2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题6(乐考网)
2018年6月23日基金从业考试《证券投资基金基础》真题及答案
2018年6月23日《证券投资基金基础知识》真题及答案整理。
每次考试考场存在多套试卷,且题序不一。
证券投资基金基础知识是三科中最难的一科，内容更复杂，设计很多投资基础知识，要求理解概念，并且会用公式进行计算.证券投资基金基础知识真题考点解析>>1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人答案：C2.己知某公司的净资产收益率是10%,销售利润率是10%,权益乘数是2,年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000万元B.1000万元C.500万元D.100万元答案：C3.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利答案：B4.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5,一年短期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为0。
A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8答案：B解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5喻/0.5=0.75、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是。
A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益答案：C6、己知名义利率为8%,实际利率为6%,则通货膨胀率为0A.8%B.5%C.6%D.2%答案：D解析：通货膨胀率=8%-6%=2%。
7、关于沪深300指数，以下表述错误的是()A.沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以2004年12月31日为基期，基点为1000点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数有限公司编制答案：C8、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()A.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定B.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用C.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限D.浮动利率债券的利差反映己发行债券在其偿还期内发行人信用的改变答案：D9、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升答案：A10、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资，不包含债权C.私募股权投资是指对己上市公司的投资D.可在公开市场上进行交易滚动性较好答案：A11、己知基金F的夏普比率为0.5,证券市场的夏普比率为0.6,则以下说法正确的是0A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差答案：A12、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是()A.股票的理论价值是指股票未来收益的现值B.股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入C.股票的账目价值决定股票的市场价格D.各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计答案：C13、关于土地投资，以下表述正确的是0A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小答案：BA.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的c.半强有效的市场卜・，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功答案：C42、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益答案：A43、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是0A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券答案：C解析：对于中长期债券而言，债券货币收益的购买力有可能随着物价的上涨而下降，从而使债券的实际收益率降低，这就是债券的通货膨胀风险，C项说法错误。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结6(乐考网)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结单选题(每小题1分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]关于债券当期收益收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券资本损益D.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率参考答案：A易错项为C,B。
参考解析：债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系如下：(1)债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
(2)债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
到期收益率相当于投资者按照当前市场价格购买并且一直持有至到期可获得的年平均收益率。
27[单选题]关于卖空交交易，以下表述错误的是()A.融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按照同一折算率进行折算C.卖空交易即融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益D.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买证券外，不能用于其他用途参考答案：B易错项为C,D。
参考解析：用证券充抵保证金时，对于不同的证券，必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算。
故B错误28[单选题]交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价参考答案：D易错项为A,C。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。
A.权益乘数B.负债权益比C.利息倍数D.资产负债率【答案】 C2、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】 A3、A公司的税后经营利润为8500万，其实际资本投入总额3亿，当年资本成本股本成本2000万，债务成本1200万，则其经济附加值（EVA）是（）A.6500万B.2.47亿C.7300万D.5300万【答案】 B4、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D5、美式期权是指( )。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D6、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。
A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】 D7、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A8、“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。
A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】 C9、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为14%,股票B的期望收益率为20%,股票C 的期望收益率为8%,则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题3(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
11[单选题]对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。
A.特雷诺比率法B.夏普比率法C.Brinson模型法D.詹森比率法参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。
12[单选题]关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是()。
A.基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值B.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：社会保障资金中包含基本养老保险资金，投资期较长。
由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为：在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值。
13[单选题]计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是()。
A.时期数(n)、债券面值(M)B.时期数(n)、债券市价(P)C.每期利息(C)、债券面值(M)D.每期利息(C)、债券市价(P)参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：当期收益率的计算公式为：I=C/P，式中：I表示当期收益率;C表示年息票利息;P表示债券市场价格。
到期收益率计算公式为：P=价格;C表示每期支付的利息;n表示时期数;M表示债券面值。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、( )表示的是货币时间价值的概念。
A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】 C2、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A3、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。
A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B4、关于股份公司的资本，以下表述错误的是（）。
A.普通股股东可以获得公司的分红B.公司债券需要还本付息，不属于公司资本C.优先股和普通股都代表对公司的所有权D.公司债券利率一般高于同期国债利率【答案】 B5、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A6、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 B7、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】 D8、某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（）元。
