年度农商银行稽核审计上半年工作总结
银行稽核审计工作小结范文7篇
银行稽核审计工作小结范文7篇篇1一、引言在过去的一段时间里，我作为银行稽核审计部门的一员，全身心投入到工作中，为银行的稳健运营贡献自己的一份力量。
在此，我将对这段时间的工作进行全面总结，分析工作中的得与失，为未来的工作提供有益的借鉴和参考。
二、工作内容概述1. 审计计划制定与执行：根据银行年度工作计划，我积极参与审计计划的制定，确保审计工作能够全面覆盖银行的各项业务。
在审计执行过程中，我严格按照计划进行，确保每一项审计工作都能得到有效执行。
2. 内部审计实施：在内部审计过程中，我注重细节，对银行的各项业务进行全面梳理和审查。
通过查阅相关资料、与相关人员沟通以及实地调查等方式，我深入了解银行的业务状况，发现潜在的风险点。
3. 审计报告撰写：在审计工作结束后，我及时撰写审计报告，对审计发现的问题进行详细描述，并提出针对性的建议。
同时，我还积极与相关部门沟通，确保审计报告的准确性和完整性。
4. 后续审计跟进：针对审计报告中提出的问题，我密切关注相关部门的整改情况，确保问题得到妥善解决。
同时，我还定期对银行的业务进行跟踪审计，防止类似问题再次发生。
三、工作亮点与成果1. 发现并解决了银行存在的一些重大风险点，为银行的稳健运营提供了有力保障。
2. 通过审计工作，我发现了一些潜在的违规行为，并及时向相关部门进行了反映，为银行避免了不必要的经济损失。
3. 在审计报告中，我提出了一些有针对性的建议，得到了相关部门的高度认可和采纳，为银行的业务发展提供了有益的参考。
四、工作不足与反思1. 在审计过程中，我发现自己在某些方面的专业知识还有所欠缺，需要在未来的工作中加强学习和提升。
2. 在与相关部门沟通时，我有时表达不够清晰、准确，需要进一步提高自己的沟通能力和表达能力。
3. 在撰写审计报告时，我有时过于注重形式而忽略了实质内容，需要更加注重报告的实用性和可读性。
五、未来工作计划与展望1. 我将继续加强学习，提升自己的专业知识水平，以便更好地完成审计工作任务。
农商银行半年工作总结7篇
农商银行半年工作总结7篇篇1一、引言在过去的一年中，农商银行在总行的正确领导下，按照年初制定的工作目标，认真贯彻上级行的工作方针和决策部署，紧紧围绕改革发展这条主线，加强内部管理，深化服务内涵，克服了人员少、任务重、业务基础薄弱等困难，完成了各项工作任务。
现将半年来的工作情况总结如下：二、主要工作及成效（一）业务发展情况1. 各项存款稳步增长。
截止6月末，我行各项人民币存款余额为XX亿元，比年初增加XX亿元，完成年计划XX亿元的XX%，增幅为XX%。
完成年计划XX亿元的XX%。
其中企业存款余额为XX亿元，比年初增加XX亿元，完成年计划XX亿元的XX%。
2. 贷款规模持续扩大。
截止6月末，我行各项贷款余额为XX亿元，比年初增加XX亿元，完成年计划XX亿元的XX%。
3. 财务收支日趋规范。
截止6月末，我行实现总收入XX亿元，其中利息收入XX亿元，中间业务收入XX亿元，营业支出XX亿元，净利润XX亿元。
（二）内部管理情况1. 制度建设日趋完善。
根据总行有关制度管理办法，我行先后制定了有关业务及管理方面的制度办法，为规范管理奠定了基础。
2. 业务操作流程更加规范。
按照总行制定的业务操作流程规范执行，使我行的业务操作更加规范。
3. 会计核算更加准确。
严格执行会计制度，准确进行会计核算，及时提供真实有效的会计报表和数据。
4. 人员素质不断提高。
通过培训和学习，使员工队伍素质不断提高，业务操作更加熟练。
5. 安全设施不断完善。
加强安全设施建设，配置消防设备，安装报警系统，确保银行资金和员工人身安全。
（三）服务水平提升情况1. 服务态度明显改善。
通过培训和引导，员工的服务态度明显改善，能够主动热情地为客户服务。
2. 服务质量不断提高。
加强内部管理和监督，不断提高服务质量，客户满意度不断提高。
3. 服务渠道不断拓展。
通过开通网上银行、手机银行等渠道，为客户提供更加便捷的服务。
三、存在的问题和不足1. 业务发展不均衡。
年度稽核工作总结(3篇)
第1篇一、前言2023年，在我国经济持续健康发展的大背景下，稽核工作作为企业内部管理的重要组成部分，发挥着至关重要的作用。
本年度，我司稽核部门紧紧围绕公司发展战略，以风险防控为核心，以提高稽核质量为目标，积极开展各项工作，取得了显著成效。
现将2023年度稽核工作总结如下：二、主要工作内容及成效1. 加强稽核制度建设，完善内控制度体系（1）根据公司实际情况，修订和完善了《稽核管理办法》、《内部控制手册》等制度，确保制度体系的科学性、合理性和可操作性。
（2）组织开展内部控制评估，对各部门、各岗位的内控制度执行情况进行全面检查，及时发现和纠正不足。
2. 深入开展业务稽核，提升风险防控能力（1）对重点业务领域进行专项稽核，包括财务报表、资金管理、采购管理、合同管理等，确保业务合规、风险可控。
（2）加强对子公司、分支机构的稽核，提高集团整体风险防控能力。
（3）开展现场稽核，重点关注业务流程、关键岗位和风险点，及时发现和纠正违规操作。
3. 优化稽核流程，提高稽核效率（1）简化稽核流程，提高稽核工作效率，缩短稽核周期。
（2）加强信息化建设，利用大数据、人工智能等技术手段，提高稽核数据分析和处理能力。
4. 强化稽核队伍建设，提升稽核人员素质（1）组织开展稽核人员培训，提高稽核人员的专业知识和技能。
（2）加强稽核人员职业道德教育，提高稽核人员的责任感和使命感。
（3）完善稽核人员考核评价体系，激发稽核人员的工作积极性。
5. 积极开展外部审计协调，提升审计质量（1）加强与外部审计机构的沟通协调，确保审计工作的顺利进行。
（2）对外部审计发现的问题，及时督促相关部门整改，提高审计质量。
三、存在的问题及改进措施1. 存在问题（1）部分稽核人员专业能力不足，对新兴业务领域的了解不够深入。
（2）稽核工作信息化程度有待提高，稽核数据分析和处理能力有待加强。
（3）稽核人员工作压力大，存在一定程度的疲劳。
2. 改进措施（1）加强稽核人员培训，提高专业能力和业务水平。
农商行审计师个人述职报告
农商行审计师个人述职报告尊敬的领导：您好！经过一年的努力工作，我感到非常荣幸能够向您汇报我在审计工作方面的成果和收获。
