证券从业《证券市场基础知识》模考题二
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟2
证券市场基础知识全真模拟二1【单选】股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为( )。
[o .5分]A:股票股息B:现金股息C;财产股息D:负债股息2【单选】以下说法错误的是( )。
[0 .5分]A:上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化B:上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少C:上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D:上市公司增发之后，公司注册资本相应增加3【单选】股份有限公司向境外投资者墓集并在我国境内上市的股份，称之为( )。
[0.5分] A:境外投资股B:CDRC:优先股D:境内上市外资股4【单选】NA SDQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
[0.5分lA:票面价值B:市场价值c:资产净值D:资产总值5【单选】在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
[0.5分]A:总股数B:总资产c:净资产D:总股本6【单选】深证成分股指数由( )家有代表性的上市公司作为成分股。
[0.5分]A:30B:60C:50D:407【单选】2004年5月，经国务院批谁，( )批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。
[0.5分]A:中国证监会B:中国证券登记结算公司C:深圳市政府D:中国证券业协会8【单选】自律性组织包括证券交易所和( )。
[o .5分lA:证券信用评级机构B:会计师事务所C:证券业协会9【单选】交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
[o。
5分]A:上涨B:难以判断C:下跌D:不变10【单选】作为证券发行制度的一种，注册制实行( )管理原则。
[o .5分]A:价值判断B:实质C:公开D:保荐11.【单选】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
[0.5分]A:50%B:60%C:80%D:70%12.【单选】某加权股价平均数，以各样本股的发行重作为权致。
证券市场基础知识精讲班(模拟试卷二)
证券市场基础知识精讲班第讲作业卷(及模拟试卷二)注意：没有音频讲解详细情况一、单选题:、证券是各类记载并代表一定权益的。
书面凭证法律凭证收入凭证资本凭证你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、证券市场分为初级市场和二级市场，这是根据证券市场的划分的。
品种结构进入市场的顺序交易的期限交易的时间你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是。
场外交易市场有形市场第三市场第四市场你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。
纽约伦敦巴黎阿姆斯特丹你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、中国人自己创办的第一家证券交易所是年夏天成立的。
上海证券交易所上海众业公所上海华商证券交易所北平证券交易所你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。
始终是审批制由审批制到核准制始终是核准制由核准制到审批制你的答案：标准答案：本题分数：分，你答题的情况为错误所以你的得分为分解析：、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、场内交易市场的特征是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。
A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】D3、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D4、（2021年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（??）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A6、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D8、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A9、机构投资者主要包括()。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于权证，以下说法错误的是( )。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C2、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B5、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 A6、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B7、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B8、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B9、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、我国股票市场分为场内市场和场外市场。
下列属于场内市场的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、选择性货币政策工具主要包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A3、与其他债券相比，政府债券的特点是( )。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】 D5、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。
A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】 C6、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。
A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】 B8、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。
A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】 B10、下列关于利率传导机制说法错误的是（）。
A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】 C11、下面关于中央银行表述错误的是（）。
《证券市场基础知识》模拟题(卷二)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D. 本金安全和收益率2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．货币B．资金c．直接融资D．问接融资3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资一投资功能4．我国的证券法于( )正式实施。
A．1998年4月B．1998年12月C．1999年7月D．2003年1月5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。
A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林8．政府证券不包括( )。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票11．境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷2
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷22023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷21.[单选][0.5分]“金融加速器”理论认为（）。
A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况2.[单选][0.5分]按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。
A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置3.[单选][0.5分]丙公司是一家大型国有石油公司，2022年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。
A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股4.[单选][0.5分]从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。
A.有限B.无限C.可知D.可测5.[单选][0.5分]非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统6.[单选][0.5分]根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。
A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险7.[单选][0.5分]根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共100题）1、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D5、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。
A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D6、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式【答案】 B7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A8、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C9、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、我国的证券登记结算制度不包括（）。
A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 B2、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D3、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、GDR是（）的简称。
A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A6、（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A7、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
B.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B8、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】 C9、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】 C10、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.1个月B.3个月D.12个月【答案】 C11、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、下面对证券交易的描述正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B13、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
