新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述
新制度经济学文献综述
新制度经济学文献综述S引言新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。
前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。
后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。
而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托马斯。
本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。
试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。
、交易费用与交易成本经济学新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。
通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带回了有摩擦力的现实世界。
新制度经济学的各个分支，不论是交易费用经济学，企业理论，产权理论，还是宪政经济学，制度变迁理论都是以此作为出发点的。
这一概念如此重要，但到目前为止，交易费用仍没有统一的定义，每个经济学家根据他研究的主题，以便于说明问题，采取了各不相同的定义。
科斯的在《企业的性质》（1937）中首先提出交易费用这一概念，他指的是市场机制运行的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。
肯尼思·阿罗（1969）给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”，巴泽尔则认为是“产权换手的成本”。
张五常在《企业的契约性质》（1983）中对科斯的交易费用做了极大地拓展，他认为发现价格的成本包括了信息费用，考核费用，谈判费用和签约费用，而且交易成本并不等于发现价格的成本，除此之外，他将代理成本（包括监督成本）也纳入了交易成本范畴。
在文章的结尾处，张五常这样写道：“沿着科斯的思路贯穿着这些转变，我强调了发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用。
但这些费用发生变化时，不同的契约就产生了。
我并不主张价格决定就是关系到契约或组织形式的所有选择的那种唯一的交易费用。
现代企业理论的文献综述
关于企业及企业性质的文献综述企业是现代市场经济中的最基本元素和行为主体，在经济中处于中枢地位。
社会资源的配置和运用，主要是通过企业来进行的；社会产品和劳务的供给，主要是通过企业来完成的；居民的就业机会和收入主要是从企业取得的；政府的税收主要是从企业征收的。
企业的作用可谓无处不在。
可以说，社会中所有的个人和组织都与企业联系着。
科斯把企业的性质定义为不同于市场的资源配置机制，考察的是“企业作为一个不同于市场的资源配置机制为什么存在”这个问题。
经济学意义上的现代企业理论的开创者是罗纳德·科斯，首先提出了什么是企业的疑问，提出了交易成本的概念，并用交易成本概念用于分析企业的基本特征、企业存在的依据、企业的边界问题等。
科斯认为：1·市场是一种配置资源的机制和协调经济活动的组织形式，企业也是一种配置资源的机制和协调经济活动的组织形式。
企业最显著的特征便是作为价格机制的替代物。
在企业内，生产要素所有者之间的交易被取消了，企业内部的权威决定要素的配置；2·企业在市场经济中存在的理由是：企业内部组织的交易费用比通过市场进行同样交易的费用低，企业之所以存在是由于一系列要素所有者之间的短期契约被企业与生产要素所有者的长期契约替代了，从而节约了交易费用。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定程度内服从企业家的指挥，与此同时，契约也限制了企业家指挥要素的范围；3·企业规模的大小(即企业之间的边界)取决于由于企业的存在而节约的交易费用与企业存在而引起的组织费用和管理费用之间的比较。
科斯的观点可以归纳为：企业是作为价格机制的替代物而出现的，企业实际上是企业家与生产要素所有害之间的一组长期契约。
[1]科斯认为，企业的本质特征是对价格机制的替代。
价格机制的运行是有成本的，市场运行也存在费用。
企业之所以出现，正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本的必然结果。
也就是说，通过企业组织生产的交易费用低于市场组织的交易费用，企业才得以产生。
第十二章 新制度经济学中的企业理论
x(a * ) ⋅ n = x(a * ) 。现 n
在的问题是，如果委托人事前就预期自己将一无所得，就没有人愿去当委托人。但 Holmstrom 证明在不确定的环境里， 这类团体激励是很有效的。 我们下面来看他的思路。 假定产出还受到外生因素 θ 的影响，故有 x = x(a,θ ) 。使用分布函数的参数化模型 （见第 8 章） ，把 x 当作随机变量。 令 F ( x, a ) 和 f ( x, a ) 分别为 x 的分布函数和分布密度， 假定 F ( x, a ) 满足一阶随机占优 条件和凸性条件（见第 8 章） 。设计如下制度 S i x , 若x ≥ x S i ( x) = S i x − k i , 若x < x