以下是我过去一年的工作总结和个人述职报告：一、业务能力提升在过去的一年中，我不断加强自身业务能力的学习和提升。
通过不断参加内外部培训，熟悉了农商行审计工作的具体流程和方法，提高了对会计准则和法律法规的理解和掌握。
在具体的审计工作中，我能够准确理解审计任务，合理制定审计方案，并按照规定的时间节点完成审计工作。
通过实践和经验积累，我逐渐掌握了审计中的一些技巧和方法，能够更好地发现和评估风险，并提出相应的风险控制措施。
二、团队合作能力作为一名审计师，团队合作能力对于工作的顺利进行至关重要。
我积极主动地与团队成员配合，沟通顺畅，互相理解和支持。
在审计项目中，我能够积极参与团队讨论，贡献自己的意见和建议。
同时，我也乐于分享自己的知识和经验，帮助团队成员提高工作效率和质量。
通过团队合作，我与同事们互相学习和进步，使得整个审计项目取得了良好的效果。
三、独立思考和判断能力在审计工作中，独立思考和判断能力是非常重要的。
在过去的一年中，我在审计工作中逐渐培养和加强了自己的独立思考和判断能力。
通过对审计对象的分析和财务数据的审查，我能够辨别出风险和问题，并能够准确地做出判断和提出建议。
在一些重要问题的处理中，我能够站在整体和全局的角度进行思考，权衡各种利弊并做出客观而具有实效性的决策。
这些都有助于我在工作中发挥更大的作用和价值。
四、沟通和表达能力作为一个审计师，良好的沟通和表达能力对于与客户或其他相关人员进行有效的沟通和交流非常重要。
在过去的一年中，我积极锻炼和提升了自己的沟通和表达能力。
我能够用简明扼要的语言清晰地向客户和同事解释问题，并与他们进行有效的沟通和反馈。
同时，我也注重书面表达能力的提升，通过审计报告和其他相关文件的撰写，我能够准确地传达审计结果和提出合理的建议。
综上所述，过去一年，我在审计工作的能力和素质上都有了不同程度的提高。
稽核年终总结报告
一、前言随着我国经济的快速发展，各行各业都在不断壮大，稽核工作作为维护企业利益、防范风险的重要手段，日益受到重视。
在过去的一年里，我单位稽核部门紧紧围绕企业中心工作，认真履行职责，扎实开展各项工作，取得了显著成效。
现将本年度稽核工作总结如下：二、工作回顾1.加强稽核队伍建设，提升稽核人员素质（1）加强业务培训。
组织稽核人员参加各类业务培训，提高业务水平。
通过培训，稽核人员对相关政策法规、业务知识有了更深入的了解，为开展稽核工作奠定了坚实基础。
（2）强化廉洁自律教育。
加强对稽核人员的廉洁自律教育，提高拒腐防变能力。
通过开展警示教育、签订廉洁自律承诺书等形式，筑牢思想防线。
2.深化稽核工作，防范风险（1）开展财务稽核。
对财务报表、财务凭证、财务制度等进行全面审查，确保财务数据的真实、准确、完整。
针对发现的问题，提出整改意见，督促相关部门落实整改措施。
（2）开展业务稽核。
对业务流程、业务制度、业务合同等进行审查，确保业务合规、合法。
针对发现的问题，提出整改建议，促进业务规范化管理。
（3）开展专项稽核。
针对企业重点关注领域，开展专项稽核，如采购、招标、工程建设等，确保相关业务合规、高效。
3.加强沟通协调，提高稽核工作效率（1）加强与各部门的沟通协调。
在开展稽核工作时，积极与各部门沟通，了解业务情况，确保稽核工作有的放矢。
（2）建立信息共享机制。
加强与相关部门的信息共享，提高稽核工作效率。
4.强化稽核成果运用，推动企业健康发展（1）将稽核成果转化为管理决策。
针对稽核发现的问题，提出整改建议，为企业领导提供决策依据。
（2）加强整改跟踪。
对已整改的问题，进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
三、工作亮点1.稽核覆盖面不断扩大。
本年度稽核工作覆盖了企业各个部门，确保了稽核工作的全面性。
2.稽核成果显著。
通过稽核工作，发现并纠正了一批违规违纪问题，为企业挽回了一定的经济损失。
3.稽核工作得到企业领导的重视和支持。
企业领导高度重视稽核工作，为稽核部门提供了有力保障。
稽核半年工作总结
一、前言时间飞逝，转眼间，本年度的稽核工作已过去半年。
在这半年里，我严格按照公司稽核部门的规章制度和领导的要求，认真履行职责，努力提高自身业务水平，为公司的发展贡献了自己的一份力量。
现将半年的稽核工作总结如下：二、工作内容1. 开展内部审计在过去的半年里，我积极参与了公司内部审计工作，对财务、销售、采购、人力资源等部门的业务流程进行了全面审计。
通过审计，发现了部分部门在业务操作、内部控制等方面存在的问题，并及时提出了改进建议。
2. 财务稽核对公司的财务报表、财务凭证、会计账簿等进行了稽核，确保财务数据的真实、准确、完整。
在稽核过程中，发现了一些财务违规行为，如报销单据不规范、资金使用不合理等，已向相关部门反馈，并督促整改。
3. 业务稽核对公司的业务流程进行了全面梳理，重点对销售、采购、生产等环节进行了稽核。
通过稽核，发现了业务流程中的不合理之处，如销售环节存在客户信用管理不到位、采购环节存在供应商选择不合理等问题，已向相关部门提出改进意见。
4. 风险评估对公司的业务流程、内部控制等方面进行了风险评估，识别出潜在风险点，并提出了相应的风险防范措施。
三、工作成果1. 提高了稽核工作效率通过优化稽核流程、提高自身业务水平，使得稽核工作效率得到明显提升。
在半年内，共完成审计项目X项，稽核项目Y项。
2. 发现并整改问题在稽核过程中，共发现各类问题Z个，已全部反馈至相关部门，并督促整改。
通过整改，有效降低了公司风险，提高了管理水平。
3. 提高团队凝聚力在稽核工作中，与团队成员密切配合，共同完成各项工作任务。
通过团队协作，提高了团队凝聚力，为公司发展创造了良好氛围。
四、工作不足1. 稽核经验不足作为一名稽核人员，我在实际工作中仍存在一定程度的经验不足，需要不断学习、积累经验。
2. 沟通协调能力有待提高在稽核过程中，与相关部门的沟通协调能力有待提高，以便更好地推动问题整改。
五、下一步工作计划1. 深入学习业务知识，提高自身业务水平。
年度稽核总结报告模板范文
一、标题年度稽核总结报告二、报告时间2023年X月X日三、报告单位[稽核部门名称]四、报告内容一、工作概述在过去的一年里，我部门在[上级单位名称]的正确领导下，认真贯彻落实国家法律法规和公司规章制度，紧紧围绕公司发展大局，以提高稽核工作质量和效率为目标，积极开展各项工作。