A.20B.105C.25D.30【答案】 C9、相关系数的理论取值区间为（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】 B10、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】 A11、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B2、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A3、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D4、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。
对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C5、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。
A.变大B.不变C.无法判断D.变小【答案】 B6、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D7、（）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。
A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A8、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B9、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
乐考网2018年基金考试《证券投资基金基础知识》真题库6
乐考网2018年基金考试《证券投资基金基础知识》真题库单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是()。
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令B.基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员C.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易参考答案：B知识点：第13章>第3节>基金公司投资交易流程(掌握)材料页码：P416参考解析：交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。
其他指令被分发给交易员。
27[单选题]下列关于银行间债券市场做市商制度的说法中，错误的是()。
A.做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价B.做市商需由具备一定实力和信誉的市场参与者担任C.做市商充当居间撮合者，撮合市场参与者达成交易D.做市商承担债券价格变动的风险参考答案：C知识点：第13章>第1节>做市商和经纪人的区别(理解)材料页码：P405参考解析：做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。
28[单选题]某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。
质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是()。
A.该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还银行B.该期国债利息在兑付日就归银行所有C.该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还证券公司D.该期国债利息在兑付日就归证券公司所有参考答案：C知识点：第8章>第3节>常用货币市场工具类型(掌握)材料页码：P279-P286参考解析：在质押式回购中，在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题5(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
21[单选题]下列关于债券的论述中，错误的是()。
A.在企业破产时，债务人优先于股权持有者获得企业资产的清偿B.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等C.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款D.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款。
22[单选题]下列关于不动产投资工具的说法中，错误的是()。
A.房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司B.房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品C.房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性D.房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置参考答案：B易错项为A,C。
参考解析：房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
23[单选题]不应由基金资产承担的费用是()。
A.基金合同生效后的会计师费B.基金上市年费C.基金合同生效前的律师费D.基金开户费用参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不应由基金资产承担。
24[单选题]下列关于沪港通的说法中，正确的是()。
A.沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为B.通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资C.沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报D.投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖参考答案：C易错项为C,D。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题16(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
76[单选题]假设市场期望收益率为8%，某只股票的贝塔值为1.3，无风险利率为2%，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为()。
A.7.8%B.12.4%C.10.6D.9.8%参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：预期收益率=无风险收益率+β×(市场预期收益率-无风险收益率)=2%+1.3×(8%-2%)=9.8%。
77[单选题]关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )。
A.市场参与者对未来价格变化趋势的预测B.期货市场中的供求关系C.标准化合约增加了市场的流动性D.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：在市场经济条件下，价格是根据市场供求状况形成的。
期货市场上来自各个地方的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约的转让又增加了市场流动性，期货市场中形成的价格能真实地反映供求状况，同时又为现货市场提供了参考价格，起到了“价格发现”的功能。
78[单选题]个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所卖出股票，根据相关费率计算出佣金11元，印花税10元，经手费0.7元，证管费0.2元，他要为该笔交易支付的交易费是( )。
A.11元B.10.90元C.21.90元D.11元参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。
A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C2、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。
A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】 A3、下列债券结算方式中，结算风险对等的是（）。
A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.纯券过户【答案】 B4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A.申购B.转换C.转托管D.赎回【答案】 C5、关于同业拆借，下列说法错误的是( )。
A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一【答案】 C6、房地产投资信托基金的特点不包括（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值【答案】 C8、关于货币时间价值的正确说法是（）A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B.复利现值是复利终值的逆运算C.年金现值是年金终值的逆运算D.货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】 B9、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 C10、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题6(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
36[单选题] 关于证券市场线的理解，以下表述错误的是( )。
A.证券市场线表示的是预期收益率与β系数的正相关关系B.β系数与预期收益率成反相关关系C.β系数为0时预期收益率等于无风险收益率D.资产的β系数越高，则预期收益率越高正确答案：B参考解析：预期收益率与β系数的关系式可以表示成证券市场线。
如图所示。
证券市场线的斜率是市场组合的风险溢价。
市场组合也恰好位于证券市场线上，即图中的M点，该点β系数为1，相对应的预期收益率是市场组合的预期收益率。
一项资产或资产组合的β系数越高，则它的预期收益率越高。
β系数为零的资产的预期收益率等于无风险收益率。
所以A,C,D选项正确，此题选B。
37[单选题] 关于半强有效市场，以下表述错误的是( )。
A.通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的B.通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的C.通过对公司年报信息进行分析是无效的D.内幕交易者可能通过分析内幕信息来获取非法收益正确答案：B参考解析：半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。
因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。
综上，B项表述错误，此题选B。
38[单选题] 以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是( )。