则 x ≥ x(a * ) ， S i ( x) = bi ， u (bi , ai* ) = bi − C i (ai ) ≤ bi − C i (ai* ) > 0 。 显然，他的最优选择是 ai* ，这样， a * 就是一个纳什均衡。 除此之外，我们还可以作出其它的一些帕累托最优均衡方案。 譬如，如果所有代理人都是相同的，制度安排要求每一个代理人在开始就缴纳一个 (n − 1) 保证金，数额为 Ai = x(a * ) ，然后按 S i ( x) = x 分配。这也是打破了预算平衡的，因 n 为有
∑ S ( x) ≤ x
i =1 i
பைடு நூலகம்
n
（12.5）
再看如下分配方式： bi , 若x ≥ x(a * ) S i ( x) = * 0, 若x < x(a )
（12.6）
在这里， a * 由条件（12.4）决定，是帕累托最优努力向量。也就是说，据此方案， 若总产出大于或等于帕累托最优产出，代理人 i 得到 bi ；若总产出小于帕累托最优产出， 则代理人一无所得。 不难证明在这个分配方式中，纳什均衡是帕累托最优的。在帕累托最优处，
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述(全文)
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。
企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为"黑箱"。
企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。
企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。
新制度经济学在进展过程中，形成了企业性质中不同的流派。
一、交易费用理论新制度经济学的企业性质理论是由科斯首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。
他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定酬劳而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
张五常进一步进展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。
市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。
如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。
而交易费用的存在是市场分离的前提。
杨小凯和黄有光在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。
认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。
由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。
一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能幸免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。
由于对治理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，治理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。
企业的性质、社会成本问题与交易成本思想关于经济学说的历史回顾与理论述评
企业的性质、社会成本问题与交易成本思想关于经济学说的历史回顾与理论述评一、概述经济学，作为一门研究资源分配和社会财富创造的学科，经历了从古典到新古典，再到新制度经济学的漫长发展历程。
在这个过程中，众多经济学家提出了各自的理论和观点，试图解释经济现象背后的深层逻辑。
直到20世纪30年代，罗纳德科斯（Ronald H. Coase）的《企业的性质》和《社会成本问题》两篇论文的发表，才真正开启了经济学研究的新篇章。
科斯的这两篇论文不仅改变了新古典经济学的研究范式，更是为新制度经济学派的产生奠定了基础。
《企业的性质》一文通过引入“交易成本”这一概念，深入剖析了企业存在的原因及其规模扩张的界限，为现代企业理论的发展提供了重要支撑。
而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本与产权安排、资源配置之间的关系，为法经济学的诞生和发展提供了理论支撑。
本文旨在对科斯的两篇代表作进行历史回顾与理论述评，通过梳理和分析科斯的理论观点及其在经济学发展中的重要地位，探讨交易成本思想对于经济学研究的影响和启示。
