某知名创业投资机构尽职调查报告内容清单
创业投资尽职调查问题初步清单
创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。
以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。
同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。
某投资项目尽职调查报告
对企业的营业收入、营业成本、期间费用等进行 评估，以确定企业的盈利能力和经营效益。
现金流量表分析
对企业的现金流入、流出进行详细评估，以确定 企业的现金流量状况和资金管理能力。
财务指标分析
盈利能力指标
对企业的毛利率、净利率、总资产收益率等指标进行分析，以确定 企业的盈利能力。
营运能力指标
对企业的总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等指标进行 分析，以确定企业的资产运营效率和收益质量。
针对目标公司的技术实 力、研发能力、产品创 新等
尽职调查过程
收集资料
从目标公司及相关机构收集相关文件和资料
现场考察
对目标公司进行实地考察，了解实际情况
访谈交流
与目标公司管理层、员工、客户、供应商等 进行访谈交流
分析评估
对收集到的资料进行分析、评估和核实，得 出结论和建议
04
03
02
01
行业分析
03
购物等服务。
目标公司在市场的地位和竞争力
市场份额
目标公司在市场中占据一定份额，具有一定的品牌影响力和用户 基础。
竞争力分析
目标公司通过不断创新和优化产品和服务，不断提高自身的竞争力 。
风险分析
随着市场竞争的加剧，目标公司面临着来自同行业的竞争压力，同 时也面临着技术更新换代的风险。
06
技术分析
技术概述
建议目标公司采取更严格的知 识产权保护措施，以避免潜在
的知识产权纠纷。
税务筹划方案
为降低税务风险，建议目标公 司进行合理的税务筹划，合理
避税。
法律风险结论和建议
总体法律风险可控
经过综合评估和分析，可以得出结论，该投资项目的总体 法律风险是可控的。
创新投资公司业务尽职调查清单
深圳市xx创新投资有限公司业务尽职调查清单一、公司概况1．公司简介说明：公司对外的正式的介绍资料，包括经营宗旨、公司愿景、发展战略规划/构想等。
x2．组织架构说明：（1）公司目前的组织架构图、部门设置；（2）公司各主要业务部门的职责描述和经营目标；（3）公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问）。
3．管理团队x二、主营业务1．现有产品/服务说明：描述产品/服务类别，从产品特性、下游应用领域等方面介绍现有的产品/服务。
x2．现有产品/服务的技术特点说明：描述产品/服务技术升级的历程以及不同阶段产品的技术特性。
x3．公司研发状况及未来的技术升级公司自成立以来，一直专注于计算机视觉的空间定位算法，但应用领域从原有的智能电视行业，扩展到现在的VR行业、机器人行业，以及未来的手机行业。
4．公司自成立以来产品/服务变化情况同上。
三、行业分析见第四章竞争分析。
四、竞争分析1．市场竞争格局说明：描述行业竞争态势和市场集中度，并按照不同类别的产品说明竞争者的市场地位。
见第2点。
2．主要竞争对手情况说明：从产品特点、经营状况、竞争实力等方面描述主要竞争对手的情况。
x五、生产与销售1．生产工艺流程OEM生产，此部分省略2．原材料通用电子物料，不存在特别瓶颈或要求。
3．生产及产能情况说明：生产场地分布及当前产能情况。
4．产品销售模式说明：从销售渠道、促销策略、售后服务等方面描述公司营销模式；说明公司的市场开发规划，以及近期和中期的销售目标。
公六、融资说明1．资金需求3000万。
2．资金使用计划及进度3．公司目前的股权结构以及吸纳投资后股权结构公司目前股权结构如下：本轮拟再引入2家新投资机构，另外，老股东东方富海已确定追加投资（500-1000万）。
4．公司上市规划（时间进度）完成A轮融资后，在今年将制定上市规划。
投资项目尽职调查模板
投资项目尽职调查模板涵盖尽职调查的所有内容：
一、尽职调查内容
一、业务介绍
1.1项目名称
1.2项目概述
1.3主要产品或服务
1.4市场定位/行业分析
1.5主要竞争对手
1.6目前营销策略
1.7股东结构
1.8拟投资金额及使用方向
二、法律状况
2.1合法注册
2.2公司名称及注册号
2.3公司相关资质
2.4审计报告
2.5公司章程
三、经营情况
3.1历史经营及经营情况
3.2财务状况及财务报表
3.3拟投资的产品/服务经营情况
3.4未来发展前景
四、管理状况
4.1公司治理结构
4.2公司重大决策制度
4.3员工状况
4.4关键管理人员介绍
4.5公司重大风险管理
五、其他
5.1关联企业
5.2投资结构
5.3投资经济收益回报
5.4其他重要事项
二、尽职调查方法
1.实地考察
2.资料查询
3.口头访谈
4.资源调查
三、尽职调查流程
1.拟投资项目背景识别
2.初步尽职调查
3.实地考察
