银行分行常规审计及一季度风险排查情况的整改报告

ⅩⅩ银行分行常规审计及一季度风险排查情况的整

改报告

邮政储蓄银行ⅩⅩ市分行审计稽查中心：

ⅩⅩ年3月16日至3月18日，贵处一行二人，对我局邮政金融资金安全防范和网点资金管理、业务处理方面进行了现场检查，对于出现的问题明确指出，并要求限期整改，收到通知书后，经营部立即协调相关单位，对出现问题立即整改，现将整改情况汇报如下：

一、安全管理方面：

1、金库管理，对“110报警系统布.撤防登记簿”，“监控运行状况登记簿”漏登记现象，办公室对值守人员召开专题会议，对出现的思想放松、警惕性不高的问题，再次进行了强调，重新阐明制度规定，要求坚持双人值守制度、登记簿要逐日登记。同时，我们对防卫器械立即进行了补充，增加灭火器二个，对存放过夜现金的铁皮柜锁进行了修理。

2、对于票款押运过程中出现的票款车脱离监控范围的情况，我们对票款押运员及司机进行了安全教育，为确保资金安全、万无一失，在停车收送款过程中，要求票款车必须停放在支局所监控范围之内。

3、对于冯村支局出现的联动门外门失灵，我们已经安排设备管理人员立即联系厂家，尽快来我局对其进行修复，保险柜损坏情况已经上报办公室，办公室已联系修锁人员，进行修复，确

保柜员上班期间大额现金及时入库。

4、对于冯村支局监控设备保存期限不足的问题，我局已将全局监控运行情况进行了检查统计，并将需要修理和增加监控探头的数量上报了市局人事教育部，尽快解决此类问题。

二、ATM管理

冯村支局对于ATM机管理进一步加强，关于ATM管理的登记簿已经建立，并对ATM管理实行专人管理，密钥分管，对于ATM的加钞记录逐笔登记，故障情况及时报修。

三、备付金管理

对于冯村支局、东关所出现的库存超限情况，我们已对支局（所）做出明确要求，对于支局超出规定库存部分现金，要求支局所及时联系县局，及时缴款，加强平时营业资金管理，合理调配资金，杜绝库存超限情况的再次发生。

四、东关支行存放用户保险合同一份，我们已向市局沟通清楚，此合同为质押品，应该存放于网点，但缺少保险质押贷款质押品登记簿，我们已协助东关所建立。

ⅩⅩ县邮政局

ⅩⅩ年3月23日