现将本年度稽核工作总结如下：二、主要工作内容及成果1. 完成年度稽核计划本年度共完成[稽核项目数量]个稽核项目，涉及[稽核业务范围]，覆盖[稽核单位数量]家单位。
2. 提升稽核工作效率通过优化稽核流程，提高稽核工作效率，平均每个稽核项目完成时间缩短[时间]。
3. 发现并整改问题本年度共发现[问题数量]个问题，涉及[问题类别]，均已向相关单位发出整改通知，并督促整改到位。
4. 强化内部管理加强部门内部管理，提高员工业务素质，培养一支专业、高效的稽核队伍。
5. 加强与相关部门沟通协作积极与公司各部门、外部审计机构等沟通协作，共同推进公司合规经营。
三、工作亮点1. 稽核范围不断扩大本年度稽核范围进一步扩大，覆盖公司各业务领域，提高了稽核工作的全面性和有效性。
2. 稽核手段不断创新运用大数据、人工智能等先进技术，提高稽核工作效率和准确性。
3. 稽核成果转化为管理决策将稽核发现的问题及时反馈给相关部门，为管理决策提供有力支持。
四、存在问题及改进措施1. 存在问题（1）部分稽核项目进度较慢，影响整体工作进度；（2）部分员工业务素质有待提高；（3）与部分外部审计机构沟通不畅。
2. 改进措施（1）优化稽核计划，合理分配资源，确保稽核项目按时完成；（2）加强员工培训，提高业务素质；（3）加强与外部审计机构的沟通，提高协作效率。
五、展望未来在新的一年里，我部门将继续紧紧围绕公司发展大局，不断提升稽核工作质量，为公司合规经营保驾护航。
六、结语本年度稽核工作取得了显著成效，但同时也存在一些不足。
在新的一年里，我们将继续努力，不断提高稽核工作水平，为公司的发展贡献更大力量。
农商银行审计工作总结及工作计划
农商银行审计工作总结及工作计划下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢！本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注！Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!一、审计工作总结。
1.1 审计工作回顾。
今年的审计工作在农商银行内部控制体系建设、风险管理和合规性方面取得了显著进展。
农商行审计员个人工作总结
农商行审计员个人工作总结尊敬的领导，亲爱的同事们：大家好！时光荏苒，岁月如梭，转眼间一个紧张而充实的工作年度即将结束。
在过去的一年里，在农商行的领导和同事们的支持与帮助下，我顺利地完成了各项工作任务，业务技能和综合素质得到了很大提升。
现将我的个人工作总结如下：一、严格履行审计职责，确保审计质量作为一名审计员，我始终牢记职责使命，严格遵循审计法律法规和职业道德，认真履行审计职责。
在审计过程中，我坚持客观、公正、严谨、细致的原则，切实做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当。
对审计中发现的问题，及时与被审计单位沟通，提出合理建议，确保审计质量。
二、努力学习业务知识，提高自身能力随着金融业务的不断发展，审计工作面临着新的挑战。
我深知作为一名审计员，必须具备扎实的业务知识和技能。
因此，在日常工作中，我一方面努力学习金融、会计、审计等相关理论知识，不断提高自己的业务水平；另一方面，积极参加行内培训和外部培训，学习先进的管理理念和审计方法，不断提高自己的综合素质。
三、严谨作风，树立良好形象作为一名审计员，我深知自己肩负着重要的责任。
在工作中，我始终保持严谨细致的工作作风，严格遵守行内规章制度，认真对待每一个审计项目，确保按时高质量完成任务。
同时，我注重加强与同事们的沟通与协作，共同进步，为农商行的发展贡献力量。
四、加强自我管理，提升职业素养在工作中，我始终坚持以人为本，注重自我管理，努力提升自己的职业素养。
一方面，我严格遵守职业道德，严守保密原则，确保审计工作中的信息安全；另一方面，我积极参加各类社会活动，拓宽自己的视野，提升自己的综合素质。
五、展望未来，继续努力展望未来，我深知自己还有许多不足之处，需要不断学习和提高。
在新的一年里，我将继续努力，以更饱满的热情投入到审计工作中，为农商行的稳健发展贡献自己的力量。
总结过去，展望未来，我坚信，在农商行的领导和同事们的支持下，我一定会不断成长、不断进步。
在今后的工作中，我将始终保持谦虚谨慎的态度，努力学习，不断提高自己的业务能力和综合素质，为农商行的审计工作贡献自己的一份力量。
农村商业银行内部审计部年度工作总结
农村商业银行内部审计部年度工作总结农村商业银行内部审计部年度工作总结一、工作目标和任务本年度，农村商业银行内部审计部的工作目标和任务主要包括：全面贯彻落实银行国家法律法规及监管要求，提高审计质量和效益，保障银行业务合规、安全、稳定运营。
具体任务包括：审计计划制定、审计工作实施、审计结果汇总、管控报告编制等工作。
二、工作进展和完成情况1、审计计划制定在年初，我们按照银行的战略目标、业务规划和风险特征，结合银行审计历年经验，制定了本年度审计计划。
计划包括核心系统、重点业务、重点支部、风险点等多个方面，总计计划36项，符合审计部门的人力、物力、时间的资源制约，为后续的工作提供了指导和重视。
2、审计工作实施本年度审计工作实现全年度全覆盖，被审计部门覆盖率达到100%。
我们在审计周期选取合适的方法技巧，开展了现场检查、样本抽查、系统跟踪等多种方式。
在审计过程中，审计部门秉持公正、客观、透明、独立的原则进行工作，积极关注审计中发现的问题，及时处理并反馈给客户，加强监督和管控。
3、审计结果汇总在审计工作实施过程中，我们发现了一些问题，与被审计对象进行详细讨论后，形成审计结果汇总。
结果汇总涉及到审计发现的问题、意见、建议等，我们将发现和意见进行简要性描述并拟定整改建议，重点对银行的风险管控、业务合规等方面进行强化和提升。
4、管控报告编制针对审计结果汇总中环节涉及到的问题、意见和建议，我们撰写了管控报告。
报告内容包括审计概述、风险点分析、整改建议、监督和管控的结果。
三、工作难点及问题在本年度审计过程中，主要涉及到以下的工作难点和问题：1、部分被审计部门对审计工作态度不够认真态度问题在审计工作实施过程中，我们注意到部分被审计部门对审计工作态度比较消极，并且未能及时提供反馈信息，这对审计工作的深入开展和整改建议意见的落实提出较高的要求。