4.尽职调查报告
5.尽职调查报告评估
四、尽职调查表
表一项目背景基本情况
表二市场分析
表三竞争分析
表四法务情况
表五经营情况
表六财务报表
表七管理情况
表八投资结构。
创业尽职调查及投资分析报告(详版)(范本)
创业尽职调查及投资分析报告(详版)(范本)概述本文档是关于创业尽职调查及投资分析的报告范本。
它的目的是通过对创业项目进行全面的调查和分析，帮助投资者做出明智的投资决策。
背景信息在开始尽职调查和投资分析之前，我们需要了解一些背景信息。
以下是该项目的一些关键细节：- 创业项目名称：[项目名称]- 创业项目描述：[项目描述]- 创业项目创始人/团队：[创始人/团队信息]- 预计投资规模：[预计投资金额]- 预期回报率：[预期回报率]尽职调查市场调查根据我们的市场调查，以下是对目标市场的一些关键洞察：- 市场规模：[目标市场的规模]- 市场增长率：[市场的预期增长率]- 竞争情况：[目标市场的竞争环境和主要竞争对手]- 市场趋势：[目标市场的最新趋势和发展方向]商业模式分析我们对创业项目的商业模式进行了分析，并得出以下结论：- 价值主张：[创业项目的核心价值主张]- 收入来源：[创业项目的主要收入来源]- 成本结构：[创业项目的主要成本结构]- 盈利模式：[创业项目的盈利模式]风险评估我们对创业项目可能面临的风险进行了评估，并列出以下几个重要风险：- 市场风险：[市场变化可能导致的风险]- 技术风险：[技术失败或竞争技术的风险]- 法律风险：[法律法规变化可能带来的风险]- 管理风险：[管理团队能力和经验可能带来的风险]投资分析基于我们的调查和分析结果，我们对该创业项目的投资潜力进行了评估：- 投资回报率：[根据预计投资金额和预期回报率估算的投资回报率]- 投资期限：[预计的投资回收期限]- 投资建议：根据我们的分析，我们向投资者提供以下投资建议。
然而，请注意，这只是我们的观点，投资者应该自行评估并做出决策。
- 若该项目符合投资者的风险承受能力和预期回报要求，我们建议投资。
- 若该项目存在较高的风险或投资回报不符合预期，我们建议慎重考虑或寻找其他投资机会。
结论通过本文档的创业尽职调查及投资分析报告，我们对该创业项目的关键信息进行了收集、分析和评估。
投资项目尽职调查清单(精心整理)
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分 担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、 涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、 其她重大融资得协议与文件
第八部分 重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)
投融资公司业务尽职调查清单
投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。
在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。
14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。
二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。
创投项目尽职调查清单模版
公司劳动合同模板
6
6.1
其它重要的应当向潜在投资者披露的重要文件和信息
3
3.1
公司开设以来主要开支项（包括员工工资、采购成本、渠道费用、管理费用等）
3.2
公司未来12个月的财务预测
1)公司未来12个月的收入和成本预测
2)公司未来12个月的资金投入计划
3.3
公司未来12个月的团队拓展计划
3.4
公司债务的明细，包括贷款人、担保物、尚未偿还的本金、利率、到期日、还款条件及其它有关详情
公司股东详细介绍以及历史股权变更情况说明
1.4
公司有无股份存在的质押或其他有争议的情况介绍
1.5
公司的知识产权登记情况
2
2.1
公司主营产品上线至今的数据
2.2
公司主营产品的营销推广：尝试过的推广渠道推广活动等的做法及效果
Байду номын сангаас2.3
公司主营产品的未来12个月发展计划包括
2.4
公司主要的竞争对手，以及竞争对手的设立时间、产品推出时间、用户数量、收入情况、优势劣势说明等。
3.5
公司适用的税率和税收优惠情况说明
3.6
公司成立以来的审计报表或非审计但真实的财务报表（带二级细目）
3.7
公司主要固定资产（超过50万元）的情况，包括
1)公司各固定资产的折旧政策
2)公司各固定资产的明细表，包括固定资产名称、原值、使用期、折旧值等
3.8
公司股利发放的情况（如有），包括
1)公司股利分配政策
2)截至今日，公司已派发股利的明细
4
4.1
公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的历史变动情况
4.2