通过回顾科斯的经济学说，我们可以更深入地理解企业与市场的关系、交易成本在资源配置中的作用以及产权安排对于经济效率的影响，从而为当前的经济实践提供有益的借鉴和指导。
1. 研究背景与意义随着经济学理论的不断发展，企业的性质、社会成本问题与交易成本思想逐渐成为研究的热点。
这些理论不仅对企业的运营和发展有着深远的影响，也对经济学理论的发展和完善起着至关重要的作用。
本文旨在回顾科斯教授的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》，深入探讨其对企业理论、交易成本理论以及新制度经济学的贡献和影响。
科斯教授在《企业的性质》一文中提出了交易成本的概念，并深入分析了企业存在的原因和规模。
这一理论不仅挑战了新古典经济学的观点，也为企业理论的发展提供了新的视角。
而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本为零时合约行为的特点，以及产权界定对资源配置的影响。
新制度经济学 文献综述
新制度经济学文献：By Liang Jinhui, Zju1.The Nature of the Firm, Coase2.The problem of Social Cost, Coase3.Some Economics of Property Rights, Alchian4. A Pure Theory of Local Expenditures, Tiebout5.Might Makes Rights, Umbeck6.Dictatorship, Democracy and Development, Olson7.Spontaneous Order, Sugden8.Culture Beliefs and the Organization of Society, Grief9.The Economics of Convention, Young10.Federalism as a Commitment to Preserving Market Incentives, Qian and Weingast11.Reversal of Fortune, Acemoglu, Johnson and Robinson12.Constitutions and Commitment, North and Weingast1.The Nature of the Firm, Coase (交易费用的存在促使新的经济组织的产生)文章的核心的问题有两个：一、一般认为价格机制协调经济系统的运作，而在企业内部企业家协调生产，为什么企业这种组织是必需的呢？二、资源配置由市场进行还是由企业家来决定是如何进行选择的。
对第一个问题的回答：利用价格机制是有成本的。
对第二个问题的回答：在边际点上，在企业内部组织交易的成本等于在另一个企业中的组织成本，或是等于由价格机制组织这笔交易所包含的成本。
科斯的目标是发展一个真实而易于处理的企业理论。
新制度经济学 现代企业理论
第一节 企业的性质
对企业性质的不同解释
（一）威廉姆森对科斯企业理论的发展：资 产专用性（Assets specificity） 市场作为一种交易的协调机制或规制结 构，在有限理性、机会主义行为、不确定 性和小数目条件等因素综合作用下就会失 灵，在这种情况下，必须选择能够节约交 易费用的非市场制度来替代市场机制。于 是企业组织作为一种等级制度就应运而生。 因为，企业组织具有节约交易费用的目的 和作用。
MCA=MCB
成 本
A
B
C
MB1
0
E0
E1
第二节 企业产权理论
合伙制 合伙制企业是两个或两个以上的人共同投 资并分享剩余、共同监督和管理的企业形 式。 优点：合作制企业能够减轻业主制企业所面 临的财务约束，获得生产规模上的优势； 缺点：合伙人之间可能会出现道德风险
MCA=MCB
b
成 本 f B′ MB2 a MCA+B c
第一节 企业的性质
科斯的企业理论
• 1937年 科斯----《企业的性质》 该篇论文迫使经济学家更为系统地思考以 前或多或少被认为是理所当然地存在着的 普遍组织形式 ，同时回答了以下问题： 如果经济活动可以通过市场交易进行和合 作，为什么一定要存在企业？ 什么决定了企业的规模？
第一节 企业的性质
第二节 企业产权理论
剩余收益权和剩余控制权的特性 ------状态依赖 剩余控制权和剩余收益权的对应 在现代企业中，股东负责提供非人力资 本，选择与监督经营者，经营者享有剩余 控制权，具体经营管理企业，而企业剩余 索取权则由股东与经营者分享，以保证为 股东和经营者努力做好各自的事情提供有 效的激励。
（三）张五常对科斯企业理论的发展：契约 观点 经济组织是支配不同要素所有者活动的一 组契约，即“契约之网”（Nexus of contracts）；企业与市场的不同只是一个 程度的问题，是契约安排的两种不同形式 而已
【管理制度】第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2019年7月27日星期六
New Institutional Economics
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1.科斯的企业性质观
