(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题9)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经

典习题9）

适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。

A.公司经营理念变化

B.公司经营战略变化

C.公司人员变动

D.法律法规调整

内部控制制度的制定理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。

第2题

为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。

A.投资管理制度

B.授权制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

第3题

根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是(A)。

A.信息管理平台建设

B.股东背景

C.注册资金

D.投资管理水平

基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互实行审慎调查。具体包括以下四个方面：

(1)基金代销机构通过对基金管理人实行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

(2)基金管理人通过对基金代销机构实行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和持续营销水平，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，理应尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。

(4)展开审慎调查理应优先根据被调查方公开披露的信息实行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第4题

某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了(B)职业道德。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

第5题

关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述准确的是(A)。

A.变更公司的实际控制人，理应报经国务院证券监督管理机构批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东，理应报中国基金业协会批准

C.变更公司的实际控制人，理应报国务院证券监督管理机构备案

D.变更持有百分之五以上股权的股东，理应经中国基金业协会备案

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，理应报经国务院证券监督管理机构批准。

第6题

基金管理公司需要在每季度结束后(D)工作日内，披露基金季度报告。

A.30个

B.10个

C.20个

D.15个

基金管理人理应在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

第7题

发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额很多于()元人民币，持有期限很多于(D)。

A.1000万;1年

B.2000万;3年

C.2000万;2年

D.1000万;3年

发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额很多于1000万元人民币，持有期限很多于3年。

第8题

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是(D)。

A.基金的出资方式、数额和认缴期限

B.基金的运作方式

C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

D.基金收益预测

不是公募基金还是私募基金，都不允许对基金收益实行预测。

第9题

当前，我国基金销售机构的现状是(D)。

A.证券咨询机构不能申请基金销售资格

B.保险代理机构能够申请基金销售资格

C.信托公司能够申请基金销售资格

D.期货公司能够申请基金销售资格

商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构实行注册并取得相对应资格。

第10题

属于基金客户服务原则的是(D)。

A.适度服务

B.追求收益

C.本金安全

D.有效沟通

基金客户服务原则包括：客户至上、有效沟通、安全第一、专业规范。

第11题

关于巨额赎回的认定标准，以下说法准确的是(C)。

A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%

B.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的15%

C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

D.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的10%

巨额赎回，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%。

第12题

督察长的合规责任不包括(B)。

A.总经理对合规存有的问题不整改时，向公司董事会和中国证监

会报告

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规提出意见

D.注重员工的合规和风险意识

证券投资基金管理公司督察长管理规定》

第六条督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责

的范围，理应涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第七条督察长履行职责，理应重点注重下列事项：

(一)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存有误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为;

(二)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公

司制定的投资业务流程等相关制度，是否存有内幕交易、操纵市场等