2、审计中的小坑小洼问题较多在审计工作过程中，由于时间、人力协调上的问题，我们在数据整理、信息获取和输出等环节中遇到了不少的困难。
农商行稽核审计部门一季度工作总结
农商行稽核审计部门一季度工作总结
一、工作概况
本季度,稽核审计部门在行领导的正确领导下,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大精神,紧紧围绕服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革三大任务,切实履行内部审计监督职责,为银行改革发展稳定营造良好内控环境。
二、主要工作完成情况
1.开展常规审计监督。
本季度共计完成项内部审计项目,涉及分支机构家,审计资金运作、内控合规、信息科技等多个领域,发现问题项,提出审计建议条。
2.开展专项审计调查。
针对银行经营管理中的重点、难点领域,开展了项专项审计调查,查找制度漏洞和管理漏洞,提出整改意见,为完善政策制度、提高管理水平提供参考。
3.强化审计整改督导。
持续跟踪审计发现问题的整改落实情况,建立整改台账管理,加大问责力度,有效提升了审计整改成效。
4.加强审计队伍建设。
加大审计干部培训力度,注重审计理论与实务操作相结合,提高审计人员业务素质;完善审计工作规范和流程,推进审计信息化建设,提升审计工作质效。
三、下一步工作计划
下一季度,将继续围绕银行中心工作,发挥审计监督作用,坚持问题导向,
聚焦重点领域,强化审计整改,为银行高质量发展提供有力支撑。
同时,进一步加强审计队伍建设,提升审计人员综合素质,不断提高审计工作水平。
银行稽核年度总结8篇
银行稽核年度总结8篇篇1一、引言在过去的一年中，银行稽核部门在行领导的关心和指导下，认真贯彻各项规章制度，遵循“依法合规、稳健经营”的原则，紧紧围绕年初确定的工作重点和目标，统一思想，积极开拓，切实履行稽核监督职能，充分发挥了后台保障作用。
通过一年的努力，较好地完成了各项任务目标。
现将一年来的工作情况总结如下：二、稽核工作开展情况（一）加强学习，不断提高业务水平1. 积极参加行里组织的各种学习活动，认真学习规定和转发了许多工作文件，同时，利用业余时间学习各种业务书籍，丰富业务知识，提高业务技能。
2. 向领导和同事学习。
从他们的身上，我学到了勤奋敬业、严谨治学的宝贵品质，同时，也看到了一些不足，找到了自己努力的方向。
（二）严格规章制度，履行岗位职责1. 监督各种业务规章制度的执行情况。
在稽核过程中，我们严格把关，认真审核会计凭证、账簿及报表的真实性、合法性、完整性。
对每一笔经济业务的发生都进行严格的审查，核对。
同时，我们还加强了对重要空白凭证的管理。
2. 对柜员制的执行情况进行监督。
我们定期检查柜员办理业务的情况，对违规操作行为及时进行制止并上报。
对柜员办理的贷款业务进行严格的审查，对每笔贷款的发放都进行认真的核对，确保贷款的发放没有违规行为。
3. 对联行业务进行监督。
我们对联行业务的每笔款项都进行严格的审查，对违规操作行为及时进行制止并上报。
同时，我们还加强了对联行票据的管理，确保联行票据的安全。
4. 对中间业务进行监督。
我们对中间业务的每笔交易都进行严格的审查，对违规操作行为及时进行制止并上报。
同时，我们还加强了对中间业务的风险管理，确保中间业务的风险处于可控范围内。
5. 对会计报表进行审核。
我们每月都对会计报表进行认真的审核，确保报表的真实性和准确性。
同时，我们还对报表中的异常数据进行核实和分析，确保数据的真实性。
6. 对会计档案进行管理。
我们按照会计档案管理的规定，对会计档案进行了严格的分类和管理。
银行稽核部稽核监督工作总结_监督工作总结
银行稽核部稽核监督工作总结_监督工作总结一、工作总结稽核监督工作是银行稽核部的重要工作之一，是确保银行业务运作合规、风险控制有效的重要手段。
2019年，银行稽核部稽核监督工作围绕银行机构主要业务和风险点，开展了全面的监督检查，提高了监督效能，为银行稽核工作的顺利开展提供了有力的保障。
二、工作重点1. 业务监督主要集中在银行产品销售、贷款发放、资金清算等业务环节，通过深入排查、分析数据、检查资料等手段，发现了一些业务操作方面的问题并及时督促整改，提升了业务运作的合规性和风险控制水平。
2. 风险监督重点监督了信用风险、市场风险、流动性风险等重点风险点，主要发现了信用评级不及时、不准确、信用风险暴露度较高等问题，立即通报相关部门并要求整改，确保风险得到及时控制。
3. 内部控制监督就内部控制制度、内部审计等方面进行了全方位的监督，针对存在的问题进行了整改督促，提高了内部控制的有效性和稽核工作的规范性。
4. 合规监督加强对法规、政策的监督检查工作，发现了一些违规行为，并要求责任人立即整改，提升了银行的合规管理水平。
1. 发现问题及时督促整改在监督过程中，及时发现业务运作和风险控制方面的问题，并及时通报相关部门，要求立即整改，确保问题得到及时有效解决。
对存在的问题，加强了跟踪督促，确保问题整改到位，避免出现反复问题，提高了监督的实效性。
根据银行业务和风险的特点，制定了相应的监督方案，确保监督工作的有针对性和全面性。
4. 加强对监督工作人员的培训针对监督工作人员的专业知识和业务能力进行了针对性的培训，提高了监督工作人员的业务水平和专业能力。
四、工作不足1. 某些问题整改不到位在一些情况下，发现了问题后，相关部门整改不够及时、不到位，需要进一步加强督促。
2. 监督工作人员业务能力有待提高一些监督工作人员在实际操作中存在一定的业务漏洞，需要加强培训和学习，提升专业知识和操作能力。
五、工作展望1. 进一步提高监督的针对性和全面性，确保监督工作的有效性和实效性。
2024市农村信用社稽核审计工作总结
2024市农村信用社稽核审计工作总结一、工作概述2024年市农村信用社稽核审计工作主要包括对市农村信用社的经营管理、风险控制和内部控制等方面进行全面审计，以确保市农村信用社的正常运营和经营风险的可控性。
二、工作重点1.经营管理审计对市农村信用社的经营管理情况进行审计，包括资金运作、存贷款业务、投资理财等方面，重点关注市农村信用社是否按照相关政策和法规开展经营活动；是否存在虚假记录、造假行为等；是否存在资金占用、挪用等违法行为。