A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式B.组织通常以合伙人的形式C.周期短、风险小、流动性强D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务正确答案：C参考解析：投资私募股权二级市场，即购买现有私募股权投资的权益。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】 B2、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷诺比率【答案】 C3、深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
A.连续竞价B.协议竞价C.集合竞价D.充分竞价【答案】 C4、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A.年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负債率为10.76%【答案】 A5、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 A6、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。
D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。
【答案】 A7、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。
2018基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇总6(乐考网)
2018基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇总乐考网对2018基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题总结并深度解析，供给考生复习备考之用，希望各位考试顺利。
26[单选题]关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：需要注意的是，企业的净利润和市盈率都容易受经济周期的影响，两种因素叠加会导致周期型企业的估值在一个经济周期内呈现大起大落的特征。
对股权投资基金而言，估值的市盈率倍数不应只是特定时刻的可比市盈率。
股权投资基金往往会以平均市盈率为参考标准，而不是简单地跟随市场潮流。
27[单选题]下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：募集股权投资基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称为基金合同)。
基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条的规定。
1.禁止性行为股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为：(1)公开推介或者变相公开推介;(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;(4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;(9)恶意贬低同行;(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题12(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
56[单选题]关于债券嵌入条款，以下表述正确的是()。
A.可转换债券赋予投资人一个保底收入，还有一个看跌期权B.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更高C.大多数的通货膨胀联结债券的票面利率在每个支付日会根据某一个消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化D.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权，赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的参考答案：D易错项为C,D。
参考解析：在价值形态上，可转换债券赋予投资人一个保底收入，同时，它还赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换成发行人普通股票的权益，即看涨期权的价值。
和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低。
通货膨胀通过影响债券现金流而降低投资者的购买力，而大多数的通货膨胀联结债券的面值(而不是票面利率)在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化。
58[单选题]根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是()。
A.公开市场一级交易商制度B.结算参与人制度C.结算代理制度D.做市商制度参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：结算代理制度，是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。
A.计息日起点B.计息日终点C.收益日起点D.收益日终点【答案】 A2、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 C3、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B4、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A.股利贴现模型(DDM)B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型D.市盈率【答案】 D5、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】 C6、基金管理公司最核心的业务是（）。
A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C7、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】 B8、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。
A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加【答案】 B9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题9(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
41[单选题]下列关于RQFII的说法中，错误的是()。
A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场D.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：随着RQFII政策逐步放宽，RQFII机构也开始陆续拓展美国、欧洲市场。
42[单选题]某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3.6元、3.6元和103.6元，同期的银行活期存款利率为0.36%，该国债是( )。
A.浮动利率债券B.活期利率债券C.固定利率债券D.零息债券参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
43[单选题]甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。
A.6，12，18B.6，12，100C.6，12，118D.6，6，106参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：该债券在第一年偿付利息为6，在第二年偿付利息为6，在第三年还本付息为106。
因此债券持有者三年内收到的现金流为分别是6，6，106。
44[单选题]构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是()。
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》北京押题卷6(乐考网)
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》北京押题卷基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是( )。
A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金(不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的0.3‰参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议实施。
27[单选题]关于资本市场线，以下描述错误的是()。
A.市场投资组合由投资者的偏好决定B.资本市场线与有效前沿曲线的切点是一个不含无风险资产的投资组合C.切点投资组合就是市场投资组合D.资本市场线是无风险利率点与有效前沿曲线的切线参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：市场投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关。
28[单选题]与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括()。
A.提前赎回风险B.利率风险C.再投资风险D.购买力风险参考答案：D易错项为D,C。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资
基金基础知识》押题
乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]在公司破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。
A.普通股、优先股、债券
B.优先股、债券、普通股
C.债券、普通股、优先股
D.债券、优先股、普通股
参考答案：D
易错项为D,B。
参考解析：公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
27[单选题]下列选项不是根据发行主体分类的债券种类的是()。
A.利率债
B.政府债
C.公司债
D.金融债
参考答案：A
易错项为A,B。
参考解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。
28[单选题]下列不属于基金公司交易部职责的是( )。
A.向基金经理反馈市场信息
B.执行交易指令
C.对交易指令进行审核
D.向基金经理提出资产配置建议
参考答案：D
易错项为D,C。
参考解析：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。
29[单选题]中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。
A.柜台市场、银行间市场、交易所市场
B.柜台市场、交易所市场、银行间市场
C.交易所市场、柜台市场、银行间市场
D.银行间市场、柜台市场、交易所市场
参考答案：B
易错项为B,A。
参考解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
30[单选题]关于普通股和优先股，下列说法正确的是()。
A.普通股和优先股一般股息率都固定
B.优先股需按股票价值支付一定比例股息
C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低
D.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权
参考答案：B
易错项为B,C。
参考解析：优先股的股息率是固定的，在优先股发行时就约定了固定的股息率，无论公司的盈利水平如何变化，该股息率不变。