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
2019年7月27日星期六
New Institutional Economics
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
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New Institutional Economics
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
新制度经济学研究综述
新制度经济学研究综述发表时间：2019-11-08T10:11:08.577Z 来源：《基层建设》2019年第22期作者：范洁[导读] 摘要：新制度学派一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。
山西财经大学 030006 摘要：新制度学派一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。
学习新制度经济学的主要观点，增加对产权、交易成本等问题的认识，有利于我们的认识经济社会问题的本质.本文主要概述了新制度经济学的产生和发展、产权制度、交易费用，并进行了评述。
关键词：新制度经济学；产权；交易费用；研究综述 1新制度经济学的产生和发展新制度经济学由经济学家威廉姆森所命名，对应于继承凡勃伦和康芒斯传统的美国制度经济学，该学派又被称为产权经济学、交易费用经济学、新自由主义经济学和新政治经济学等。
新制度经济学家主要包括罗纳德•科斯、奥里弗•威廉姆森、阿曼•阿尔奇安、哈罗德•德姆塞茨、道格拉斯•诺斯和张五常等人。
新制度经济学兴起于二十世纪的六七十年代.以科斯的两篇著名的文献《企业的性质》和《社会成本问题》为开端。
后来在诺斯、德姆赛茨、威廉姆斯等为代表的经济学家进一步的发展下，形成了以制度和产权为主要研究对象的新的经济学。
当时资本主义的经济面临“滞涨”，占主流地位的凯恩斯主义表现的无能为力，人们开始怀疑国家干预的有效性，渴望自由市场的回归。
在这样的环境下，新制度经济学派也在反对凯恩斯主义的浪潮中应运而生。
新制度经济学文献综述
新制度经济学文献综述引言20世纪60年代以来，经济学界最为瞩目的成就之一是新经济制度经济学的出现和发展,,在西方人们把新制度经济学与宏观经济学和微观经济学相提并论，21世纪将是新制度经济学繁荣的时代它将越来越多的对引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变安排以增强经济效率提供理论基础。
那么它是怎样产生与发展的？它有哪些流派和体系？这些流派的观点是什么？（一）新制度经济学的产生和发展新制度经济学的产生和发展可以分为两个阶段20世纪30年代到60年代是其产生阶段，20世纪70年代迄今是其发展阶段。
制度经济学的产生 1937年11月，科斯在经济学杂志上发表了《企业的性质》一文在这篇文章中科斯首次提出了交易存在费用的观点，这篇论文是新制度经济学的奠基之作，然而科斯的这篇文章在当时并没有引起充分的重视。
只是到了1960年科斯发表的另一篇文章《社会成本问题》才受到重视，1960年科斯在《社会成本问题》一文首次明确使用了交易费用的概念，分析了交易费用与产权制度安排之间的内在联系，并通过运用交易费用将产权制度问题纳入到经济分析之中，该论文的发表标志着新制度经济学的形成。
新制度经济学的发展1966年斯蒂格勒对“科斯定理命名”引起许多学者对交易费用和产权问题进行研究的兴趣，交易费用理论和产权理论得以快速发展。
20世纪70年代一些学者将已有的交易费用理论和产权理论应用于企业制度的研究，分析企业的目标和行为，形成了以阿尔钦和德姆塞茨为代表的企业产权结构理论和张五常为代表的企业性质论。
有些学者则将交易费用理论和产权理论运用于经济史研究分析近代社会制度的变迁，由此形成了以诺斯为代表的制度变迁理论。
近十年来有些学者还将交易费用理论和产权理论应用于人力资本问题研究，由此形成了人力资本产权理论。
这些都丰富和发展了新制度经济学并使新制度经济学的理论体系日趋成熟。
（二）新制度经济学基本理论(1)交易费用理论交易费用是新制度经济学具有理论基础意义的最基本的范畴和分析工具，新制度科学家如科斯，威廉姆森，诺思，德姆塞茨，张五常等都采用这一范畴作为分析工具。
新制度经济学中的企业治理理论
新制度经济学中的企业治理理论【摘要】新制度经济学（New Institutional Economics）摒弃了传统的制度是外生变量的假设，力图利用西方新古典经济学去分析制度的构成、运行和演化，并去发现这些制度在经济中的地位和作用，分析制度对经济的影响。
由于制度经济学应用的广泛性和深入性，难以对其做到面面俱到的分析，本文将只通过该理论对公司委托代理关系和企业治理结构作初步探讨，并给出相应结论和解决途径。
【关键词】制度经济学委托—代理理论企业治理根据新制度经济学观点，企业是一系列契约的组合，是多种参与者通过各种契约而自愿结合的组织，每个参与者通过提供一种或多种生产要素，获得对企业特定形式的索取。
其中，如何处理他们之间的利害关系，使企业协调、高效运转，是现代企业面临的一个共同问题，也是企业治理结构要解决的基本问题。