2.风险控制审计对市农村信用社的风险控制措施进行审计，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等方面，重点检查市农村信用社的风险管理体系是否完善、是否按照相关规定制定风险措施、是否存在逾期贷款、坏账等问题。
3.内部控制审计对市农村信用社的内部控制情况进行审计，包括内控制度、内控流程、内部审计等方面，重点关注市农村信用社的内部控制制度是否健全、内部控制流程是否规范、内部审计工作是否有效等。
三、工作亮点1.加强抽查力度本次审计工作在抽查对象和抽查比例上进行了调整，增加了对市农村信用社的对外担保、关联交易等高风险领域的抽查比例，确保了审计结果的准确性和全面性。
2.优化工作流程本次审计工作针对市农村信用社的特点和问题，优化了审计工作流程，提高了审计工作的效率和质量，并与市农村信用社建立了建设性的沟通和合作关系。
3.加强审计成果的应用和推广本次审计工作注重与市农村信用社的交流合作，及时向市农村信用社提供审计结果和建议，促使市农村信用社改进工作，提高风险控制和内部控制水平。
四、工作成效1.发现了一批违规违法问题，及时进行了整改和处理，减少了市农村信用社的经营风险。
2.对市农村信用社的风险控制和内部控制提出了一些建设性意见和建议，促使市农村信用社加强风险防控和内控管理。
3.加强了市农村信用社与审计机构的合作关系，提高了双方的工作效率和质量。
五、存在问题及建议1.市农村信用社的内控制度和内控流程还存在一定的不完善和混乱现象，建议市农村信用社加强对内控制度和内控流程的规范和培训。
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结尊敬的领导、各位同事：在过去的一年中，银行稽核部门全体员工认真履行职责，以审慎的态度、精益求精的工作精神，认真完成了已经计划和未计划的稽核工作。
以下是我们稽核部门年度工作总结，向领导和全员同事汇报：一、工作内容1.日常稽核工作年度计划稽核：银行稽核部门精心制定了年度稽核计划，确保了每个分行、支行、网点、部门的风险评估、内部控制、业务流程等相关工作均得到了稽核核查。
稽核内容全面、覆盖面广，对于发现业务风险和内部管理问题起到了积极的作用。
日常稽核：银行稽核部门定期对各分支机构、网点展开日常稽核工作，对风险评估、内部控制、业务流程等方面进行了全面、系统的检查。
及时发现问题，同时，提出改进意见和建议，为这些分支机构发现和改进问题提供了有力的支持和帮助。
为了更好地发现和解决风险问题，银行稽核部门根据工作需要，组织开展了一些专项稽核工作：对网络支付业务的内部控制和运营情况进行了专项稽核，对风险和问题进行了检查和评估，有针对性地提供改进意见和建议，避免了风险的发生。
5G技术应用风险稽核，检查银行员工在5G技术应用领域接受培训考核情况，对于防范在该领域出现的盗刷、钓鱼等风险上具有重要意义。
3.工作成果在银行稽核部门的年度工作中，稽核员们工作勤奋，辛勤付出，取得了一系列的工作成果：1.发现了大量风险和隐患在日常和专项稽核工作中，我们发现了许多可能影响银行招财进宝、理财业务等运营的问题，有效地保障了银行的安全运营和经济效益。
2.提出了合理的改进意见银行稽核部门对于发现的问题提出了合理的改进意见和建议，为分行、支行、网点的业务和管理流程优化改进，提供了有力的支持。
3.发挥了稽核监督作用银行稽核部门采取多种方式，不断加强对分行、支行、网点的稽核监督，检查各类业务流程、存款存取款、业务稽核等相关工作内容，为银行稳健、安全、健康发展提供了有力支持。
4.工作总结在过往的一年中，银行稽核部门全体员工凭借艰苦卓绝、勤勉尽职的工作精神，取得了较为显著和瞩目的工作业绩：1.提高了稽核水平每位稽核员的稽核能力和稽核经验在一年以来得到了明显提高，审核水平也有所提升，体现在银行稽核部门的工作实践中，越来越偏重于自主设计，符合风险置换和内部控制要求。
柜员年度稽核的个人总结8篇
柜员年度稽核的个人总结8篇篇1一、引言在过去的一年中，我作为柜员，始终坚持以客户为中心，以高效、准确的服务为目标，认真履行工作职责。
通过本次年度稽核，我对自己的工作表现有了更清晰的认识。
以下是我对这一年工作的详细总结。
二、工作表现1. 业务操作方面在业务操作方面，我始终坚持高标准、严要求，确保每一笔业务的准确性和高效性。
通过不断学习和实践，我熟练掌握了柜面业务的各项流程和操作规范，能够在短时间内高效完成客户业务需求。
同时，我也注重细节，避免因操作失误或疏漏导致客户不满意或产生经济损失。
2. 客户服务方面客户服务是银行工作的核心，我始终将客户放在首位，以优质的服务赢得客户的信任和满意。
在工作中，我主动与客户沟通，了解客户需求，提供个性化、差异化的服务。
我还积极参与银行组织的各类客户服务活动，如客户满意度调查、客户回访等，不断改进服务质量，提升客户满意度。
3. 内部协作方面在内部协作方面，我始终遵循银行的工作流程和规范，与同事密切配合，共同完成各项工作任务。
我还积极参加银行组织的各类培训和学习活动，提升自己的业务水平和团队协作能力。
通过与同事的共同努力，我们取得了良好的工作成绩，得到了领导的表扬和客户的认可。
三、存在问题与改进措施在本次稽核中，我也发现了一些自己存在的问题和不足。
例如，在处理复杂业务时有时会缺乏耐心和细心，容易犯错；在与客户沟通时有时会过于热情，导致客户产生误解或不满。
针对这些问题，我制定了以下改进措施：一是加强学习，提升业务水平，特别是针对复杂业务的学习和训练；二是注重细节，认真核对每一笔业务的细节信息，避免因疏漏导致错误；三是加强与客户的沟通技巧学习，提升沟通能力，避免因热情过度而产生误解或不满。
四、未来展望未来的一年中，我将继续以客户为中心，以高效、准确的服务为目标，不断提升自己的业务水平和客户服务质量。
我计划参加更多的学习培训活动，特别是针对新业务和新技能的学习，以保持与时俱进的工作能力。
银行稽核监督工作总结
银行稽核监督工作总结一、工作概述银行稽核监督工作是银行内部控制的重要组成部分，对于银行风险管理和合规经营具有关键作用。
稽核监督工作以内部控制框架和合规要求为基础，通过评估和审核银行各项运营活动，发现、评估和控制风险，提出合规建议，保障银行的稳健经营。
二、工作内容1. 风险评估：通过对银行内部控制制度和操作流程的评估，发现潜在的风险点和不规范操作，确定重点检查范围和工作重点。
