私募股权投资基金公司岗位及人员设定参考

北标基金公司

需确定岗位及人员情况：一、

）必须设置岗1（

备注确定人员岗位/职务

（基金从业资格证）法人：

（基金从业资格证）总经理：

（基金从业资格证）基金经理：

合规风控负责人：（基金从业资格证）

自然人董事长：

会员代表：

一个人可负责

信息填报负责人：

）公司运营所需部门及岗位2（

投资决策委员会合规风控委员会执行总/总经理风基市

投

综

险金场

资

合

控运营

管

服

制营销

理

务

部部部

部

部

风监

信行

市投机

财

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资构场

务

易究

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技管

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部

部部

理核

术理

部部

部部

部门说明：

投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，

投拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。条例的前提下，在遵守国家有关法律法规、

投资部经理及其他相关人员组成，研究部经理、资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、

投资目标、资产分配及投资组投资原则、负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、

合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。风险控制委员会

及其监察稽核部经理（如有）风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、

根据市场变化对基金的投资其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，他相关人员组成。

风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供并提出风险控制建议。组合进行风险评估，

了较好的保障。

（一）投资管理部门

、投资部1

向交投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，

及时向投资决策委员会提供投资部还担负投资计划反馈的职能，同时，易部下达投资指令。

市场动态信息。

、研究部2

行业发展状况分析和上市主要从事宏观经济分析、研究部是基金投资运作的支撑部门，

研究部的主要职责是通过对宏观经济、公司投资价值分析。市场行情和上市公司行业状况、

为投资提向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，价值变化的详细分析和研究，

供决策依据。

、交易部3

交易部的主制定和执行交易计划。负责组织、交易部是基金投资运作的具体执行部门，

保持与各证券交易商的记录并保存每日投资交易情况；执行投资部的交易指令，要职能有：

联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

（二）风险管理部门

、监察稽核部1

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，

基金管理稽核，监察稽核部主要工作包括：直接对总经理负责。定期向董事会提交分析报告，

，定期或不定期执行、协调财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等）

完善公保护基金持有人合法权益、监察稽核部在规范公司运作、公司对外信息披露等工作。

司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

、风险管理部2

该部门的工作主风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

基金会计、基金营销、基金业务管理、交易、研究、对基金投资、要对公司高级管理层负责，

提供有关风财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，人力资源、系统、IT

险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

（三）市场营销部门

、市场部1

市场部的主要职能有：募集和客户服务及持续营销等工作。市场部负责基金产品的设计、

并完成相应的法根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，

律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要

求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

、机构理财部2

机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立

之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要它专门服务于提供该类型资金的机构。部门，

两块业务必须在即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。求，

组织上、业务上进行适当隔离。

（四）基金运营部

其工作职责包括基金清算和基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，

基金会计两部分。

基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交

负责相关账管理基金销售机构的资金交收情况，完成基金份额清算；易过户等交易类申请，

负责账户的会计核算工设立并管理资金清算相关账户，完成销售资金清算；户的资金划转，

作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。记录基金资产运作过程，基金会计工作包括：当日完成所发生基金投资业务的账务核算

按日复核基金净值计算结果；完成与托管银行的账务核对，核算当日基金资产净值；工作；

传送至填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，计提基金管理费和托管费；

托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划

建立基金资产会计转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；

档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

（五）综合服务部

、行政管理部1