ch12外部性与公共产品
公共产品与市场外部性的经济学原理
公共产品与市场外部性的经济学原理公共产品和市场外部性是经济学中的两个重要概念。
其中，公共产品是指不排他性、非竞争性和非剥夺性的产品，如国防、公路等。
而市场外部性则是指某个经济代价的影响超出了涉及当事人的影响范围，如环境问题、交通拥堵等。
公共产品和市场外部性的存在对经济活动产生了深远的影响，需要我们进一步了解其经济学原理。
公共产品是经济活动中重要的概念之一。
根据经济学原理，公共产品有两个重要的特征，即非排他性和非竞争性。
非排他性表示任何人都可以享受公共产品的好处，而非竞争性则表示在使用公共产品时，其使用量不会因为其他人同时使用而减少。
例如，公共广播电视系统可以无法从一家公司限制授权视图进行的应用。
（没有对公共防御提出限制的公司）在这种情况下，公共广播电视系统是“不被排除”的，即任何人都可以使用，但是其使用不会影响其他人的使用。
此外，公共产品还有一个重要的特征——非剥夺性。
非剥夺性是指任何一个人的使用不会剥夺其他人的使用的权利。
例如，公园和公共图书馆的使用不会剥夺其他人的权利。
公共产品的重要性在于它们通常是由政府来提供。
由于私人企业通常无法从公共产品中获得盈利，因此，私人企业往往不会从这些产品中投资。
但是公共产品的存在使得整个社会都能够获得益处，因此，政府需要提供这些产品。
公共产品的缺乏可能会给某些群体带来消极的影响，例如，某个地区缺乏消防设备将危及居民生命的安全，缺乏教育设施将使学生失去接受教育的机会。
市场外部性则是指某个经济代价的影响超出了涉及当事人的影响范围。
市场外部性通常可分为负面和正面两种，它们对经济产生的影响也不相同。
例如，工厂污染、城市交通繁荣等都是负面和正面的市场外部性。
负面市场外部性通常具有向其他人或环境方向的消极影响，例如，污染的工厂会使周围居民的生活质量下降，而正面市场外部性通常具有向其他人或环境方向的积极影响，例如，一片花海的存在可以使周围居民享受美好的自然环境，充分体验生活。
公共产品与外部性的经济学分析
公共产品与外部性的经济学分析1. 引言公共产品和外部性是经济学中一个非常重要的概念，它们不仅在经济活动中起到了重要的作用，也在政策制定中起到了至关重要的作用。
本文将首先介绍公共产品和外部性的定义和特征，然后分别探讨它们的经济学分析和应用。
2. 公共产品及其经济学分析公共产品通常被定义为一种无法排斥和非竞争性的产品。
这意味着任何人都可以使用这些产品，而不会让其他人的使用受到影响。
例如，公园、灯塔和国防等都被认为是公共产品。
这些产品通常由政府提供，因为私人企业无法从中获利。
在公共产品的经济学分析中，存在两个重要问题：“自由骑车”和提供者的免责。
自由骑车意味着即使没有付费，个人也可以使用公共产品。
免责是指提供者无法获得使用公共产品的所有权，因此无法在公共产品的使用者中执行排斥权。
由于国家在提供公共产品时，需要考虑财政问题，因此有必要进行成本效益分析。
这种分析通常包括确定公共产品的需求量和成本，以便确定最佳的生产和供应量。
根据经济学原则，公共产品的最佳生产量应该是社会成本和社会效益相等的时间。
3. 外部性及其经济学分析外部性是指某种活动对第三者产生的影响。
这些影响可能是正面的，如儿童接种，也可能是负面的，如工厂污染。
外部性通常是对个人或集体福利产生影响的一种过程。
因此，经济学家研究外部性的目的是确定外部性对价格和市场决策的影响。
在外部性的经济学分析中，经济学家通常将它们分为两类：正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指当某种活动对个人或集体产生积极影响时，出现的外部性。
例如，当一家公司为员工提供培训机会时，它将增加员工的技术和知识水平，并为管道中的其他公司创造人力资源。
负向外部性是指某种活动对个人或集体产生的消极影响。
例如，当一家公司过度使用化石燃料时，会导致空气污染。
这种污染不仅对员工的健康和幸福产生负面影响，还对社会产生了负面影响。
在处理外部性时，政府通常会采取两种措施来减少其负面影响：税收和补贴。
税收的目的是降低造成负面影响的活动，而补贴的目的是增加积极影响的活动。
“市场失灵外部性和公共产品”教案讲义
Command-and-Control Policies 命令和控制政策
经常采用管制形式： 禁止某些行为 要求采取某些行为
例子 : 要求所有学生注射疫苗。 由环保局制订和实施污染排放标准。
Demand
(private value ）
需求（私人价值)
产量Quantity of Aluminum
负外部性：实现社会最优产量
外部性的内在化——通过改变激励， 使人们考虑他们自己行为的外部效应。 政府可以向生产者收税以降低市场均 衡产量为社会所希望的产量，将外部性 内在化 。
负外部性：实现社会最优产量