治理结构的选择对所有形式的企业都是重要的，对公司制企业特别是股东分散的公司尤为重要。
由于在公司制企业中，公司治理结构最基本的问题是委托—代理关系问题，因此，本文中关于公司治理的探讨基本是围绕如何解决委托—代理问题而展开的。
一、委托—代理问题的产生在现实经济生活中，委托—代理关系无处不在，它存在于任何包含有两个及其以上经济主体的组织和合作努力中。
许多制度经济学家认为，只要一个经济主体的结果依赖于另一个或多个经济主体的行为，委托—代理关系就产生了，采取行动的一方为代理人，受影响的一方为委托人。
需要说明的是，在多层次委托—代理中，除了最末端的之外，每个个体一般既是委托人又是代理人。
具体到我国国有企业而言，全国人大作为全体人民的代表委托国务院管理运营国有企业，国务院又委托给国有资产监督管理委员会，国资委又委托给企业经理人，经理人再在企业内部进一步委托部门经理、员工等……可见，国有企业的委托代理关系也是多层次的，而且也有其客观必然性，由于国有企业众多，委托人知识、能力、精力等方面的约束，将企业委托给代理人进行经营管理是必不可少的。
新制度经济学文献综述
◆ 张旭
（ 安徽财经大学经济学 院 安徽
蚌埠
２ ３ ３ ０ ３ ０ ）
【 摘要 】 新制度 经济学试 图运 用新 古典 经济 学理论来分析制度的构 制 的成 本 ” 实 际上 是 一种 交 易 费 用 。 科斯认为， 企 业 为什 么会 出现 ，
成、 运行和演化 ， 通过探 究， 去发 现制 度 是 如 何 影 响 经 济运 行 活动 ， 其 原 因 是 由于 企 业 在 协 调 生产 时所 花 费 的成 本 相 比之 下 ， 比通 过 新制度经济学摒 弃 了传统 的假设 ， 即制度是 外生 ， 进而强调制度重 市场交易所花 费的成本低。 他认为企业的替代市场机制， 主要是因 要性 。本 文主要从新制度 经济学关于交易费用理论、 企 业理论 、 产 为有市场交易的成本的存在，同样 因为企业组织交易也是有成本 权理 论和 制 度 迁 理论 四 个 方 面的 相 关 文 献进 行 梳 理 。 导 致 企 业 也不 能无 限扩 大 为 一个 大 企 业 所 以 ，根 据 经 济 学 的边 际
【 关键词 】 新制度经济学 交易费用 企业理论 产权 理论 制度 变迁 原 理 ， 企业 规 模 是 有 边 界 的 。 理 论 ， 威 廉 姆斯 的企 业 理 论 是 对 科斯 企 业 理 论 的细 化 和 发 展 ， 使 后 者具有可操作性。 威廉姆斯 的企业理论是一交 易费用为基础 的， 在 威廉姆斯理论中， 交易是通过某种 明确或不明确的合约进行 的， 经 新制度经济学 的产生和发展 济组织 问题就是一个合约 问题企业 为什么会产生就是交易者为什 新制度经济学 发源 于罗纳德 ・ 科斯 （ Ｒ ｏ ｎ ａ ｌ ｄ ・ Ｃ ｏ ｓ ａ ｓ ） 的两 篇巨 么要 定立 合 约 的 问 题 。威 廉 姆 斯 常 常将 交 易 费用 比喻 为经 济 世 界 著， １ ９ ３ ７年 的 《 企 业 的 性 质》 和 １ ９ ６ ０年 的 《 社 会 成 本 问题 》 ， 之 后 在 的摩 擦 力 。 哈耶克 、 布坎南 、 斯蒂格利茨等人 的努力 下发扬 光大， 逐步形成了 张五 常 的 企业 理论 是 对 科 斯 企 业理 论 的重 新 解 释 和 发 挥 。张 包括交易费用理论 、 企业理论 、 产权理论和制度变迁理论的完整理 五 常对 于 企 业 理 论 的 一个 主 要 观 点 是 ： “ 企业 ” 只 是简 述 在 不 同 于 论体系 。 普通 产 品市 场 ，其 所提 供 的合 约 安 排 下 这样 的 组 织 活 动 的 一种 行 二、 新制度经济学基本理论 为。 张 五 常 关于 企 业 理 论 的 另 一 个主 要 思 想 ， 是 他 认 为 企 业 与社 会 （ 一） 交易费用理论 的 边 界 是很 难 确 定 的 ， 这 是 由于 企业 规 模 具 有 一 定 的模 糊 性 。 张 五
国有企业改革理论文献综述
国有企业改革理论文献综述国有企业改革一直是中国经济改革的重要内容之一。
在国有企业改革过程中，理论研究的积累和总结对于指导实践具有重要意义。
本文将结合国内外学者的研究成果，对国有企业改革的理论文献进行综述，分析其主要观点、方法和结论，以期为实际改革提供理论指导。
一、国有企业改革的基本理论框架1. 新制度经济学视角新制度经济学认为国有企业改革应着力于改革国有企业的产权制度、组织制度和治理结构，以充分发挥市场机制在资源配置中的作用。
北大荒集团的改革就是一个成功的案例。
研究者通过对不同产权结构下企业绩效的比较，总结了国有企业改革的经验教训，提出了一系列相关政策建议。
2. 管理学视角从管理学的角度看，国有企业改革需要关注管理体制和管理模式的创新。
一些研究者提出，在国有企业改革中应引入市场化、法治化和专业化的管理理念，加强内部人才培养和引进，建立现代企业制度，提高国有企业的竞争力。
著名学者王石的碧桂园案例就是一个成功的案例。
政治经济学认为国有企业改革不能只从经济角度出发，还要考虑政治、社会等因素。
一些学者指出，国有企业改革是一个重大的社会变革，需要政府在宏观政策层面提供支持和保障。
正是在政府的有效引导下，国有企业改革才能取得成功。