《证券市场基础知识》 模拟试题(二)
模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二
2023年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案1单项选择题1.以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益旳资本是 ________。
A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________, 我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易旳对象B.交易旳性质C.交易对象旳期限D.交割旳时间3.在资本主义发展初期旳原始积累阶段, 西欧就有了证券交易。
15世纪, 意大利商业都市中旳证券交易重要是________旳买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国旳证券市场是从买卖________开始旳。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最终被关闭旳证券交易所是________。
A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部旳发行方式是________。
A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日, 中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式旳告知》, 对总股本超过________元旳新股发行方式作出重大改革, 采用向法人配售和对公众上网发行相结合旳方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国, 由于实行分业经营, 不一样旳金融机构只能从事一定旳业务。
下面________是间接融资旳金融机构。
A.证券企业B.非银行金融机构C.商业银行D.保险企业9.股票从性质上看, 是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册, 其中________不是股东名册旳必备事项。
A.股东旳姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票旳编号D.各股东可以卖出股票旳日期11.股票有多种价值, 投资者平时较为关怀旳是________。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不一样旳分法, 按照股东权益旳不一样旳可以分为________。
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2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(二)41.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产B.净资产C.净资本D.净收益答案：C解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
42.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日B.2006年5月1日C.2006年7月1日D.2006年10月1日答案：A解析：2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。
43.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：D解析：本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。
选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
44.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.3B.4C.5D.6答案：B解析：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
45.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险B.降低系统性风险C.保护投资者D.保证证券市场的公平、效率和透明答案：A解析：本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息答案：C解析：本题考查现金股息的相关内容。
47.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.1%B.2%C.3%D.5%答案：C48.取得执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2B.3C.5D.7答案：B解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
49.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式答案：B解析：债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
50.招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.10个月B.6个月C.5个月D.3个月答案：B解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
51.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元答案：C解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。
52.代办股份转让系统始建于( )。
A.2004年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月答案：D解析：代办股份转让系统始建于2001年6月。
53.关于中证规模指数论述错误的是( )。
A.中证500指数属于中证规模指数B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%答案：D解析：本题考查中证规模指数的概念。
两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。
54.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上l00万元以下B.20万元以上l00万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上300万元以下答案：C解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
55.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。
A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属答案：B解析：本题考查证券公司独立董事的任职资格。
选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。
56.我国第一家专业性证券公司是( )。
A.国泰君安证券公司B.深圳特区证券公司C.中信证券公司D.华泰证券公司答案：B解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
57.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国证监会答案：D解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
58.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后( )分钟集合竞价的方式产生。
A.2B.3C.5D.10答案：B解析：中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。
59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括( )。
A.公平原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则答案：A解析：本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
60.证券公司合规总监的履职保障不包括( )。
A.必要的工作条件B.知情权C.独立性D.监督权答案：D解析：本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。
二、多选1.目前我国发行的普通国债有( )。
A.财政债券B.凭证式国债C.记账式国债D.储蓄国债(电子式)答案：BCD解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。
2.国际债券的发行人主要是( )。
A.银行或其他金融机构B.工商企业及国际组织C.各国政府、政府所属机构D.自然人答案：ABC解析：本题考查国际债券的发行人。
选项D属于国际债券的投资者。
3.证券投资基金的主要投资风险包括( )。
A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险答案：ABCD解析：本题考查证券投资基金的风险。
选项ABCD都正确。
4.下列关于地方政府债券的阐述正确的是( )。
A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)答案：BD解析：本题考查地方政府债券。
我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券。
我国以企业债券的形式发行地方政府债券。
5.记名股票的特点包括( )。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全答案：ABCD解析：本题考查记名股票的特点。
选项ABCD都属于记名股票的特点。
6.证券是指( )。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
7.债券的特征包括( )。
A.流动性B.永久性C.收益性D.安全性答案：ACD解析：本题考查债券的特征——偿还性、流动性、安全性、收益性。
8.影响股票价格变动的基本因素有( )。
A.行业与部门因素B.心理因素C.公司经营状况D.宏观经济与政策因素答案：ACD解析：本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。
选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。
9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是( )。
A.只能用留存收益支付B.公司在无力偿债时不能支付红利C.红利的支付不能减少其注册资本D.股利的支付可适当减少法定公积金答案：ABC解析：许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。
10.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金答案：CD解析：近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
11.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易答案：ABD解析：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
所以选项C错误。
12.分级基金又被称为( )。
A.结构型基金B.可分离交易基金C.ETFD.LOF答案：AB解析：分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。
13.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。
具体反映为( )。
A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大答案：ABCD解析：本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。