Market-Based Policies 以市场为基础的政策
政府利用税收和补贴手段给私人部门以 激励，实现社会效率。 庇古税Pigovian taxes ——用于纠正负 外部性影响的税收。
2 7
管制的例子和庇古税
如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放 量，环保局可以… …命令工厂减少一定量的污染（即管制） …按工厂的排污量收税（即庇古税）
由于缺乏用来评估社会收益和资源成本的市 场价格，所以成本—收益分析是一项艰难的 工作。
生命、时间和艺术的价值很难评估。（案例 分析：见曼昆192页）
4 2
Common Resources 共有资源
共有资源与公共物品一样没有排他性。想 使用共有资源的任何一个人都可以免费使 用。
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是 产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上 无法接受。
12.外部性和公共物品-PPT精选文档
所谓非竞争性是指，当使用这种物品的消费者人数增加时， 不会影响原来的消费者对该物品的消费，也不会增加社会 成本，即其新增消费者使用该物品的边际成本为零 市场上的绝大多数物品都是竞争性物品。竞争性物品只能 使特定的消费者受益，即特定的一个物品只要被特定的人 所消费，其他人就无法再消费这一物品。
二、 公共物品与搭便车问题
1、私人物品与公共物品
私人物品(private goods)：经济学中常将具有排他性和竞争 性的物品称为私人物品。换句话讲，私人物品是那种可得 数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。 它在消费上具有两个特点：竞争性；排他性。市场机制只 有在私人物品市场才起作用，才有效率。在经济中还有许 多并不满足竞争性或排他性特点的商品，即公共物品 公共物品( public goods )：是具有非竞争性的物品。进一步 地，通常将不具备消费或使用的竞争性的物品叫公共物品。 如果公共物品同时还具备非排他性，则称为纯公共物品 ( pure public goods )，否则叫准公共物品(quasi-public goods)或俱乐部产品（club goods）。
但就某些物品而言，情况并非如此。如：几个人同时过桥； 多个人同时收看一个电视频道
Байду номын сангаас
2、搭便车与机会主义行为
搭便车又叫机会主义行为，是指消费者在对非排他性物品 的消费中，自己不付费而希望他人为此付费的行为。
如果每个人都从个人利益出发，都想成为搭便车者，最终 必然会使公共物品的产量过低。在任何向其成员提供公共 物品的组织中，都会产生搭便车问题（如工会化企业中的 工人） 只有通过某种强制方能解决搭便车问题。这种强制可能以 一种集体主义精神或公民责任感的形式存在，也可能是以 法律或道德规范的形式存在。但所有这些方式都不能从根 本上有效地解决搭便车问题
公共物品与外部性经济学
公共物品与外部性经济学公共物品是指那些无法排除个体的使用，且一个人的使用不会减少其他人的受益的物品或服务。
外部性是指个体的经济行为对于其他人产生的外部影响。
公共物品和外部性经济学是经济学中的两个关键概念，它们在经济活动和公共政策制定中起着重要作用。
一、公共物品的特点与分类公共物品有两个显著的特点：非竞争性和非排他性。
非竞争性意味着一个人的使用不会减少其他人的受益，因此公共物品具有不可竞争性的特点。
非排他性意味着无法排除个体的使用，即一个人无法阻止其他人使用公共物品。
根据排他性和竞争性的不同程度，公共物品可以分为四类：公共产品、共享产品、混合产品和纯私人产品。
公共产品是最纯粹的公共物品，例如公园、街道照明以及国防等。
共享产品是部分排它性的公共物品，例如付费的电视广播节目。
混合产品具有公共物品和私人产品的特点，例如高速公路的通行费。
纯私人产品是完全排他性的，例如饮料和食物等。
二、外部性的发生与影响外部性经济学研究的是个体经济行为对其他人或市场产生的额外效应。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指个体的经济行为对其他人产生的积极影响，例如环境友好产品的消费可以减少污染。
负向外部性是指个体的经济行为对其他人产生的负面影响，例如工厂的污染排放对周边居民的健康造成威胁。
外部性的发生导致市场失灵，因为个体只考虑私人成本和收益，而忽视了对其他人的影响。
这种情况下，市场无法实现社会最优效果，需要通过政府干预来进行修正。
三、公共物品与外部性的关系公共物品与外部性之间存在着紧密的联系。
公共物品的非竞争性和非排他性导致了外部性的产生。
例如，一个人使用公共公园进行锻炼不会减少其他人的受益，同时其他人的使用也不会减少该公园的受益。
