投资业务流程图
股权投资--投资业务流程图
项目源 联系项目方
初步沟通与尽调
项目承揽 （投资业务部门 ，风控部门 ）
重新进入立项程序
整理总结沟通结果
反馈初步尽调结果 项目初步审议
立项报告Biblioteka 重新了解情况放弃项目 尽职调查 （投资业务部门 ）
项目终止
未通过
项目立项 （投资风控部）门
通过
深入尽调 /签订框架 协议
建立底稿
形成投资建议书
申报
未通过 签订最终投资协议
风控评审
反馈意见
项目决策 （投资决策人员 ，风控部门 ）
项目决策机构
通过
划款 / 工商变更
项目投后管理
项目实施 （投资业务部门 ，项
目管理部门 ）
企业业绩跟踪
企业业绩出现波动
根据合同进行投资 价格调整
项目退出
后续管理 （投资业务部门 ，项目管理部门 ）
投资业务流程图
公司召开立项评审会议，形成《项 目立项审批决议》
成立项目组，项目组人员参照尽 职调查流程和资料清单，进行尽 职调查，相关企业签署《保密协 议》，完成《尽职调查报告》
公司投资决策委员会召开项目评审 会议，形成《项目投资决议》
市场渠道建设 市场信息汇总
信息筛选
建立交易项目池
接触潜在项目 明确项目需求 行业研究分析 拟项目策划书 达成基本意向 签订保密协议
完成立项
项目部 研究部
尽职调查
行业分析
项目行业定位 制定分析大纲 专人完成报告
审核报告 修改定稿
项目分析
项目信息搜集 项目行业地位 项目核心竞争力 公司财务报表
归档
投资评估分析报告 完成尽调报告
计划与分工 制定企业治理原则
任命管理团队 健康评级
投资过程检查 记录归档
并购、回购、IPO退出
股份制改造 上市准备
项目 收集
列入项目库
未通过
项目 筛选
通过
立项建议
列入储备项目库
未通过
立项 审批
通过 尽职调查
列入储备项目库， 未通过 或推荐到其他合作
投资 决策
项目投资经理收集项目信息
部门会议，出具《项目筛选意见表》
协调召开评审会议 投管会评审决议 计划投资通告函
风险评级 组建交易团队
投资交易
建立台账 及时纠错
决定开始交易 交易结构设计 提交交易预算
财务初审 投管会审核 授权执行 落实预算 财务审批 预算执行
超预算 监督预算执行
交易完成
管理与退出
发现问题投资 判定问题并上报 及时决策并处理
投资业务流程图
项目终止通知
第五阶段：投后管理及退 出
终 放弃
项目小组在尽调期间或尽调结束后 为该项目不适合投资，
“尽职调查与投资建议” 报告与 投资决策会 投资决策
通过 “投资协议与投资法律文件”谈
签署“投资协议与投资法律文
补充工作 延缓决策 终 未通过
由项目小组与企业谈判起草投资协议 经执行董事和总经理商议批准后 经理签署生效；条款内容与 有重大差异时，须征得投委会成员书面 同意或进行补充决策，
投资业务流程图：
经充分讨论后，”项目经理 责人”可选择与企业签署 步调查；“项目经理” 根据行业分工或固定搭配等方式组合形
项目小组完成初步调查后 理”填写初审表格，并将项目提交项目 例会进行初审，抄送投资决策委员会所
终 未通过
由项目小组与企业谈判起草 由总经理签署生效
分为业务尽调、团队尽调 法务尽调，尽调期间或尽调后投资决策 前，原则上须安排团队见面会
投资法律文 法律文件签
ng Conditions)的落实情况
结案放款条件满 足或豁免
通知财务放款并结案
获取“收款确认函”和“股权证
终 结案放款条件未满
投资后项目管理 退出
务流程图：
项目经理“和“项目负 可选择与企业签署NDA并进行初
项目经理”和“项目负责人” 业分工或固定搭配等方式组合形 组完成初步调查后，由“项目经
，并将项目提交项目 抄送投资决策委员会所
组与企业谈判起草Term Sheet，
团队尽调、财务尽调和 尽调期间或尽调后投资决策 则上须安排团队见面会
组在尽调期间或尽调结束后，认 目不适合投资，可选择放弃
第一阶段：项目初审
初审组成：6票中5票即可通过；如 否决，项目小组可选择二次提交初 审
项目投资业务流程图
工程项目部
（售前岗）
1.项目落地方案（含红线图、测量、设计方案等）；
2.项目预算（设备、建设等预算清单明细）。