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
创新投资公司业务尽职调查清单
创新投资公司业务尽职调查清单以下是创新投资公司业务尽职调查清单，包括不同方面的问题和要求，帮助创新投资公司对潜在投资项目进行全面评估和风险管理。
一、公司基本信息1. 公司名称、注册地、注册资本等基本信息；2. 公司成立时间、主要股东及股权结构；3. 公司经营范围、营业收入、净利润等财务数据；4. 公司核心团队、董事成员、高管人员的经历、背景、职责分工等。
二、行业背景与市场分析1. 行业概况、发展历程、发展趋势等；2. 目标市场规模、增长速度、市场份额、竞争态势等；3. 项目所处的位置、市场环境和文化背景、竞争者和潜在竞争者和市场规模等。
三、项目相关信息1. 项目简介、发展历程、成果及特点；2. 相关技术的核心竞争力、专利、商业秘密等知识产权；3. 项目周期、市场推广规划以及产品营销策略；4. 项目成本架构、资金需求、融资计划等。
四、财务分析1. 公司的资产负债表、现金流量表、利润表、财务报表以及财务预测模型；2. 项目在现有经济环境下的财务预测和风险分析；3. 项目所需的投资额、投资回报周期和投资回报率等。
五、法律文件1. 公司所涉及的法律和法规，以及对公司和项目的影响；2. 公司和项目所涉及的合同、协议、许可证和授权书等法规文件，如品牌使用权、专利权等。
3. 公司及项目涉及的知识产权是否合法有效。
六、团队背景1. 团队成员的个人背景、教育背景、专业背景等；2. 团队成员的经验、技能及个人创业历程；3. 团队成员分工及职责分配。
七、风险分析1. 项目所处的市场环境、市场份额情况以及竞争情况；2. 技术的可持续性和可替代性以及技术的应用落地情况；3. 融资计划、流动性风险、财务风险和其他潜在风险。
八、其他方面的问题1. 项目所需的运营资源和人力资源等；2. 项目的定位和推广策略；3. 项目的社会环境和公共意识等。
以上是创新投资公司业务尽职调查清单，可以根据实际需求进行适当调整和补充。
【精品文档】某风险投资机构决策尽职调查内容清单WORD文档
【精品文档】某风险投资机构决策尽职调查内容清单W O R D文档本文仅供学习使用不得使用在其他用途学习完毕请自行删除多谢合作某风险投资机构决策尽职调查内容清单(一)业务考察1．公司开展历史调查：1．1 部门、子公司及公司组织构造演变过程；3．6与客户发生磨擦的记录；3．7长期性主营业务与过渡性业务描述；3．8季节性变化；3．9周期性。
实用文档4．竞争对手／市场份额调查：4．1 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；4．2 公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计；6．3 从事开发的人力资源情况；6．4 开发工程的组织、规划管理及控制描述；6．5 新产品开发生产的质量保证及测试情况；6．6 产品技术效劳与支持；实用文档6．7 产品更新换代周期；6．8 过去几年的研究与开发活动描述；6．9 研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购置主要设备的需求及满足途径；7．8 存在的主要问题说明。
(二)生产过程与生产设施1．生产设施调查：1．1 设施与用地说明；实用文档1．2 设施布局与环境状况；1．3 重要设备新旧程度，维修维护情况，建造本钱及净值可变说明；1．4 设施所有权：拥有还是租赁?租赁条件是什么?4．2 目前已完成的测试及相应的改良措施，改制效果；4．3 面临经费问题估计；4．4 保险情况。
(三)公司财务实用文档1．历史财务报表分析与考察：1．1 损益表A．营业收入确认政策，收入分部门、分地区分布情况； B．利润构成考察；E．自由现金流量、融资需求与融资额。
1．3 资产负债表 ·A．考察核实现金及现金等价物余额及本期变动情况；实用文档B．存货明细(原料、在制品、成品等)及存货可变现资值考察，存货管理方法及管理效果，存货帐面值与盘点记录比拟；C．应收款明细及相关管理措施：帐目集中、欠款追讨、质量、准备金、疑问帐目、注销记录、追索、过期帐目、帐龄分析、应收1．6 主要合同摘要2．未来5年财务预测：2．1 公司业务方案、主要客户摘要及主要业务部门资料(未来5年)；实用文档2．2 损益表预测：从销售出发，考察预测数据并评价预测假设。
创投项目尽职调查所需材料清单(模板)
致：***公司 自：xx投资中心（有限合伙） 日期： 我们现就贵公司（包括但不限于子公司、分公司、其他关联方，以下称为“公司”）*轮融资对其进行尽职调查，并提 出如下尽职调查文件清单。敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调 查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。请各公司依照下述说明提供相应的文件、信息。 请注意： (A) 请在“已提供”或“不适用”处打“”。 (B) 对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。 (C) 如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。 (D) 除非本文中另有注明，请提供自相关公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。
