期货从业资格《法律法规》备考练习题及答案解析(1).doc
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B2、期货交易所的所得收益不能用于（）。
A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C3、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C4、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A5、期货交易所向会员收取的保证金。
属于（）所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B8、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A10、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B11、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)
2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。
期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。
之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。
数月后，乙在操作中亏损一百万元。
不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。
下列说法正确的是（）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D2、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】 A3、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 A4、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。
A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B5、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B6、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。
A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】 A7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共40题）1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D2、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。
A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A3、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议的内容不包括（）。
A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。
A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】 A5、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C6、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。
A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格7、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B8、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析一、选择题（每题1分，共40分）1. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》中规定的期货交易所的职能？（）A. 提供期货交易的场所、设施和服务B. 制定并实施期货交易所的交易规则C. 对期货交易进行监督管理D. 组织和监督期货交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第6条的规定，期货交易所的职能包括：提供期货交易的场所、设施和服务；制定并实施期货交易所的交易规则；组织和监督期货交易；以及履行国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
选项C属于国务院期货监督管理机构的职责。
2. 以下哪种行为违反了《期货交易管理条例》的规定？（）A. 期货公司未按照规定向客户提供风险说明书B. 期货投资者未经授权擅自操作他人账户C. 期货公司未按照规定进行风险控制D. 期货交易所未按照规定及时公布市场信息答案：D解析：根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易所应当及时公布市场信息，选项D违反了该条规定。
选项A、B、C均违反了期货公司的相关规定。
3. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司的业务范围？（）A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C. 期货交易D. 期货资产管理业务答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货交易和期货资产管理业务。
选项C属于期货交易所的职能。
4. 以下哪种行为属于《期货交易管理条例》规定的禁止行为？（）A. 期货公司泄露客户信息B. 期货交易所泄露市场信息C. 期货公司操纵市场价格D. 期货投资者从事内幕交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第40条的规定，禁止期货公司操纵市场价格。
选项A、B、D属于《期货交易管理条例》规定的违法行为，但并非禁止行为。
以下为真题试卷的后续部分：二、判断题（每题1分，共20分）1. 期货交易所可以自行决定提高交易手续费标准。
（）答案：错误解析：根据《期货交易管理条例》第25条的规定，期货交易所调整交易手续费标准，应当报经国务院期货监督管理机构批准。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案单选题（共100题）1、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B4、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B5、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。
A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D6、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B7、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】 C8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.3B.5C.7D.10【答案】 A9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。
A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D3、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】 D4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C5、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C6、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。
A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】 C7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D8、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B9、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A10、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。
A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B3、期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A4、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】 A5、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】 B6、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B7、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。
A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50％【答案】 B8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B9、期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D10、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。
A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。
某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。
甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。
不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。
则下列说法正确的是（）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A2、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C3、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。
A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C6、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C7、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B8、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D2、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】 C4、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。
（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C5、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共45题）1、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B2、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。
A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】 A3、某期货交易所实行会员制。
甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】 D4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】 C5、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C6、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A7、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C9、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018年期货从业资格《法律法规》备考练习题及答案解析(1)【答案】A。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录：(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
故本题答案为A。
2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和()。
A.违约风险B.风险承受能力C.婚姻状况D.未来收入【答案】B。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
故本题答案为B。
3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的()。
A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.身体状况【答案】D。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三条，投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。
故本题答案为D。
4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】D。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
故本题答案为D。
5.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度【答案】B。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
故本题答案为B。
多项选择题1.期货公司应当建立以()为核心的客户管理和服务制度。
A.了解客户B.分类管理C.尊重客户D.统一管理【答案】AB。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易.严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
故本题答案为AB。
2.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。
A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《期货交易所管理办法》D.中国金融期货交易所业务规则【答案】ABCD。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。
故本题答案为ABCD。
3.制定《金融期货投资者适当性制度实施办法》的目的包括()。
A.保障金融期货市场平稳、规范、健康运行B.防范风险C.保护投资者的合法权益D.提高金融期货市场的透明度【答案】ABC。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。
故本题答案为ABC。
2018年期货从业资格《法律法规》备考练习题及答案解析(2)2.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以(A)作为计算依据。
[2013年5月真题]A.期货公司对客户收取的保证金标准B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第五条规定。
3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对(B)进行测试。
[2012年5月真题]A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
4.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，(B)和投资者应当在测试试卷上签字。
[2012年11月真题]A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
5.期货公司不得为知识测试评分低于(D)分的投资者申请开立股指期货交易编码。
1A2A3B4B5D[2012年11月真题]A.90B.95C.85D.80【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条规定。
多项选择题1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(BD)。
[2010年11月真题]A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。
2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(AB)。
[2010年9月真题]A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试【解析】A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代;B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(ABCD)。
[2010年11月真题]A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄C.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规定2018年期货从业资格《法律法规》备考练习题及答案解析(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得答案：ABCD2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下2题。
(1)吴某可以向()提起诉讼。
P138+7A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：A(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A期货交易所B丁某C期货公司D营业部经理答案：C3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。
P51+14A该转让行为不需报监管机构批准B该转让行为应当报中国证监会批准C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司答案：B4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是()P109+9A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险答案：ABD5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。
P141+33A上述保仓协议违反相关法律、法规规定B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担答案：CD6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。