违反法律和纪律规定的不廉洁行为。2.在分管业务内履行监管职权过程中，可能产生违反工作流程等滥用职权、以权谋私的不廉洁行为。3.节日期间或敏感时期因利益关系可能收取不正当的礼金、礼券、礼品及其它财物。4.为谋取私利，所分管的工作发生的重大问题，不按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
1.严格按照廉政要求，严格自律，恪守原则，照章办事，不徇私枉法、徇情枉法。2.严格按照工作流程和制度规定开展工作。3.认真履行“一岗双责”，有效指导和监督分管科室落实各项廉政工作部署；防止发生严重违法违纪问题。4.严格遵守《廉政准则》的各项规定，不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
2
副调研员
廉政风险点及防控措施登记表
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：
姓名
职务
岗位职责
人民调解工作指导、人民陪审员和人民监督员管理
廉政职责
落实廉政风险防范措施
风险类别
风险点
防控措施
备注
思想道德风险
政治理论学习不深入，在日常管理工作中有畏难情绪
加强政治理论学习，树立正确的人生观世界观。
岗位职责风险
处理人民调解工作不够细致
加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
权力行使风险
审核人民调解补贴报销单据
严谨细致，存底档。
业务流程风险
对人民调解、人民陪审员、人民监督员工作的记录不够细化
认真规划，做好记录。
制度机制风险
制度机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位等
积极建议加强制度建设，严格执行各项规章制度
外部环境风险
八小时外个人生活不高尚
严于律己，保持良好的品行和高尚的情操。
本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：
注：1、本表所列项目内容纸张填写不够时，请自行添加A4纸；2、本表一式三份，本人一份、单位党委（党组）一份，纪检组一份。
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7.协调各方关系, 及时解决施工中出现的问题, 正确处理好与业主、 监理和地方政府的关系, 确保施工生产的顺利进行。
8.严格财经制度, 加强成本核算, 定期组织经济活动分析, 提高项目经济效益。
风险点
廉洁风险表现形式
风险等级
防范措施
自评
单位
人力资源管理
1、 在人力资源安排上不按人事制度办理;
二级
二级
按人事管理办法, 根据能力定岗, 推行能者上, 庸者下
2、在人员安排或干部任用上, 以权谋私,在临时用工选用上, 任人唯亲;
二级
二级
在临时用工上, 集体研究, 选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;
3、不按有关规定选拔和任用干部;
二级
二级
按照党和国家、 公司的有关规定任用干部
党支部建设
1、在入党上拉帮结派, 把不符合入党条件的拉进共产党队伍
一级
一级
对要求加入中国共产党的职工, 要根据党章的规定办理
2、为了小团体利益, 私自开支党的经费
二级
二级
党的经费实行财务单独建账管理, 并实行一年一度厂务公开, 接受职工监督;
3.在项目管理前期, 负责项目管理策划, 组织制定项目管理方案, 测定项目合同预计总成本和目标利润, 将目标与责任分解到各相关部门, 并监督检查过程控制效果。
4.根据工程项目的特点和需要, 合理组织生产经营活动, 对进入项目的人力、 资金、 物资、 设备等生产要素进行优化配置和动态管理。
5.组织制定并实现项目的质量、 环境、 职业健康安全目标。全面负责项目管理体系的建立、 运行和持续改进工作。
廉洁风险点及防控措施登记表
部门/单位:中5月15日
岗位名称
项目经理
责任人
王明友
主管业务
项目全面管理工作
岗位
主要
职责
1.代表企业在授权范围内签订和履行承包、 采购及分包等合同, 兑现合同承诺, 维护企业信誉和权益。
2.认真贯彻执行党和国家的方针政策及上级的各项规章制度、 指示指令, 全面负责项目施工生产和经营管理工作。
1、在项目资金的安排上不按财务规章制度办事;
二级
二级
对项目资金使用, 人力资源分配要加强监管