因此，公共公园的使用会产生正向外部性，即锻炼者的健康和其他人的观赏价值增加。
外部性也会影响公共物品的供给和需求。
如果正向外部性的效应超过了个体的私人收益，那么公共物品的供给将低于社会最优水平。
【产品管理】第8讲外部性与公共产品
淮河污染的原因
一是部分工业企业偷排污水现象严重。经过10年来“抓大 关小”，调整产业结构，淮河流域工业企业中没有污水处 理设施或设施不达标的现象已得到有效改善，但部分工业 企业为降低生产成本，追求利润的最大化，常常擅自关闭 污水处理设施，偷排污水。
第8讲、外部性与公 共产品
2-4学时
一、教学目的： 通过本章学习，使学生理解外部性和公共产品，理解其 生活中的应用和启发。
二、教学要求 1、理解和掌握外部性； 2、理解排污问题 2、理解和掌握公共产品； 4、理解市场失灵和便车行为
三、教学重难点 1、重点：外部性、排污问题、公共产品、市场失灵 2、难点：排污问题、市场失灵
四、教学安排 课堂讲授+讨论=4学时
一、外部性（外部效应）
完全竞争的市场机制能够实现社会资源的最优配置 还有一个前提，即经济当事人的经济行为不会对其 他人的福利产生影响，然而，现实生活中该前提经 常遭到破坏。
所谓外部经济效应或外部性(externality) ，就是指一 个经济行为主体的经济活动（生产或者消费）对社会其 他成员造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本 与价格中。
当MR﹥MC时，减少排污在经济上合算； 当MR﹤MC时，增加排污量在经济上合算。
最优的排污量应定在MB和MC两条曲线的交点（Q*） 上，此时，MR=MC。
效成 益本
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
MC 治理污染 的 边际成本（企业内部）
MB 治理污染带来的 边际效益（企业外部）
F E
O
第14章 (改2)外部性与公共产品
第14章外部性与公共产品一、本章要点概念外部性；市场失灵；公地悲剧；科斯定理；合并；道德规范；征税；补贴；公共产品；俱乐部产品；非竞争性；非排他性；搭便车；公共生产；私人生产；同群效应生产的外部性；私人成本；社会成本；公共品成本的可分性；公共品的最优提供水平；拟线性偏好原理1.1外部性是导致市场失灵的其中一种情况，即简单价格机制下的自由市场交换不一定能够实现帕累托最优。
公共品是一种特殊的外部性现象。
产权界定不清楚的情况下，由外部性而导致的“公地悲剧”是一种市场失灵现象。
1.2 外部性包括负外部性和正外部性。
前者如向公共场所排污和吸烟对周围其他人健康的损害；后者的典型例子是养蜂人和果农之间的关系，以及知识生产的价值，也能够解释企业的空间集聚现象。
1.3 外部性是相互的。
在河流污染的例子中，企业排污导致渔民和水库的损失，这是对他们所产生的负外部性；另一方面，为保证渔民养鱼而要求企业采取净化或减排措施所导致的成本上升则是渔民对企业的负外部性。
1.4 生产和消费都可能产生外部性。
在具有正外部性的产品上，消费者个人的边际收益小于社会（指能享受到正外部性的范围内）边际收益，价格机制下的均衡产出低于社会最优产出；在具有负外部性的产品上，生产者个人的边际成本小于全社会的边际成本，价格机制下的均衡产出高于社会最优产出。
2.1 科斯定理：在不存在交易成本的情况下，只要产权是明确界定的，则资源能够通过市场交换来实现帕累托最优配置，且最优的配置与产权的初始配置无关。
当无交易成本和明确界定产权两个必要条件的任何一个不能得到满足时，就可能出现由外部性导致的无效率结果。
2.2 合并可以内部化企业间的外部性从而实现资源的最优利用。
道德规范能够起到内部化个人之间外部性的作用。
2.3 如果事先假定企业没有向公共河道排污的权利，政府可以通过征收等量于社会边际成本与企业边际成本之差的单位税收（庇古税）来实现帕累托最优的效率目标。
2.4 如果事先假定企业拥有排污权，则政府可以通过提供等量于净化或减排边际成本的单位补贴（庇古补贴），达到同样的帕累托最优结果。
《外部性和公共物品》PPT课件
• 排他性（Excludability）指人们必须支付价格才能 消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外 的现实手段。
精选ppt
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非竞争性
• 有的产品消费具有非竞争性（Non-rivalry）， 更多人消费无需增加边际成本（或边际成 本很小可忽略不计），因而，某人消费某 种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。 例如，公路在没有达到交通拥挤之前，增 加一辆汽车的边际成本几乎为零，并且也 不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯 塔设施具有非竞争性。放飞在天空的观赏 性汽球，电视节目，互联网等等，其消费 过程都具有非竞争性特点。