3
投资部
1.根据项目运作模式及售前部、营运部的预算做出财务分析并披露项目可能存在的财务、税务风险；
2.起草项目合同，并对项目、合同条款等分析披露可能存在的法律风险。
4
工程项目部
1.根据项目实际情况配合售前制作和完善项目预算；
2.根据项目方案进行施工及项目移交。
5பைடு நூலகம்
运营部
1.项目验收；
2.制作项目运营方案及项目运营收益测算；
3.项目日常运营与维护。
二、项目业务流程图（二维图）
三、
项目投资业务流程图
为满足公司业务发展需要，确保投资项目能够快速、安全、有效推进和运转，现对公司项目投资的岗位分工与推进流程做如下规定：
一、项目投资岗位设计
序号
部门岗位
岗位职责
1
工程项目部
（销售岗）
1.根据公司发展需求挖掘和开发潜在项目；
2.与合作方初步确定合作模式与合作方案；
3.合作方关系维护与项目跟进。
筹资与投资管理流程图
2.10评估小组对该方案进行审核，撰写风险评估报告，联席签字
2.11总经理审批投资方案，重大的投资方案由董事会进行审批
董事会审批 合同或融资合同的签订必
行账务核对。 经理审批后，筹资部具体
案需要具体说明投资预期 题
5.进行账务 处理、保管 实物
1.编写投 资方案
4.具体 执行
11.审批
9.编写还 款计划
12.具体执 行还款计划
3.审批
2.审核
投资 实物
Байду номын сангаас4.具体 执行
结束
2.关键节点描述 2.1财务部每年根据下年度初步资金预算及有关资金安排预测资金使用情况，编制资金需求计划报财 务部经理审核并报总经理审批 2.2筹资主管根据资金需求计划编写两种以上筹资方案，筹资方案需具体说明筹资时机的选择、筹资 成本预计、潜在的筹资风险、具体的应对措施以及偿债计划等。 2.3公司对重大筹资方案应当进行风险评估。财务部组织成立评估小组，评估小组成员包括财务部经 理、筹资主管、筹资专员、财务会计、法律顾问、审计部相关人员，必要时还应从外部聘请有关专 家协助评估小组进行评估，撰写筹资可行性分析报告，签字联席。
2.12财务经理具体执行投资方案，合同、协议等的签署需要经总经理审批
2.13财务部进行相应的账务处理，并保管相应的实物资产 2.14月底，由财务经理与实物负责人共同对该实物资产进行盘点
投资与筹资管理流程 董事会
6.审批
3.审批
企业投资项目审批流程图
企业投资项目审批流程图企业投资项目审批流程图审批流程图如下所示：1.项目准备阶段1.1.收集项目相关信息，包括项目计划、预算、市场调研报告等。
1.2.编制项目申请报告，包括项目背景、目标、可行性分析等。
1.3.提交项目申请报告给上级部门或领导。
2.审批流程2.1.上级部门或领导对项目申请报告进行初步审查。
2.2.确定项目责任人和项目团队。
2.3.进行项目评审，包括技术、市场、财务等方面。
2.4.对评审结果进行汇总和分析，形成评审报告。
2.5.提交评审报告给决策机构进行审批。
3.决策阶段3.1.决策机构对评审报告进行审查。
3.2.对项目进行评估和分析，包括风险评估、收益评估等。
3.3.评估和分析结果作为决策的依据，决策机构进行投资决策。
3.4.决策机构对投资金额、投资期限等进行确定，并制定相关政策和规范。
4.批准阶段4.1.投资决策通过后，批准机构进行项目批准。
4.2.批准机构对项目进行合规性审查。
4.3.确定项目的主要合同和协议，如合资合作协议、投资协议等。
5.实施阶段5.1.项目责任人和团队开始实施项目。
5.2.制定详细的实施计划，明确项目目标、任务和时间节点。
5.3.分配资源，组织实施团队。
5.4.监督和控制项目进展，及时处理项目中的问题和风险。
6.监管阶段6.1.监管部门对项目进行监督和检查，确保项目按照规定和合同实施。
6.2.监管部门进行阶段性评估，评估项目的进展和成果。
6.3.如果项目存在问题或风险，监管部门进行风险防控和调整。
附件：3.决策机构审批表格4.批准机构合规性审查表格6.监管部门评估表格法律名词及注释：1.投资 - 出于获得经济利益目的，对某项资产或行业进行资金投入。