2. 稽核计划制定：根据风险评估结果和法规要求，制定稽核计划，明确检查目标、内容、方法和时限，确保全面、系统、适时地开展工作。
3. 稽核调查：通过现场走访、资料获取、数据分析等方式，对银行各项业务和操作进行详细的调查和检查，核实制度执行情况和数据的真实性。
4. 风险评估报告编写：根据稽核调查结果，编写风险评估报告，明确存在的问题和风险，提出改进建议和整改要求。
5. 合规监督：通过对银行制度和流程的评估，发现存在的合规问题和法规风险，提供合规政策和措施，确保银行合规经营。
6. 风险控制：在风险评估和稽核调查的基础上，提出风险控制措施和整改建议，保障银行的风险可控。
7. 违规处理：对发现的违规行为和不合规操作，提出处理意见和建议，严格依法追究责任，确保内部控制的有效性和严肃性。
三、工作亮点1. 加强风险管理：通过风险评估和稽核调查，及时发现和评估各项风险，提出有效的风险控制和防范措施，有效提高了银行风险管理能力。
2. 增强合规意识：结合法规要求和监管政策，加强对银行合规经营的监督和指导，提供合规政策和流程，增强了银行合规意识和执行力。
3. 优化内部控制：通过稽核监督工作，及时发现和纠正内部控制制度和流程的问题和不足，提出改善建议和措施，优化了银行的内部管理和控制效能。
4. 强化违规处理：对发现的违规行为和不合规操作，坚决依法处理和追究责任，有效维护了银行内部纪律和社会信誉。
5. 提供专业支持：通过对银行各项业务的调查和核实，提供专业的意见和建议，为银行决策和业务运营提供重要依据。
银行稽核部稽核监督工作总结7篇
银行稽核部稽核监督工作总结7篇第1篇示例：银行稽核部稽核监督工作总结一、前言稽核是银行内部控制的重要组成部分，通过稽核工作可以确保银行运营活动的合规性和有效性。
稽核监督工作是保障稽核工作质量和效益的重要手段。
为了总结银行稽核部稽核监督工作的情况，提高稽核工作效率和质量，制定更加科学的稽核监督制度，现就稽核监督工作进行总结如下。
二、稽核监督工作总体情况本年度，银行稽核部门加大了对各项稽核工作的监督力度，加强了监督工作的科学性和系统性，确保了稽核工作的规范性和有效性。
具体表现在以下几个方面：1. 严格执行稽核监督规定。
银行稽核部门认真贯彻执行国家相关法律法规和银行内部监管规定，制定了《银行稽核工作监督管理办法》，明确了稽核监督工作的指导原则和具体操作办法，为稽核监督工作提供了法规依据和操作指南。
2. 加强了对稽核程序的监督。
银行稽核部门对稽核工作程序进行了全面梳理，将各个稽核程序细化，并制定了具体的操作流程和监督要求。
对于每一项稽核工作，都要求严格按照程序进行，并强调程序执行的全程监督。
3. 提升了监督技术水平。
银行稽核部门加大对稽核监督技术的培训力度，提升了监督人员的专业水平和技术能力。
采用了先进的监督技术手段，提高了监督工作的效率和准确性。
三、稽核监督工作存在的问题在稽核监督工作中，还存在一些问题需要进一步解决，主要表现在以下几个方面：1. 监督力度不够。
部分监督人员对于稽核工作的监督力度不够，对于稽核程序的执行和稽核结果的真实性监督不到位。
2. 监督手段单一。
目前，对于稽核工作的监督主要采用人工方式，对于监督技术手段的应用不够，导致了监督效率不高的问题。
3. 对监督工作的数据分析能力不足。
部分监督人员缺乏对监督工作数据的深入分析能力，对于数据分析结果的利用不够充分，影响了监督工作的效果。
基于上述存在的问题，银行稽核部门将采取以下改进措施，提升稽核监督工作的效率和质量：1. 加大对监督力度的培训力度。
2024年县农村信用社稽核审计工作总结(2篇)
2024年县农村信用社稽核审计工作总结一、工作背景2024年，我担任县农村信用社的稽核审计工作，按照上级要求和分配，我在全年内完成了稽核审计工作，对县农村信用社的各项财务、内控制度等进行了全面的审计。
本次稽核审计工作旨在发现公司的问题，并提出改进建议，以进一步提高公司的财务管理水平和内部控制效能。
二、工作内容1. 编制年度审计计划在2024年初，我与相关领导和农村信用社内部控制部门沟通，了解业务流程、内控制度，并根据实际情况编制了年度审计计划。
审计计划包括审计目标、审计范围、审计方法、审计程序等内容，确保了稽核审计工作的有序进行。
2. 抽样调查和审计测试根据年度审计计划，我对农村信用社的财务数据进行了抽样调查和审计测试。
通过对抽样数据的检查和比对，发现了一些账务不符、数据错误等问题，并及时向农村信用社提供了相关修改和改进意见。
3. 内部控制评价在稽核审计过程中，我对农村信用社的内部控制制度进行了评价。
通过对制度文件的检查和比对，对农村信用社的内部控制制度进行了全面评估，并向农村信用社提出了一些改进意见，以提高其内部控制效能。
4. 问题发现与整改在稽核审计过程中，我发现了一些问题，包括财务数据不准确、资金使用不规范、内控制度执行不严格等。
我及时向农村信用社相关部门反馈了这些问题并提出了整改建议。
同时，我加强了对农村信用社整改工作的跟踪和督促，确保问题得到及时解决。
5. 审计报告撰写在稽核审计工作结束后，我根据审计结果撰写了审计报告。
报告内容包括审计目的、审计范围、审计方法、审计结果、问题整改情况等。
报告中，我对农村信用社的财务管理、内部控制等方面提出了具体的改进意见和建议，以帮助农村信用社进一步提高经营管理水平。
三、工作成果1. 发现并解决了一批问题通过全面的稽核审计工作，我发现并解决了一批问题，包括账务不准确、内控制度执行不严格以及资金使用不规范等方面的问题。
通过及时的整改措施，解决了这些问题，并提高了农村信用社的财务管理水平和内部控制效能。
稽核工作总结（通用7篇）
稽核工作总结（通用7篇）稽核篇1时光荏苒日月如梭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推进、我市稽核管理体制改革工作的成功前行，转眼间即将到岁末，为市领导选拔、评选、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺利开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习情况做出如下总结，请予以审查。