• 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机
制结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市
场失灵问题。
精选ppt
5
外部性与市场有效性（2）
• 右图表示负外部性导致过 度供给和消费。D表示对 价格 纸张的需求曲线，MCp表 示厂家私人生产边际成本。 假设市场是完全竞争的， 则边际成本曲线就是厂商 的供给曲线。因而在市场 机制作用下依据私人成本, MCp确定的最优产量是Qp； 然而，依据社会边际成本 MCs决定的最优产量应当 是Qs。由于私人成本MCp 线在社会成本MCs以下， 所以市场最优产量Qp 高 0 于社会最优产量Qs。导致 生产和消费过多的缺乏效 精选ppt 率问题。
• ——科斯定理有两点理解。
精选ppt
10
分析视角转换
• 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
• 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。
微观经济学(第九版)课件：外部性和公共物品
•当二氧化硫和氧化氮在大气中产生反应后，便会产生各种
酸性的混合物，即酸雨。
• 酸雨可以对人的健康产生直接的影响，要么通过大气，
要么通过土壤影响粮食的生产。
•酸雨除了对人体健康产生影响外，还能对水、森林和
人造的建筑产生影响。
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EXAMPLE 18.1
•有效产出Q*要比它低，由需求和边际社会成本MSCI的交点决定。
社会总损失就是图中MSCI、D和产出Q1之间的阴影三角形面积
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正的外部性和无效率
● 边际外部收益 企业增加一单位产出给其他个人或群体带来的收益增加
● 边际社会收益 边际私人收益和边际外部收益之和
当存在正的外部性时，边际社会收益
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EXAMPLE 18.3
排污权交易和清洁空气
•由于它们的有限性，泡沫计划和抵消计划大大低估了一个有广泛基础的排
污权交易制度的收益。
•在一项研究中，有三种让美国所有的杜邦工厂的烃排放减少85%的成
本的政策：
•(1)每家工厂的每个排放源都必须减少85%；
•(2)每家工厂必须将其总的排放减少85%，费
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排污标准与排污费的比较
在信息有限的时候，决策可能
面临对所有厂商或者单用排污
费，或者单用排污标准的选择。
收取3美元排污费实现的14单
位排污水平比每家厂商7单位
的排污标准要便宜得多。在使
用排污费时，减污成本曲线较
低的厂商(厂商2)比成本曲线
较高的厂商(厂商1)所减少的
效的。
•可交易许可证同样有效
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EXAMPLE 18.3
外部性与公共产品
14
14.3.3 公共产品的供给方式
教育的公共生产与私人生产
教育是典型的本地化的公共产品(local
public goods) 同群效应(peer effects)：学生的成就不仅取决于自身的 能力，同时也取决于同伴的平均能力 私立学校：为提高学生平均质量，形成高收入者补贴低 收入者的机制 公立学校：提供低价或免费的教育
11
14.3.2 公共产品的有效供给
P
P
MC
MC
P1 DT DA DB
P1 PB PA O Q
DT DA DB QB QT 图 14.4 公共品的需求、供给和均衡
O QA QB QT 图 14.3 私人品的市场需求和最优产出
Q
私人品的市场需求是个人需求的横向叠加 公共品的市场需求是个人需求的纵向叠加
DA c P2 P1 d
MSB
MSC
O
Q1 Q2 图 14.1 具有正外部性的产品的最优产出
Q
O
Q2 Q 1 图 14.2 具有负外部性的产品的最优产出
Q
MSB: 社会边际收益曲线——各个产出水平下正外部性的值 总需求曲线 DT（收益水平）垂直加总而来 总供给曲线 ST 由SP 边际成本）和社会边际成本曲线垂直加总而来 正外部性：最优产出Q1 < 实际产出Q2 , P1<P2 负外部性：最优产出Q1 > 实际产出Q2 , P1<P2