以上三个理论框架为国有企业改革提供了有益的理论指导，但也存在着各自的局限性。
需要综合运用不同的理论视角，分析和解决国有企业改革过程中的实际问题。
二、国有企业改革的实践探索1. 国外经验借鉴国有企业改革不仅可以借鉴国内成功的案例，还可以借鉴国外的经验。
美国、德国、日本等国家在国有企业改革方面积累了丰富的经验。
可以从国外企业改革的成功经验中学习先进的管理理念和方法，为国内的改革提供借鉴和参考。
2. 不同地区实践经验在国内，国有企业改革的实践经验也非常丰富。
不同地区、不同行业的国有企业改革都有着各自的特点和成功之处。
比如上海国有企业改革可以借鉴非常多的经验，可以分析不同地区、不同行业改革的得失，总结规律和经验。
关于企业性质的相关文献综述
关于企业性质的相关文献综述作者：张孟莹秦琳马立建来源：《人间》2016年第21期摘要：契约理论由科斯首创，他率先引入“交易费用”概念来阐释企业的性质和边界问题。
他认为：（1）市场交易中存在着高昂的交易费用。
（2）企业最显著的特征在于，它是价格机制的替代物。
（3）企业不过是以一个市场契约替代了一系列市场契约而已。
关键词：企业性质；相关文献；综述中图分类号：D922 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2016）07-0046-01一、科斯《企业的性质》简介格罗斯曼和哈特（1983）在坚持契约论的基础上，通过引入“不完全契约”概念将企业性质理论推进了一步。
他们将契约分为完全契约与不完全契约，并且认为要素市场的交易契约是一个不完全契约。
因此，在他们看来，企业本质上是权利义务条款没有事前完全界定，要素一方有权在履约过程中追加规定的一种特别契约。
威廉姆森（ 1975， 1981，1985）将“资产专用性”概念引入企业性质问题的分析中。
他认为，任何有关经济组织研究的努力都离不开与资产专用性相联系的有限理性和机会主义这一对混合衍生物。
阿尔钦和德姆塞茨（1972）在坚持契约论的基础上，开始意识到企业的生产性，并将研究重点从企业与市场的关系分析转向企业内部激励与监督问题的分析。
他们认为：（ 1）企业本质上是一种“团队生产”方式。
（ 2）企业与市场的区别在于企业生产对市场生产的优势，即与市场的单个生产相比，企业的团队生产能够获得一种额外的“合作收益” 。
（ 3）由于团队成员的贡献无法精确地分解和度量，就导致出一个偷懒问题。
二、科斯关于企业性质的定义及解释在《企业的性质》这篇开创性的论文中，科斯证明企业的存在是通过与市场对比来完成的。
其逻辑是：利用市场交易可能支付额外的成本，所以需要替代市场的组织——企业；反过来，由于利用企业进行交易也需支付额外的成本，所以需要替代企业的组织——市场。
当企业的边际交易成本和市场的边际交易成本相等时，组织均衡出现。
制度经济学文献综述
制度经济学文献综述交易费用理论文献综述新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。
之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、产权理论、企业理论和制度变迁理论的完整理论体系。
本文将只对其中的交易费用理论的相关文献进行梳理。
1937年，著名经济学家罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)在《企业的性质》一文中首次提出交易费用理论。
该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。
交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
一、交易费用的定义尽管交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础，并且交易费用理论也被认为是新制度经济学最核心、最具原创性的概念，但是关于交易费用的定义却在不同经济学家那里有不同的解读。
“交易费用”的概念首先由科斯的《企业的性质》（1937）提出，他认为交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行文易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。
简单的说，就是利用价格机制的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。
肯尼思·阿罗（1969）是第一个使用就“交易成本”这一术语的人，并将其定义为“经济制度的运行成本”。
威廉姆森（1985）则把交易成本规定为经济系统运转所需要的代价和费用；张五常（1983）认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。
二、交易费用的成因在科斯的分析中，科斯并没有专门分析交易费用产生的原团。
科斯首先赋予“交易”以稀缺性，或者说，他首先认识到交易(活动)的稀缺性，就使分析“交易费用产生的原因”有了基础、但科斯并没有明确指出；稀缺就是产生交易费用的根源尽管他实际上已经揭示出了这一点，他只是从实事出发，把交易作为制度经济学的基本分析单位，但他没有分析其产生原因。
新制度经济学文献综述