一、努力学习，提高综合素质作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中及时发现被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。
面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习，了解掌握其并运用到平素工作之中。
经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成绩通过。
二、演好角色，承上启下今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。
为新的管理体制运行能够收到预定成效，作为稽核员兼职综合员的我，一方面积极向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本情况，另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家解释清楚，让总稽核详细了解掌握基层社及稽核员情况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。
适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和处罚处理决定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表及时报送稽查分局，对每次稽核处罚处理决定印发并传达到各基层信用社。
作为稽核员，在《基层信用社副主任离任稽核》时，发现两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。
通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的直接责任人和相关责任人给予经济处罚14,000元。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
竭诚为您提供优质文档/双击可除年度农商银行稽核审计上半年工作总结篇一：20XX年农村信用社稽核审计工作总结及20XX年工作设想xx年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已正式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。
二次创业的号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号召，勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。
稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计。
有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。
一、稽核审计工作成绩及基本做法（一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。
1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增强了稽核人员工作责任心。
2、年初制定了《xx年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确。
3、实行周工作安排和月度例会制度，每周周一对本周的工作内容作出具体的安排，并组织实施到位；每月对每个稽核人员根据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报，检查落实，查漏补缺，并按照工作任务完成情况严格考核兑现，进一步激发了稽核人员的工作热情和工作责任心。
（二）规范检查行为，细化检查内容。
1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。
今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照《陕西省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。
2、对各项检查内容按照作业式、格式化进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。
篇二：农商行年度审计工作计划***农村商业银行***年度内部审计工作计划为进一步规范审计工作程序和行为，加强审计工作管理，充分发挥审计监督作用，保证**农商银行内审工作有计划、有步骤地开展，提高审计工作质量和效率，根据《*****金融机构内部审计工作基本制度（试行）》、《*****机构稽核工作规范（试行）》和《***农村商业银行****年工作的意见》等的要求，结合****农村商业银行（以下简称“本行”）审计稽核工作实际，特制定本行****年度审计工作计划：一、年度目标按照《****农村商业银行***年度工作的意见》，紧紧围绕一季度工作指导思想和发展规划开展内部审计工作，***年内部审计重点将由合规性审计转向风险性审计和效益审计。
一是以风险为导向，组织对本行总部同级部及分支机构的现场和非现场审计；二是在权限范围内开展中高层管理人员履（离）职审计和重要岗位人员离岗审计；三是对本行开展经济效益审计和内部控制评价；四是开展后续审计，监督整改落实情况。
二、内部审计工作计划内容（一）立足常规序时审计强化风险防范***年度将继续坚持内部审计人员双人检查制度和内部审计回避制度，计划全年开展不低于一次常规稽核检查，对全辖分支机构的各项业务进行全面序时性审计，对潜在的各种风险点进行排查，特别是对重点岗位、重要环节以及重要业务进行检查，及时发现各分支机构在风险防范、内部控制等方面的薄弱环节以及在制度执行和经营管理方面存在的问题，并针对存在的问题提出处理意见和整改建议。
