基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2432篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包

括( )。

A、监管会计报表

B、拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

C、负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D、拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

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【知识点】：第9章>第1节>政府管理的主体及各主体的管理内容

【答案】：A

【解析】：

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟

定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；

负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私

募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资

者教育保护、国际交往合作等工作。

2.股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，

由( )转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

A、债权形态

B、股权形态

C、资本形态

D、资产形态

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【知识点】：第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式

【答案】：B

【解析】：

股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，

由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

3.在投资后管理阶段，股权投资基金( )会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企

业实施更有力的监控。．

A、将普通股转换为优先股

B、增加购买被投资企业的债券

C、将优先股或债权转换为普通股

D、转让其所持有的被投资企业的股权

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【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式

【答案】：C

【解析】：

在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

4.股权投资基金的专业性体现在( )。

A、股权投资基金规模大

B、股权投资基金能够获得超额认购

C、股权投资基金都是进行分散投资

D、股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点

【答案】：D

【解析】：

股权投资基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面，其高收益与高期望风险的特征也要求基金管理人必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。因此，股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对股权投资基金的成功运作发挥了决定性作用。

5.下列关于合伙型基金的说法，错误的是( )。

A、合伙型基金具有独立的法人地位

B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式

D、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

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【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点

【答案】：A

【解析】：

依法投资者作为合伙人参与投资，合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，

享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。合伙型基金不具有独立的法人地位。

6.股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括( )

I 保护基金投资者合法权益

II防范系统性金融风险

III防范非系统性金融风险

A、II、III

B、I、II、III

C、I、II

D、I、III

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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：C

【解析】：

股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：

1.保护基金投资者合法权益

2.防范系统性金融风险

7.股东大会的职责有( )。

Ⅰ修改公司章程

Ⅱ聘任和解聘公司董事

Ⅲ对公司上市、增资、减资、利润分配进行决策

Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式

【答案】：D

【解析】：

股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，对公司的上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策。

8.股权投资基金投资流程包括( )。

Ⅰ项目开发与筛选．

Ⅱ初步尽职调查

Ⅲ项目立项

Ⅳ签署投资框架协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程

【答案】：A

【解析】：

股权投资基金投资流程通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。

9.以下不属于竞价交易制度内容的是( )。

A、将买卖指令配对竞价成交

B、开市价格由集合竞价形成

C、交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D、开市价格由连续竞价形成

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【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：D

【解析】：

竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

10.下列属于股票间接上市的是( )。

A、借壳上市

B、首发上市