7
14.2.2 公共政策
补贴
“庇古补贴”：若企业减少排污量，政府对企业进行补
贴 庇古税和庇古补贴均实现对污染的控制，但初始权配置 不同，收入分配结果也不同 争议：引发更多企业排污，收入分配效应“不公正”
外部性与公共产品的供给与需求
外部性与公共产品的供给与需求在经济学中，外部性和公共产品是两个重要的概念。
外部性是指一个人的行为对其他人的幸福感或财务状况产生的影响，而公共产品则是那些供应给公众消费的产品，任何人随时都可以享用，且任何一个人的消费并不会影响其他人的享用。
外部性和公共产品的供给与需求十分重要，因为它们都涉及到市场失灵和政府干预的问题。
在这篇文章中，我们将探讨外部性和公共产品的概念、特点以及政府在供给和需求方面的作用。
外部性的概念和特点外部性是指个人或企业的经济活动对其他人或机构造成的影响，这些影响可能是正的，也可能是负的。
外部性有两种类型：正的和负的。
正的外部性意味着一个人的行为对他人的福利产生积极影响，而负的外部性意味着一个人的行为对他人的福利产生负面影响。
例如，一个人投资于环境保护可能会产生正的外部性，因为它将改善空气和水质，从而使更多的人受益。
然而，一个工厂释放有害废物可能会对周围居民的健康造成负面影响。
外部性由于它们的特点而导致了市场失灵的问题。
因为市场机制仅反映个人的成本和收益，而不考虑外部性的影响。
当外部性存在时，市场价格不能反映其社会成本和收益，因此市场未能提供正确的产量或价格。
因此，政府干预有时是必要的。
公共产品的概念和特点公共产品是那些供应给公众消费的产品，不管一个人是否购买它们，他们都可以享用。
也就是说，公共产品是无法被排他性所包含的产品，因为消费者的实际使用并不会使其他人受到排斥。
一个典型的例子是国家防御。
其它的公共产品包括公共安全、教育、公园和环境保护。
公共产品有两个主要特点。
首先，公共产品通常不会被私营企业只能出售，而是由政府或政府提供的机构来提供。
第二，这些产品的成本通常由税收或其他政府收入来支付。
由于公共产品的特殊性质，它们不能通过市场机制提供。
私营企业往往只会供应能够获利的产品，而无法获得足够的利润，因此政府通常会介入这个领域。
政府必须提供适当的资金来购买这些产品，并确保公共产品的供应达到特定的水平。
公共产品与市场外部性
公共产品与市场外部性在经济学领域，公共产品和市场外部性是两个重要的概念。
它们与我们的日常生活息息相关，也对经济发展产生了深远的影响。
本文将探讨公共产品和市场外部性的概念、原因以及应对措施，希望能带给读者对这两个概念更深入的认识。
公共产品是指不排除任何人使用的产品或服务。
这意味着一旦提供给一个人使用，其他人也可以自由地享受和使用它。
典型的公共产品包括公共卫生、街道、公园以及国防等。
这些产品的特殊之处在于，即使一个人使用了它们，其他人仍然可以从中受益，这就引出了市场外部性的概念。
市场外部性是指经济活动的影响超出了市场参与者之间的交换。
它可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性指的是经济活动产生的效益对其他人具有积极影响，例如教育的影响力超出了学生本人，还对整个社会产生了正面的改变。
负面外部性则是指经济活动所产生的成本或影响对其他人具有负面效应，例如生产工厂所排放的污染物会危害周围居民的健康。
公共产品和市场外部性之间存在密切的联系。
由于公共产品的特性，其提供者面临着困境，无法通过市场机制完全回收成本并获得利润。
这就需要政府的干预和提供公共产品。
同时，市场外部性也是公共产品存在的原因之一。
当市场无法完全内部化所有的成本和效益时，需要政府采取相应的措施来解决市场失灵的问题。
对于市场外部性的应对措施，政府可以采取两种主要的方式：税收和补贴。
通过征收污染税或加大对污染物排放的监管力度，政府可以使污染者承担外部成本，从而减少负面外部性的影响。
类似地，政府也可以通过补贴教育、研发等领域来促进正面外部性的产生。
这种干预旨在对市场效果进行调整，使市场能更好地内部化外部成本和效益，从而实现资源的有效配置。
然而，政府的干预也需要谨慎地评估和实施。
过度干预可能导致资源的浪费和经济的不平衡。
因此，政策制定者需要根据具体情况进行权衡和选择，寻求最优的解决方案。
在这一过程中，对市场外部性的细致分析和理解变得尤为重要。
除了政府的干预，企业和个人也可以积极参与解决公共产品和市场外部性的问题。
外部性与公共产品
Externalities
生产的负外部性如污染； 几个概念： C D MSC MPC（marginal private cost）
MEC MPC
MSC（marginal social cost）
PO MEC（marginal external cost）
MSC=MPC+MEC 解决方法： 可以用征税给予改善。
Social value
Q
Q
