自查自纠工作方案

自查自纠工作方案

一、背景

自查自纠，是指企业自行检查和纠正自身的违法违规行为，以达到规范企业经营行为的目的。近年来，随着社会法制建设的不断完善，企业自查自纠的重要性逐渐凸显。实施自查自纠工作，一方面可以避免企业的违法违规行为带来的经济损失，另一方面也有助于提高企业自身的形象和品牌价值。

二、目的

本方案旨在建立一套完整的自查自纠机制，加强企业合法合规经营意识，规范经营行为，降低企业风险，并为企业未来规范经营奠定基础。

三、主要内容

（一）明确自查自纠责任

1.成立自查自纠领导小组，负责制定企业自查自纠工作计划和组织实施。

2.确定自查自纠责任人，明确各部门和员工的自查自纠职责和任务，并制定相应的考核办法。

（二）编制自查自纠工作计划

1.每年制定自查自纠工作计划，包括时间计划和工作计划。

2.根据工作计划，分别由各部门负责分析自己的业务流程、环节和风险点，形成各部门自查自纠工作计划。

（三）自查自纠工作流程

1.自查环节：

各部门根据自查自纠工作计划，逐项检查自己业务流程和环节，对存在的违法违规行为进行排查和整改，及时将发现的情况向自查

自纠领导小组和其他部门通报。

2.自纠环节：

对于自查中发现存在的违法违规行为和不规范企业经营行为，

各部门应根据企业现行政策和管理制度，及时采取纠正措施，并将

相关情况报告自查自纠领导小组。

3.汇报环节：

各部门应将自查自纠情况及时向自查自纠领导小组和其他部门

进行通报，并定期向公司董事会、股东代表大会进行汇报，以便及

时纠正不规范的经营行为，提高企业自身管理水平。

（四）自查自纠考核办法

公司通过考核办法，对各部门和员工的自查自纠工作进行考核，对考核结果给予奖励和处罚。考核办法应包括考核指标、权重分配、评分标准、奖惩办法等内容。

四、机制和措施

（一）成立专门的自查自纠领导小组，指导企业自查自纠工作，负责审议各部门的自查自纠报告，并及时统计、分析和处理问题。

（二）建立自查自纠奖惩制度，对于自查自纠工作中的优秀个人和部门给予表彰和奖励，对于违法违规行为、不规范的经营行为和自查自纠不力的个人和部门给予惩处。

（三）提高员工合法合规意识，加强员工教育培训，增强员工法律意识、知识水平和责任感，营造企业合法合规的良好氛围。

（四）完善内部管理制度，建立健全企业内部管理制度和风险管理机制，确保员工遵守法律法规和企业规章制度，最大限度地降低企业风险。

（五）加强自查自纠工作的监督和检查，由公司内部审计部门开展自查自纠相关工作监督和检查，对企业自查自纠工作的实施情况进行抽查和确认，为企业合法合规经营提供更好的保障。

五、总结

以此为基础，本方案旨在建立一套健全完整的自查自纠机制，切实提高企业规范经营意识和能力，最终实现企业合法合规经营的目的。同时，本方案也具有很强的可操作性和可控性，可以较好地落地实施。