新制度经济学文献综述作者：张旭来源：《商情》2015年第32期【摘要】新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。
本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。
【关键词】新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论一、新制度经济学的产生和发展新制度经济学发源于罗纳德·科斯（Ronald·Cosas）的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。
二、新制度经济学基本理论（一）交易费用理论交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。
科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。
德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。
阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。
威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。
诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。
”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。
深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。
威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。
关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。
诺斯是从广义上理解交易费用的。
即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。
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新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述
摘要：企业性质是西方经济理论研究的一个基本问题，对于企业的性质，新制度经济学学者进行了大量研究，取得了很大进展。
在企业性质理论演进过程中，有代表性的观点包括科斯、张五常及杨小凯和黄有光的交易费用理论，以及威廉姆森、克罗格曼、哈特和穆尔等人的资产专用性、不完全契约与委托代理理论。
这些理论解释了企业性质的某个部分而没有看到整体，如何用综合的眼光分析企业的性质，将是今后研究的重点。
关键词：新制度经济学；企业性质
在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。
企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为”黑箱”。
企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。
企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。
新制度经济学在发展过程中，形成了企业性质中不同的流派。
一、交易费用理论
新制度经济学的企业性质理论是由科斯[1]首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。
他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定
报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
张五常[2]进一步发展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。
市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。
如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。
而交易费用的存在是市场分离的前提。
杨小凯和黄有光[3]在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。
认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。
由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。
一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能避免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。