2.可行性分析 - 对项目进行经济、技术、市场等方面的评估，以确定项目的可行性和可实施性。
3.决策机构 - 负责对投资项目进行审查、评估和决策的机构或部门。
4.合资合作协议 - 涉及两个或多个企业之间合作方式、比例和利益分配等合作事宜的协议。
政府投资项目审批基本流程图
立项阶段 各类政府 业主 投资项目 委托 项目 （包括列 编制 建议 入政府投 项目 书审 资项目年 建议 批（市 度计划、 书（中 发 改 政府确定 介机 委） 的其他政 构约） 府投资项目） 工程规划许可阶段对预算清单进行审核（市财政局） 竣工验收阶段 规划、人防、消防、环保、防雷、水利 等专项验收 工程项目质量验收 （市住建委、国土局、财政局、发改委、环保局等部门） 政府投资项目审批基本流程图对施工图设计进行审查（中介机构审图） 招标文件备案 （市住建委、政务中心） 招标文件送审 （市财政局） 业主委托招标代理单位签订合同（即办） 开标、评标、确定中标单位 （政务中心） 工程质量安全监督手续（市住建委） 招标公告发布 （市住建委、政务中心） 并联 审批 同步办理建设用地批准书和 单位土地使用权初始登记 （市国土局） 水保方案审批 （市水利局） 防雷设计审核 （市气象局） 消防审核（市 消防支队） 人防审核（市 人防办） 档案移交承诺书（市住建委） 白蚁防治 （市住建委） 并联 审批 编工程清单预算 并 联审批 选址意见书和规划设计条件（市住建委） 业主单位编制或委托编制环境影响评价文件 办理地质灾害危险性评估和压覆矿证明 （市国土局） 业主委托编制可研报告（中介机构） 并 联审批 并 联评估 初步设计和概算审批 （市发改委） 编制初步设计、概算，设计总图（中介机构） 水利部门确定水保方案类型，由业主委托编制水保方案 节能审查意见、招标方案核准 （市发改委） 环评审批 （市环保局） 可行性研究报告审批（市发改委） 办理用地预审意见 （市国土局） 业主委托设计施工图和综合管线等全套图纸（中介机构 ） 建设用地规划许可证，同步办理城建规划方案批复（市住建委 ） 建筑工程施工许可 （市住建委） 施工许可阶段招投标阶段含监理招标建设工程规划许可证（市住建委）建设用地审批阶段()。
项目投资流程图
项目投资流程图项目投资是指投资者为了获取预期的经济利益而对特定项目进行资金投入的行为。
在进行项目投资时，需要经过一系列的流程和步骤，以确保投资的有效性和可行性。
下面是一个标准的项目投资流程图，详细描述了项目投资的各个环节和相关要求。
1. 项目策划阶段- 确定项目目标和范围：明确项目的目标和范围，包括项目的预期收益、市场需求、竞争对手等。
- 进行市场调研：对项目所在市场进行调研，了解市场需求、潜在客户、竞争情况等。
- 编制项目计划书：编制详细的项目计划书，包括项目的目标、范围、时间表、预算等。
2. 项目评估阶段- 进行投资可行性分析：对项目进行投资可行性分析，包括市场前景、技术可行性、财务可行性等。
- 进行风险评估：评估项目的风险，包括市场风险、技术风险、政策风险等。
- 编制投资报告：根据评估结果，编制详细的投资报告，包括项目的可行性分析、风险评估、投资回报预测等。
3. 资金筹集阶段- 确定资金需求：根据项目的预算和投资报告，确定项目所需的资金。
- 寻找投资者：通过各种渠道寻找潜在的投资者，包括银行、风险投资基金、合作伙伴等。
- 进行谈判和协议签订：与投资者进行谈判，商讨投资条件和合作方式，并最终签订投资协议。
4. 项目执行阶段- 筹备项目启动：根据项目计划书，组织相关资源，准备项目的启动。
- 实施项目：按照项目计划书的要求，进行项目的实施和管理，包括项目团队的组建、进度控制、质量管理等。
- 监控项目进展：定期监控项目的进展情况，及时发现和解决问题，确保项目按计划进行。
5. 项目评估阶段- 进行项目绩效评估：对项目的绩效进行评估，包括项目的成本控制、进度达成情况、质量达标等。
- 进行投资回报评估：评估项目的投资回报情况，包括投资收益率、投资回收期等。
- 编制项目评估报告：根据评估结果，编制详细的项目评估报告，包括项目的绩效评估、投资回报评估等。