Quantity of Education
Externalities---市场无效
负消费外部性导致消费者的需求大于社会 最优消费量。
正消费外部性导致消费者的需求小于社会 最优消费量。
Externalities
外部性问题是否一定需要政府的解决？
私人解决外部性问题的途径?
Supply of pollution permits
P
1. A Pigovian tax sets the price of pollution...
0
Pigovian tax Demand for pollution rights
P
Demand for pollution rights
0
Q
2. ...which, together with the demand curve, determines the quantity of pollution.
科斯定理（ Coase Theorem ）
在河上游的造纸厂和在河下游的渔场。 1. 如果把污染水的权利给造纸长主。 2. 如果把保持水清洁的权利给渔场主。 无论把水的权利给谁，都可以通过谈判实 现均衡，市场结果都是有效的。
第十二章外部性与公共产品
品的消费者数量一般不影响其他人对该商品的消费。
第十二章外部性与公共产品
私人物品：竞争性与排他性
l 绝大部分物品是私人物品，它们的消费或享用 过程具有竞争性和排他性。
l 竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边 际成本，某人已经消费的给定数量某种商品不 能同时被其他人消费。
l 排他性（Excludability）指人们必须支付价 格才能消费商品，存在把没支付价格者排除在 消费以外的现实手段。
第十二章外部性与公共产品
解决方法三: 产权界定与交易产权
l 产权就是对某种资源的排他性使用权，在产权明 确并且其实施得到充分保障的情况下，外部性产生 的机会就会减少，或者说，生产正的或负的外部性 的主体会得到相应的补偿或处罚。
l 产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。
第十二章外部性与公共产品
科斯定理（The Coase Theorem)
l 公共产品非排他性导致“搭便车”：不支付费用， 其他人支付以后我可以享受收益。
l 人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物 品不能采用通常市场机制获得有效配置。
l 通常情况下，公共产品涉及的人越多，免费搭车 问题越严重，公共产品由私人提供的可能性就越小， 因为人数越多，谈判涉及的就人越多，协调起来就越 困难。
第十二章外部性与公共产品
外部经济：个人或企业不能得到其决策和行为带来 的额外收益则是正外部性。 l 企业的研发活动 l 企业对所雇用的工人进行培训 l 教育或人力资本的投资 l 养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播
第十二章外部性与公共产品
l
外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社
会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就
第十二章外部性与公共产品
第十二章 外部性与公共产品
第十二章外部性与公共产品内容提要完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以生活中不存在外部性为前提的。
由于外部性与公共产品的特殊属性，帕累托最优状态也不能实现。
本章旨在分析外部性的机理与解决思路，并简要讨论公共产品的供求问题以及相应的决策规则。
（一）外部性(externalities)在本章以前的论述中，西方学者的假定是：公共的效益和成本与私人的效益和成本是相一致的。
外部经济效应是指生产者或消费者的经济活动本身所产生的外部影响，一般区分为有益的外部经济效应和有害的外部经济效应。
该效应的存在对资源配置的影响很大，且很难在市场价格中全部反映出来。
有益的外部经济效应使社会收益大于私人收益，通常称为外部经济（external economies）；而有害的外部经济效应使社会成本大于私人成本，通常称为外部不经济（external diseconomies）。
为使资源得到最佳配置，政府应对存在外部性的经济进行干预，使具有有益的外部经济效应的企业扩大生产规模，满足社会需求，而对具有有害的外部经济效应的企业压缩其生产规模，力求降低社会成本。
由于外部经济效果和负效果，私人和社会的效益和成本并不一致。
例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污染则使生产的私人成本低于社会成本。