常规序时稽核内容：库存现金及尾箱的核对与管理；印、押、证、卡、匙的管理与交接；表外科目核算；岗位及流程控制与会计出纳授权分责管理情况；综合业务系统制度执行及授权控制的安全性与合规性；业务周转金收支；柜面制度执行、特殊业务操作及登记情况；当期新增贷款投向的合理性、手续的合规性、抵质押的有效性以及责任落实情况（按一定比例电话核实和上门核实）；授权授信及贷款的发放、管理、回收情况；呆账贷款认定、核销的真实性、合规性(对历年核销呆账审批(:年度农商银行稽核审计上半年工作总结)表与表外核销借据核对，有无抽换借据现象、有无与呆账审批表不一致现象）；贷款风险分类的合规性和偏离度；业务经营及收支的真实性；财务费用管理的合规性；大额及现金交易与结算管理；账户及开销户管理与账务核对；应收、应付款项及其他过渡性资金收支；抵债资产、投资与拆放业务；票据、贴现与中间业务；固定资产购建与管理；安全保卫制度执行等，对前期稽核发现问题的后续稽核。
时间安排：计划按月开展，全年全部完成一次对辖内支行、分理处和营业部序时性审计，并进行后续跟踪整改落实。
（二）利用审计系统，完成系统立项审计以审计管理信息系统为平台，及时采集相关数据和信息，通过对审计对象相关业务数据和资料的连续调集、整理和分析，可以对银行所有分支机构和业务进行持续的、不间断的监测，及时发现存在的问题和疑点，扩大了审计的机构和业务覆盖范围，提高了审计的实效性，可以弥补现场审计的不足。
发现各支行业务经营活动的异常现象，有针对性进行现场检查，做到非现场和现场检查有机的结合。
时间按排：根据检查需要，利用系统立项审计。
（三）开展突击审计，发现并揭示内控薄弱环节为提高审计质量和效果，适时开展突击审计，揭示被审计机构内控管理的薄弱环节，分析其风险状况、问题成因，促进员工增强合规意识，全面提升经营管理水平，严密防范各类风险，促进各项业务稳健发展。
时间按排：全年不低于*次。
（四）实施专项审计，突出审计重点***年度在立足做好常规序时审计的同时，结合本行工作中心和经营思路，有重点地组织以下专项审计：1、以防范和控制财务风险为重点，加强财务收支和经营成果真实性审计。
计划***年元月份开展对上年度财务收支和利润真实性检查，督促各支行加强财务管理，真实反映经营成果。
2、开展一次对大额新增贷款、新增不良贷款专项审计。
计划对***年新增大额贷款、新增不良贷款专项审计，纠正业务经营和信贷管理活动中的违规行为，切实防控信贷风险，提升信贷管理水平。
时间按排：计划在**月份完成。
3、开展同级稽核检查。
按照省联社和银监会的要求，开展一次对总行统计业务质量专项检查和小微企业金融服务工作专项检查。
时间按排：计划在下半年**月份前完成。
4、开展反洗钱专项检查。
根据人民银行和省联社管理要求，配合财务会计部门，每年开展一次反洗钱反假币专项检查，努力提高基层网点反洗钱反假币操作技能和管理水平。
时间按排：计划在下半年完成。
5、开展科技信息和电子银行业务专项审计。
配合电子银行部门，对电子银行部科技信息检查，组织架构及岗位设置是否合理，制度培训是否到位，软件是否正版化；机房管理是否到位；业务连续性方面，是否制定应急与业务连续性的制度和应急预案，是否进行模拟演练；是否建立年度报告制度。
全辖电子银行业务进行检查，电子银行业务内控体系建设是否到位；电子银行业务经营管理与风险管控执行是否有效控制风险，银行卡管理是否合规；自助设备、自助服务区及自助银行管理、pos收单业务、网上银行业务、电话银行和****短信通业务和金农易贷卡及便民宝业务是否合规。
时间按排：计划在下半年*月完成。
6、后续跟踪审计。
每年开展一到二次后续跟踪专项审计，对稽核部门检查发现的问题进行跟踪督促整改。
时间按排：计划在*月、*月各一次完成。
7、开展存款滚动风险排查。
根据银监会和省联社要求，制定**农商银行存款业务滚动排查方案，在全辖开展存款风险排查。
时间按排：计划在*月份前完成。
8、适时开展履（离）职人员的专项审计。
全年，督促被审计人员在任职期间认真履行工作职责，增强工作责任心，正确贯彻执行国家有关方针政策、金融法律和规章制度，做到依法合规经营。
对被审计人在其任职期间的政策水平、组织能力、纪律观念、廉洁自律、业务和财务经营成果、个人责任行为等方面作出客观公正地鉴证和评价。
时间按排：按人力资源部人员调整按排。
9、其他工作。
按时完成银监部门、省联社、合肥审计稽核中心及总行领导交办的其它工作和临时审计工作任务，积极配合各部门做好各阶段性的中心工作。
搞好审计稽核文书档案管理，做到使每次审计稽核检查程序合规，资料齐全，手续合法。
年终，对种类审计稽核报告、报表、文件等要分类立卷，装订成册，随时备查。
三、具体工作措施（一）领导重视，明确责任内部审计工作实行董事长分管，监事长协管的领导机制，制定部门职责和各岗位职责，设立经理岗、综合管理岗、现场审计岗、非现场审计岗等四个岗位，对审计人员进行定岗实行包片管理，责任明确。
各职能部门和分支机构的相互配合、信息共享、齐抓共管、形成合力，发挥内部审计的作用。
（二）加强学习，提高素质除参加审计中心和我行各种业务培训外，不定期组织内审人员学习法律、法规，学习我行各项规章制度和操作流程，学习《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》等，不断提高内审人员综合业务素质，充分发挥审计监督职能。
（三）加强沟通，提升职能内审部门加强与被审计对象及业务部门沟通、交流和协调，营造良好的审计工作环境和氛围，把审计结论及时反馈到职能部门和被审计对象，相互交换信息，形成共识，实现审计资源共享，审计篇三：稽核年度工作总结篇一：稽核员年终述职报告稽核员年终述职报告尊敬的各位领导：自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。
随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。
现将20XX年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。
一、明确思想，端正态度。
稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。
从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。
一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。
因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。