2、在大额资金使用上, 独断专行, 个人说了算;
二级
二级
在大额资金使用上, 必须进行班子研究; 并按照厂务公开原则, 征求职代会或相关部门意见, 职工代表或相关部门列席会议;
3、在资金分配上, 不按规定办事;
3、在职工工作岗位安排上, 不按相应程序办事;
三级
三级
对职工工作的安排, 要接受职工和工会监督
物资管理
1、物资采购时不采取公开招投标形式; 在采购中加大单价,以劣质产品充当正品;
二级
二级
在物资采购中, 进行公开招标, 实行货比三家, 看质量、看信誉、看生产厂家、 看单价、 看售后服务择优采购;
资金管理
二级
二级
资金使用、 管理必须按公司相关规定严格执行
4、在签字报账上, 不按规定办事
三级
三级
严格执行党政会签制度,纪委负责监督落实
招投标管理
1、在工程投标、 内部分包中不讲原则, 不按规定程序办事;
二级
二级
对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标,在项目安排上, 实行集体研究, 平等竟争;
风险点
廉洁风险表现形式
风险等级
防范措施
自评
单位
人力资源管理
1、 在人事安排、 任用、 考核、 评选先进等方面徇私舞弊、 弄虚作假、 任人唯亲、 独断专行等; 在考核、评优中降低标准, 不坚持原则;
二级
二级
关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行
2、推荐先进, 任人为亲或透露信息;
三级
三级
在推荐先进, 任人为贤, 实行公开、 公式, 让职工说话、 参与、 决策
2.协助项目经理做好员工队伍建设和员工管理,包括:人才培养、劳动管理、员工培训等相关工作。
3.参与项目重大问题决策,支持项目经理依法行使职权,保证党的政策、法规及企业制度、规章在项目上贯彻执行;监督项目决议、决定的贯彻落实。对项目经营管理和党风廉政工作进行布置、检查和监督。
4.协助项目经理负责综合部工作,协调处理项目与上级、地方党委、政府的关系,负责宣传报道、治安保卫、接待和文体联谊等方面的公关联系工作。
责任人
部门负责人意见
单位负责人意见
分管领导意见
公司党委意见
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
廉洁风险点及防控措施登记表
部门/单位:中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日
岗位名称
党支部书记
责任人
蔡大拴
主管业务
党支部建设、党风廉政建设、党群工作
岗位
主要
职责
1.负责项目党建思想政治工作,对项目员工进行法规、制度、企业文化教育。
二级
二级
认真执行财务管理制度, 严格按照规定签字报账
三重一大
1、在重大项目、 重要人事任免、 重大决策、 大宗资金安排时上不按规定和制度办事
一级
一级
加强制度管理, 对”三重一大”问题必须集体研究决定
责任人
部门负责人意见
单位负责人意见
分管领导意见
公司党委意见
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
签认:
年月日
廉洁风险点及防控措施登记表
部门/单位:中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日
岗位名称
纪检监察员
责任人
蔡大拴
主管业务
党风廉政建设、 效能监察、 监督
岗位
主要
职责
1、 维护党的章程和国家行政法规, 对党员干部进行党风党纪和遵规守法宣传教育。
2、检查党组织、 党员干部贯彻执行党的路线、 方针、 政策及决议情况。
5.负责项目形象建设和内外宣传工作。组织开展”创岗建区”、”劳动竞赛”、”厂务公开”和”三工”建设以及文化体育活动。
6.负责项目职工的后勤服务、生活医疗、文体学习等相关工作。
7.指导工会、共青团组织围绕施工生产开展相关工作。
8.负责对外协队伍的政治、组织、后勤等方面的管理监督。
9.协助项目经理承担部分生产经营工作。
3、为了个人或少数人利益, 乱开支党的经费, 从中拉选票
一级
一级
严格按照规定开支、 报销相关经费
党风廉政建设
1、不为职工说话, 不为职工办实事, 假公济私, 骗取领导信任;
二级
二级
加强党风廉政建设, 从自己做起, 起到先锋模范作用, 拒腐防变;加强法律法规的学习, 做到警钟长鸣。
2、在报销上放宽政策, 不按财务规定签字报销;