由于对管理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，管理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。
阿尔钦和德姆塞茨[4]在1972年发表的《生产、信息成本和经济组织》一文中也对企业的契约性质进行了研究，认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一种简单的报酬合约关系，企业契约与市场契
约的差别在于一个队对投入的使用，以及在所有其他投入的契约安排中有些团体处于一个集权的位置，他是一个队生产进程中的集权的契约代理人--但它并不具有更为优越的强制性指令或惩戒权力。
二、不完全契约理论
不完全契约理论流行于20世纪80年代中期到21世纪初，代表人物就是威廉姆斯和哈特。
威廉姆森[5]认为，现实的生产要素交易中，许多资产具有专用性。
这使得事前的竞争被事后的垄断取代，导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会主义行为。
用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇佣关系的弱化。
显然，威廉姆森也认为企业的本质在于节约交易费用，只不过他进一步将资产专用性及相关的机会主义作为决定交易费用的主要因素，从而对企业产生或存在原因的解释更加透彻。
格罗斯曼和哈特[6]在坚持契约论的基础上，通过引”不完全契约”概念将企业性质理论推进了一步。
他们将契约分为完全契约与不完全契约，并且认为要素市场的交易契约是一个不完全契约。
而正是由于契约的不完全性导致不能在订约前把要素买卖双方的一
切权利义务全部规定清楚，没有详细规定的剩余权力就必须赋予投资决策相对重要的一方在履约过程中行使。
因此，在他们看来，企业本质上是权利义务条款没有事前完全界定，要素一方有权在履约过程中追加规定的一种特别契约。
三、委托代理理论
在《生产、信息成本和经济组织》一文中，阿尔奇安和德姆塞茨[7]提到，由于一些生产活动具有团队性质，即多人在一起合作生产的效率要高于他们分别生产的总和的效率，因此适宜采取企业的形式。
但却带来了另一个问题：一个人的生产贡献较难与另一个人分开，从而就较难按照生产贡献来准确支付报酬，这就不可避免的会鼓励偷懒，因此需要有人来监督。
因此他们让团队监督者拥有团队的部分剩余索取权，以激励的方式约束他们的行为。
他们的观点为企业委托--代理理论的研究开辟了道路。
詹森和马克林[6]在《企业理论：经营者行为、代理费用与产权结构一文中提到：”委托人可以采取适当激励代理人的方法和承受约束代理人越轨行为的监督费用的方法，限制代理人与他本人利益的分歧”。
哈特[9]在《公司治理：理论与启示》中提到：”在没有代理问题的情况下公司治理无关紧要。
在没有代理问题的情况下，公司中所有个人可以被指挥去追求利润或企业的净市场价值最大化，或者去追求最小成本。
个人因为对公司活动的结果毫不关心而只管执行命令。
每个人的努力和其他各种成本可以直接得到补偿，因此不需要激励机制调动人们积极性，也不需要治理结构解决争端，因为没有争端可言。
”
张维迎[10]在其《企业的企业家--契约理论》一书中，对于企业中谁应该是委托人这个问题，发展了一个企业的企业家--契约一般均衡理论。
该理论在主流经济学的框架内解释了决定市场经济中企
业内部委托权安排的因素，资本雇佣劳动的原因等一系列问题。
综上所述，科斯等制度经济学家看到了企业的交易性质，把企业视为一组契约的关系，企业内的各经济主体通过契约结合在一起，契约规定了各方的权利和责任，从而将新古典经济学忽略了的生产的制度结构引入到企业理论中，强调了契约、产权等制度对企业效率的作用，使人们重新关注企业内部经济主体的利益关系，正是从这个意义上来讲，新制度经济学的企业性质理论可以说是一场革命。
但是，无论是以科斯为代表的交易费用理论，格罗斯曼和哈特的不完全契约理论，还是代表了新古典理论完全信息假设的委托--代理理论，实际上只是市场均衡论框架下的修正，认为企业的存在只是因为市场的失败，企业没有主动权。
然而企业作为一个生产组织，是许多因素的综合体，包括隐藏于这些有形和无形要素之后的能力、企业家的创新、企业的文化等等。
因此，如何在已有理论研究的基础上，构建起关于企业性质问题的综合分析模式，将是今后企业性质理论研究的重要课题。
参考文献：
[1]科斯.企业的性质[m].北京：北京大学出版社，2003.
[2]张五常.企业的契约性质[m].上海：上海三联书店，1996.
[3]杨小凯，黄有光.专业化与经济组织[m].北京：经济科学出版社，1999.
[4]阿尔钦，德姆塞茨.生产、信息成本和经济组织[m].上海：上海三联书店，1993.
[5]威廉姆森.反托拉斯经济学--兼并、协约和策略为[m].北京：经济科学出版社，1999.
[6]哈特.企业、合同和财务结构[m].上海：上海三联书店，1998.
[7]阿尔钦，德姆塞茨.生产、信息成本和经济组织[m].上海：上海三联书店，1993.
[8]詹森和马克林.企业理论：经营者行为、代理费用与产权结构[m].上海：上海三联书店，1980.
[9]哈特.公司治理：理论与启示[j].经济学动态，1996（6）.
[10]张维迎.企业的企业家--契约理论[m].上海：上海三联书店，1995.。