(E) 融资方须保证所提供资料的客纸质版资料需盖有融资方公司公章及骑缝章；并请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
创投项目尽职调查所需材料清单(模板)
创投项目尽职调查所需材料清单（模板）创投项目尽职调查所需材料清单创投项目尽职调查是一个国际惯例，是正式投资前的最后一道关卡。
尽职调查旨在保障投资人的利益，确认投资风险，了解投资对象的财务状况，确认可行性和预期收益等。
因此，在进行尽职调查时，需要搜集大量的信息和材料。
下面是一个尽职调查材料清单，并不全面，具体内容还需根据投资对象的不同情况进行调整。
1. 公司信息a. 公司商标注册证以及商业许可证等相关证件b. 公司的营业执照c. 公司的情况介绍或业务计划书d. 公司章程或公司协议e. 公司的股权结构、出资以及主要股东的背景、履历和资历f. 与出资有关的文件和检查清单，例如：- 股东出资声明和协议- 调整股权结构的协议- 关系公司重组- 票据和财务员工的签名权g. 公司股东大会纪律和决议，以及董事会决议和股东会决议2. 财务信息a. 会计师事务所审计报告b. 税务检查报告和缴税证明c. 资产负债表和其他财务报告d. 现金流量表e. 销售和营业额的财务记录，包括销售额、毛利率、净利润等f. 与财务相关的文件，例如：- 会计制度和程序- 财会系统和软件记录- 会计报表样张- 过往的合同和交易确认书3. 市场和销售信息a. 与公司行业相关的分析报告和市场研究b. 公司销售和市场推广计划文本c. 公司的客户名单以及重要的合作伙伴列表d. 公司营销材料和广告宣传品的样品、库存盘点等e. 其他与公司销售业绩和销售模型有关的文件和记录4. 管理层信息a. 公司管理层人员背景、资历及公司履历b. 管理层薪酬计划和奖励方案c. 管理层股权持有情况d. 管理层的工作合同以及与公司保障关系相关的协议和条款5. 投资和融资信息a. 与股权和融资有关的文件和条款，例如：- 分配和利润方法- 股东协议和股权补充协议- 有息和无息借款协议- 股权奖励计划和管理层激励计划- 投资外资进口设备的证明b. 投资人的投资理念和投资战略，以及资金来源和使用情况等以上是一个初步的尽职调查材料清单，尽管这个清单并没有包含所有的资料和信息，但是基本上涵盖了大部分的尽职调查材料。
投资尽职调查清单参考范本
投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。
1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。
1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。
1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。
1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。
1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。
1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。
1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。
1.1.10公司现在的组织结构图。
1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。
1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。
ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。
iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。
iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。
v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。
vi.董事会/股东会决议。
vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。
创新投资公司法律尽职调查清单
