证券市场学

一、单选题：（本大题共5小题，每题3分，共

计15分）

1、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　B）。

A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

2、上海证券交易所成立于（ C ）。

A. 1991年6月

B. 1990年6月

C. 1990年12月

D. 1991年12月

3. 目前我国证券交易所的权证交易采用的是（ ）的交割方式。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

4．以下哪个不是保证金信用交易的特点（ C ）

A.具有较强的杠杆作用

B.活跃市场，提供有效投资需求

C.投资风险较大

D.融资、融券均有一定的期限

5、证券回购交易实行（ B ）的办法

A.一笔交易、一次清算

B.一笔交易、两次清算

C.两笔交易、一次清算

D.两笔交易、两次清算

6. 按证券的（　A）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质7．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（B　）原则。

A．公开 B．公平 C．公正 D．平均

8. 1918年夏天成立的（　A），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

A．北平证券交易所 B．上海证券物品交易所　

　C．青岛物品交易所 D．天津市企业交易所

9、狭义的有价证券是包括（ D）。

A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

10、从收益分配的角度看，（ B）。

A、公司债券在普通股之后

B、普通股在优先股之后

C、普通股先于优先股

D、根据公司具体情况，自行决定

D.两笔交易、两次清算

11. 按证券的（A　）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证

券以及其他证券。

A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质12．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（B　）原则。

A．公开 B．公平 C．公正 D．平均

二、多选题：（本大题共4小题，每题3分，共计12分）

1. 证券投资要素是指能使证券活动得以正常进行的基本要件，主要包括哪些方面（ ACD ）

A、证券投资主体

B、证券投资场所

C、证券投资对象

D、证券投资中介

2. 根据法律基础和组织形态的不同可以将证券投资基金分为（ AD ）

A、公司型投资基金

B、开放型投资基金

C、封闭型投资基金

D、契约型投资基金

3. 按募集方式分，有价证券可分为（AC　）。

A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券4. 证券监管机构的主要职责是（ABCD　）。

A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

D．维持公平而有秩序的证券市场

5. 按募集方式分，有价证券可分为（　AC）。

A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券6. 机构投资者的共同特点是（　ABCD）。

A．投资资金数量大 B．收集和分析信息的能力强

C．可通过有效的资产组合分散风险 D．投资活动对市场影响大7. 货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（BC　） . A．短期信贷市场 B．金融同业拆借

C．商业票据市场 D．回购协议市场

8. 债券的发行人有（ABCD　）。

A．中央政府 B．政府机构 C．企业 D．金融机构

三、判断（本大题共5小题，每题3分，共计15分）

1、个人投资主体是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。（ F ）

2、股票是有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。（ F ）

3、可转换优先股指可以转换成债券的股份。（ F ）

4.投资基金源于英国而兴于美国，今天在许多国家都有不同程度的发展。（ T ）

5.我国的上海和深圳证券交易都是会员制组织形式。（ T ）

6.证券评级着重是指对股票的评级。（F ）

7.IPO是首次公开发行的英文缩写。（ T ）

8.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（ T ）

9.证券投机不利于证券市场的健康发展。（ F ）

10. 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益（ T ）

11. 市场利率趋于下降时，应多发行长期债券。（ ）

12.我国公司法规定，股票不得折价发行。（ T ）

13.投资基金源于英国而兴于美国，今天在许多国家都有不同程度的发展。（ T ）

14.我国的上海和深圳证券交易都是会员制组织形式。（ T ）

15.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券 T

四、名词解释：（本大题共4小题，每题3分，共计12分）

1 核准制：又称特许制，指发行人在发行新证券前， 不仅要公开

有关真实情况（真实披露），而且要合乎公司法或证券法中规定

的若干实质条件的发行管理制度。遵循的原则：实质管理。

2 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持有人有权按期得到

一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

3 保荐制：指由保荐机构(证券公司)负责证券发行的主承销工

作，并负责对发行人的上市推荐和辅导，核实公司与发行与

上市的有关文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发

行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，向中国

证监会出具保荐意见，并在证券上市后承担持续督导责任。

4 封闭式基金 指基金发起人在设立基金时，限定了

基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣

告成立并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投

资。基金单位的流通采取在交易所上市的方法，通过

二级市场进行竞价交易。

5 红股是利润分配所得，转增股从公积金转成股本，即股份公司

在利润分配时以股票股利的形式，给股东“送股”，增加股份公司和持权股东股份数的扩股行为。

6 止损指令;又称停损指令，是防止亏损扩大的指令措施。指交易

者预先设定一个价位，当市场价格达到这一特定价位或更不利的

价格时，止损指令立即自动生效，并以即时可能的最有利价格执

行。

7 证券经纪商——指接受客户委托、代