风险识别分析表

管理部
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重 毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整 顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及 时识别和应对法规
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与
期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服 务，存在对客户潜在服务需求识 不全面
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化
学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管
理
物料混淆，不能识别
进岀仓时岀错
2
1
2
广泛可接受
仓库
11
物料包装、储存条件，防护方式不 合理
客户投诉
1
3
3
广泛可接受
7
目前市场人员业务能力有待进一 步提高
业务量下滑
1
2
2
广泛可接受
8
以作坊式手工生产为主，缺乏科 学的工艺化安排，
因人员短缺不能满足客户交期
1
2
2
广泛可接受
9
人员招聘不及时，关键员工流失 难以及时补充的
产品质量及交付风险
1
2
2
广泛可接受
编制/日期:
风险识别分析表
（过程风险）
风险小组成员
总经理、管代、各部门负责人
序号
过程
风险描述
风险后果描述
发生可能性（巳
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D）
风险措施
责任部门
1
采购
采购材料价格偏高
造成产品成本增加、价格偏高客户不
接受
1
2
2
广泛可接受
采购部
2
材料交货期不准时
生产停线、成品岀货不及时
2
3
6
合理可行
采购部
45
结算操作风险
导致多付款或汇错账户造成收回困难
1
1
1
广泛可接受
财务部
46
费用支岀风险
费用支岀超预算、超标准列支、虚报 冒领、乱摊费用
1
2
2
广泛可接受
财务部
47
税收风险
多缴税金或少缴、漏交税金造成的税
收滞纳金、罚款
1
2
2
广泛可接受
财务部
48
法律
合同签订风险
合同条款显失公平、公正造成企业损 失
1
2
2
广泛可接受
3
3
广泛可接受
品质部
17
标识不符
顾客抱怨
1
3
3
广泛可接受
品质部
18
产品混装、包装损坏
影响客户使用
1
2
2
广泛可接受
品质部
19
产品岀货检
验
产品发错、交货数量不符
不能准时交货或顾客抱怨
1
2
2
广泛可接受
品质部
20
岀口产品境外检验风险
造成公司信誉度下降，取消进岀口资 格
1
3
3
广泛可接受
品质部
21
包装损坏
产品损坏
物料品质异常
1
1
1
广泛可接受
仓库
12
生产加工
生产领料错误
品质异常，产品不合格
2
4
8
合理可行
生产部
13
用错材料
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
14
作业人员操作错误
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
15
生产过程控制不当
不合格品产生
1
1
1
广泛可接受
生产部
16
包装检验入
库
不合格品错判为合格品
影响客户使用
1
1
2
2
广泛可接受
品质部
22
设备
设备故障
影响生产或生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
23
设备安全
使员工人身安全受到威胁、发生事故、
造成财产损失
2
3
6
合理可行
生产部
24
外部停电
生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
25
消防
消防安全
引起事故，造成财产损失或人员伤亡
2
4
8
合理可行
管理部
26
灾害
重大灾害风险
引起重大财产损失或人员伤亡
可损害组织的声誉或导致诉讼
1
3
3
广泛可接受
管理部
编制/日期：审核/日期:
风险识别分析表
（经营风险）
风险小组成员
总经理、管代
序号
外部/内部
风险描述
风险后果描述
发生可能性（巳
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D）
风险措施
责任部门
1
外部
经济环境下行，利润降低，竟争 激烈
订单量下降
1
3
3
广泛可接受
2
中低端市场竟争加剧
造成产品质量事故
1
3
3
广泛可接受
管理部
32
质量工作的非标准化风险
造成产品在国外的质量事故
1
2
2
广泛可接受
管理部
33
人力资源
集体罢工风险
生产中断
1
3
3
广泛可接受
管理部
34
管理队伍断层风险
影响管理水平
1
2
2
广泛可接受
管理部
35
一般工伤
人员受伤
1
2
2
广泛可接受
管理部
36
人员流失
妨碍正常生产经营
1
2
2
广泛可接受
管理部
37
薪酬设计与薪资发放
不能调动员工的积极性或引起劳资纠
纷
1
2
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
广泛可接受
管理部
38
员工招聘不到位风险
导致员工招聘失败，影响生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
39
用工法律风险
可能导致相关部门处罚或引起劳动纠
纷或无法合法追究责任，影响企业利
益和声誉
1
2
2
广泛可接受
管理部
40
业务
销售预测风险
造成严重断货或大量滞库及造成新品
1
4
4
广泛可接受
管理部
27
资产损失
资产丢失或损坏
造成财产损失
1
3
3
广泛可接受
管理部
28
行政
管理人员人身受到攻击风险
造成人身受伤、财产损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
29
安全驾驶风险
造成交通事故
2
1
2
广泛可接受
管理部
30
公司机密泄露
造成公司竞争力下降或客户流失
1
3
3
广泛可接受
管理部
31
政府职能部
门
职能部门质量监督风险
上市失败、竞争策略错误等
2
1
2
广泛可接受
业务部
41
产品定价风险
造成销量或利润的损失
1
2
2
广泛可接受
业务部
42
客户、消费者投诉风险
消费者满意度降低，销售遭受影响
1
3
3
广泛可接受
业务部
43
信用
应收账款信用风险
造成公司财产损失
2
2
4
广泛可接受
业务部
44
财务
资金流转风险
造成公司财产损失
1
2
2
广泛可接受
财务部
3
设计开发
产品打板失败的风险
打板失败会造成产品无法生产
1
3
3
广泛可接受
技术部
4
打板人员能力不足的风险
会造成所打板产品未能达到预期效果
2
2
4
广泛可接受
技术部
5
违反法律发规的风险
会造成客户投诉及订单流失
1
3
3
广泛可接受
技术部
6
设计开发人员专业能力不够
产品设计失败
2
2
4
广泛可接受
技术部
7
变更图纸更新不及时或者漏发