6. 项目收尾阶段- 完成项目交付：根据项目计划书的要求，完成项目的交付，并进行验收。
股权投资流程图
股权投资流程图（新设公司流程）各子公司投资部/职能部门总经理办公会/党委会董事会/股东会国资部门立项申请材料初步论证
形成正式立项报告
审批
1.编制可研报告
2.聘请专家论证并形成意见
3.拟定投资材料形成决议
成立项目工作小组
审议
形成决议审批
审批
批准同意
提交审批文件
项目实施项目后评价同意否决
如需政府审批
股权投资流程图（直接投资或收购其他公司股权）投资部/职能部门中介机构总经理办公会/党委会董事会/股东会国资部门
如需
政府
审批
否决
同意
公司解散与清算工作流程图
合资方 职能部门 总经理办公会/党委会 董事会/股东会。
项目投资流程图
项目投资流程图项目投资流程图是指在一个项目从规划到实施的过程中，投资方所需经历的一系列步骤和流程。
下面是一个标准格式的项目投资流程图，详细描述了每个步骤的内容和所需的数据。
1. 项目规划阶段：- 需求分析：对项目的需求进行详细分析，包括市场需求、技术需求、人力资源需求等。
- 可行性研究：对项目的可行性进行评估，包括市场可行性、技术可行性、财务可行性等。
- 项目立项：根据可行性研究结果，决定是否批准项目立项，并确定项目的目标和范围。
2. 投资准备阶段：- 投资计划：根据项目规划阶段确定的目标和范围，制定详细的投资计划，包括资金需求、投资回报预测等。
- 资金筹集：根据投资计划，寻找合适的投资渠道，包括银行贷款、股权融资等。
- 风险评估：对投资项目进行风险评估，包括市场风险、技术风险、政策风险等。
3. 投资决策阶段：- 投资评估：对项目进行全面评估，包括财务评估、市场评估、技术评估等。
- 决策会议：召开决策会议，讨论投资评估结果，并做出最终的投资决策。
- 合同签订：根据投资决策结果，与项目相关方签订投资合同，明确各方的权益和责任。
4. 项目实施阶段：- 资金拨付：根据投资合同，按照约定的方式和时间拨付资金。
- 项目监控：对项目的进展进行监控和管理，确保项目按计划进行。
- 项目验收：在项目完成后，进行验收，确保项目达到预期的目标和质量要求。
5. 投后管理阶段：- 投资回报评估：对项目的投资回报进行评估，包括财务回报、社会效益等。
- 风险管理：对项目的风险进行管理和控制，确保投资的安全性和可持续性。
- 退出决策：根据投资回报评估和风险管理结果，决定是否退出投资。
以上是一个标准的项目投资流程图，包括项目规划阶段、投资准备阶段、投资决策阶段、项目实施阶段和投后管理阶段。
每个阶段都有具体的步骤和流程，确保项目投资的全面管理和控制。
请根据实际情况进行相应的调整和修改，以满足具体项目的需求。
投资银行并购业务流程图
投资银行并购业务流程图之一
投资银行并购业务流程图之二
投资银行并购业务流程图之三
(1）各业务流程图只是“概要”式地列示了投资银行并购业务的一些主要环节，它们没有能够反映投资银行在并购业务中的所有工作程序和角色内容。
事实上，图中列示的主要环节大多还可以继续细化,如果将这些细化内容一一列入图中，那末将使旨在追求简明的流程图变得复杂难懂，故未列入.另外，由于有的工作内容在整个业务过程中具有交错出现的性质，很难在流程图中做出适当安排，因而尽管该项工作在并购业务中具有相当重要性，但也没能列入图中，譬如投资银行在并购业务中的公关工作，应该说是贯穿于整个业务过程始终的重要工作，但要在流程图中给它安排一个适当的位置却相当困难.
（2)各流程图列示的仅仅是投资银行并购业务的常态和典型态，它们没有绝对的“正确性”。
实际工作过程未必都依流程图来进行。
各单具体的并购业务表现为“法无定法，异彩纷呈"的现象，事实上,并非每一单并购业务都须要经历流程图中的每一个环节，图中各环节流程序列也并非断然不可违逆.譬如有的客户直接指定要收购某一家目标企业，在这种情况下搜寻客户和筛选目标企业的环节就省略了。
又如在收购上市公司的情况下，有可能只须场外受让大宗股份就够了，而无须场内收集，也不需要标购.在流程时序上亦往往有根据具体情况作适当调整的必要.。