创新投资公司法律尽职调查清单创新投资公司法律尽职调查清单一、基本情况1. 拟投资公司名称及注册地点2. 公司成立日期及注册资本3. 公司股权结构及股东信息4. 公司主营业务及盈利模式5. 公司历史经营状况、经营管理、财务状况及相关问题二、法律审查1. 公司是否存在非法、违规行为2. 公司是否存在违反法律法规的行为3. 公司是否存在违约行为4. 公司是否存在知识产权侵权行为5. 公司是否存在环保、安全事故6. 公司是否存在诉讼及仲裁案件7. 公司是否存在未决诉讼及仲裁案件8. 公司是否存在相关权利许可9. 公司是否存在财务造假行为10. 公司资产负债表是否真实、准确三、股权交易1. 股权转让协议的签订情况2. 公司章程及有关协议的审核情况3. 股权转让是否符合法律规定4. 股东会决议的合法性及是否有效四、投资项目1. 投资项目是否合法、符合国家政策2. 投资项目的规划、设计及建设方案3. 投资项目的相关许可证、证照是否齐全4. 投资项目的融资造假及资金来源五、财务资料1. 公司财务报告是否真实、准确2. 公司的会计制度是否规范、完善3. 公司近几年的财务状况及财务指标4. 公司的债务状况及偿债能力六、人员及管理机构1. 公司高管人员及其背景是否合法、清白2. 公司的组织结构及管理机构是否健全3. 公司的内部管理的规范性及制度建设4. 公司的人力资源、招聘及职工福利七、合同文件1. 公司的合同文件及其他重要文件2. 公司合同的合法性及是否有效3. 公司是否存在违约行为4. 合同中涉及到的风险及处理方式八、风险评估1. 投资项目的风险评估2. 市场风险及竞争风险的评估3. 技术风险的评估4. 政策及法律风险的评估九、其他1. 其他需检查的问题及内容2. 是否存在监管风险，如是否存在违反反垄断法的行为3. 其他重要事项以上是创新投资公司法律尽职调查清单。
在进行法律尽职调查时，应该将所有相关内容列出，确保调查的全面性和准确性，从而降低投资风险，保护投资人的合法权益。
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某风险投资机构决策尽职调查内容清单
(一)业务考察
1．公司发展历史调查：
1．1部门、子公司及公司组织结构演变过程；
1．2公司过去的产品、服务及市场情况。
2．公司经营范围调查：
2．1产品／服务类别清单；
2．2请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2．3主要产品销售明细；
2．4请列出占公司总业务80％的子公司或部门名单
3．公司收入构成调查：
3．1公司收人来源构成明细；
3．2经常性收人占总收入的比重及来源明细；
3．3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明；
3．4产品定价；
3．5提供维修服务的期限；
3．6与客户发生磨擦的记录；
3．7长期性主营业务与过渡性业务描述；
3．8季节性变化；
3．9周期性。
4．竞争对手／市场份额调查：
4．1产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；
4．2公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计；
4．3在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。
5．公司经营策略调查：
5．1产品销路与服务需求；
5．2竞争对手的规模及占有的市场份额
5．3公司产品的需求弹性；
5．4短期及长期的风险／机会；
5．5现行策略的脆弱性。
6．产品研究开发策略调查：
6．1公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；
6．2收购新产品的机会判断；
6．3从事开发的人力资源情况；
6．4开发项目的组织、规划管理及控制描述；
6．5新产品开发生产的质量保证及测试情况；
6．6产品技术服务与支持；
6．7产品更新换代周期；
6．8过去几年的研究与开发活动描述；
6．9研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购买主要设
备的需求及满足途径；
6．10公司研究开发与竞争对手的比较；
6．11公司拥有或已申请的专利与商标。
7．产品或服务的销售与促销调查：
7．1营销机构、销售队伍与销售半径；
7．2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；
7．3销售能力统计：推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与`培训；
7．4销售程序说明；
7．5分销渠道、配套市场，直销、分销商与代理商数量与分布；
7．6代理销售协议范本(代销条件)；
7．7广告与促销手段；
7．8存在的主要问题说明。
(二)生产过程与生产设施
1．生产设施调查：
1．1设施与用地说明；
1．2设施布局与环境状况；
1．3重要设备新旧程度，维修维护情况，建造成本及净值可变说明；
1．4设施所有权：拥有还是租赁?租赁条件是什么?
1．5受区域划分法之建筑规约的限制；
1．6设施维修保养的资本化与折旧政策。
2．生产过程调查：
2．1生产原料及辅助材料说明；
2．2生产流程介绍；
2．3独有的生产工艺设施及工艺技术说明。
3．质量保证情况调查：
3．1产品或服务质量保证计划；
3．2历史退货率记录；
3．3产品质量测试程序、测试设备及测试人员素质。
4．生产过程中的环保问题调查：
4．1目前与潜在的环保问题评估；
4．2目前已完成的测试及相应的改进措施，改制效果；
4．3面临经费问题估计；
4．4保险情况。
(三)公司财务
1．历史财务报表分析与考查：
1．1损益表
A．营业收入确认政策，收入分部门、分地区分布情况；
B．利润构成考查；
C．公司产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用
D．公司管理费用、财务费用和销售费用明细及间接费用分配政策。
公司主要会计政策与会计估计说明(如折旧政策、成本核算方法、
坏帐准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策)等；，
E．公司利润分配政策及历年利润分配情况说明；
F．税率和面临的赋税负担。
1．2现金流量表与融资
A．现金收入与构成；
B．现金支出与构成；
C．折旧与摊销政策及折旧与摊销金额；
D．资本支出与营运资金支出；
E．自由现金流量、融资需求与融资额。
1．3资产负债表·
A．考查核实现金及现金等价物余额及本期变动情况；
B．存货明细(原料、在制品、成品等)及存货可变现资值考查，存货管理办法及管理效果，存货帐面值与盘点记录比较；
C．应收款明细及相关管理措施：帐目集中、欠款追讨、质量、准备金、疑问帐目、注销记录、追索、过期帐目、帐龄分析、应收款政策等：
D．固定资产明细，历史成本与可变现价值，折旧政策等；
E．长期投资明细及长期投资管理办法；
F．银行长短期借款明细；
G.应付债券明细
H.其它负债及备付科目考查：递延负债、预付及应收未付帐项、
现有合同中的保证及责任、准备金及客房赔偿金；
I.资产负债表外的资产（合资、少数投资、风险投资）与负债情况说明。
J．或有负债说明。
1．4合并财务报表考查
1．5积压未交订货摘要(拨款与未拨款)
1．6主要合同摘要
2．未来5年财务预测：
2．1公司业务计划、主要客户摘要及主要业务部门资料(未来5年)；
2．2损益表预测：从销售出发，考查预测数据并评价预测假设。
合并财务报表(未来5年)；
2．3现金流量表预测：主要考查投资需求、资本支出维持水平、计划资本支出、计划折旧和摊销时间表、帐面和课税折旧及摊销预测、帐面和课税资产寿命、融资需求、产生净现金的能力；
2．4资产负债表预测：主要考查各主要帐户的估计变动、固定资产变动、负债、流动负债变动情况及变动的合理性，与销售和损益的对照。
3．财务会计组织、管理与控制考查：
3．1数据处理设施；
3．2财务申报结构(资料的收集与传播)；
3．3政府规定的会计程序；
3．4审计人员(内部与外部)；
3．5会计控制；
3．6现金管理制度。
(四)公司组织与管理
1．组织
1．1公司与业务部门组织结构图；
1．2公司上下级关系描述；
1．3子公司所有权、少数投资及合资企业；
2．管理层
2．1主要管理与技术人员简历；
2．2管理人员酬金与雇佣合约；
3．员工
3．1部门、地域、设施人员分布状况；
3．2工人技术状况；
3．3劳动力统计(年龄、教育程度、工资水平)；
3．4人事政策及程序手册，劳资关系；
3．5人员流动统计；
3．6罢工记录；
3．7对具体关键人员的依赖程度描述；
4．报酬结构
4．1薪金制与计时工；
4．2奖励计划(资金、股权与期权安排、储蓄计划等)；
4．3退休与养老金计划(描述及资金提供状况)；
(五)其他相关情况调查
1．专利/许可证／商标；
2．诉讼：可能影响公司业务的法规方面的未决变化；
3．与政府监管部门的情况及所需的批准概况；
4．保险单、承保水平及未清索赔摘要；
5．税务审计情况(在美国，包括部门/子公司的课税标准及过年的税单)；
6．最新股东名单及股数；
7．期权持有人名单及股权控制变化时其它股票／“金保护伞”领受者；
8．公司章程及附则（或同类文件）；
9．公司营业执照及其它注册登记文件；
10．银行贷款协议：股权控制变动条款；
11．审计师的处理文书；
12．过去的收购与公司分拆情况摘要；
13．未了结的合同关系；
14．国际经营：子公司结构、分销协议、销往国际市场的产品国际设施、销售队伍及促销安排、外汇问题与会计处理、外国税务情况、外国竞争的性质；
15．其它资产：闲置土地、营业净额；
16．非经营项目及中断的营业；17．保险事项。