因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济效果的行业，如教育和卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果的行业所带来的不良影响。
此外，国家还可以用税收和转移支付的方法来改变不合理的收入分配。
科斯定理可以表述如下：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
但是，在实际中运用科斯定理来解决外部影响问题并不一定真的有效。
这是因为，有些资产的财产权并不总是能够明确地加以规定，而已经明确规定的财产权并不总是能够转让的。
此外即使通过市场转让也未必能达到有效率的结果。
（二）公共物品(public good)公共产品是指整个社会共同享有的各种服务和设施的总称，如国防、军队、司法机关、文教卫生等。
第二讲.公共产品与外部性
六、关于住房的性质 如果公共部门提供保健服务和住房， 如果公共部门提供保健服务和住房， 是公共部门在提供私人产品，那么为什 是公共部门在提供私人产品， 么公共部门要提供这类私人产品而不提 供其它类私人产品？ 供其它类私人产品？这难道不是因为这 类产品与其它私人产品具有不同的性质 吗？
七、关于不可逃避性 实际上， 实际上，不可逃避性才是公共产品 最主要的特性。 最主要的特性。它强调的是公共产品可 能带来的负面影响， 能带来的负面影响，把它归入非排他性 是不合适的。这是因为， 是不合适的。这是因为，非排他性往往 强调的是公共产品所带来的正面效应。 强调的是公共产品所带来的正面效应。 事实上， 事实上，非排他性和非竞争性反映的 是公共产品分析的经济视角， 是公共产品分析的经济视角，而不可逃 避性则反映的是公共产品分析的政治视 角。
定义四： 定义四：经济学的定义
所谓公共产品， 所谓公共产品，就是那些在消费上 公共产品 同时具有非排他性和非竞争性的产品。 同时具有非排他性和非竞争性的产品。 非排他性 的产品
非排他性
产品一旦被提供出来，就不可能排除 产品一旦被提供出来， 任何人对它的不付代价的消费（ 任何人对它的不付代价的消费（最起码 从合理成本的角度来看是如此的） 从合理成本的角度来看是如此的）。 例如，国防、 例如，国防、外国游客对本国治安的 消费。 消费。
第二章公共物品和外部性
补贴
对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上
发放相当于外部边际收益的补贴。 例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己 的庭院里植树。 政府向排污企业提供补贴，鼓励其扩大投入采取减除 污染的措施 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
一、外部性
指一个个体在从事经济活动时，给其他 个体造成了消极或积极的影响，却没有承担 应有的责任或没有取得应有的报酬的情形。 举例：消费活动的外部性 生产活动的外部性
第一节
外部性、外部成本、外部收益
外部性特征：
1、外部性既可以由企业产生，也可以由 消费者产生。 2、相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
第一节 公共产品
纯公共产品的特性
举例：路灯 非竞争性：即 MC 0
非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除
在公共产品的受益范围之外。 灯塔效应
第一节 公共产品
（一）公共产品 3、具有公共产品部分特征的产品 ——混合产品(mixed goods) （1）、自然垄断
非竞争性 排他性； 如：桥梁 （2）、公共资源 竞争性 非排他性 如：海中的鱼
第一节 公共产品
私人产品的特性
举例：电视机 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本；
排他性(excludability) ：存在将没有支付价格
者排除在消费之外的现实手段。
第一节 公共产品
一、公共产品和公共需要 （一）公共产品
2、纯公共产品：
xn+j＝xin＋j
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社会的收益既包括钢铁厂的收益，也包括渔业 公司的收益。
此时，要使得钢铁厂和渔业公司的利润之和 最大化：
max pf ls qg lc , h f ls wls wlc
利用一阶条件可得下式：
p
q
g
lC ,
h
h
•
h S
S
解决方法三：明晰产权（科斯定理）
科斯定理：
如果产权得到明确界定且协商或谈判等活 动发生的交易成本为零，无论所涉及资源 的产权属于哪一方，交易双方总能够通过 协商谈判达到资源配置有效率状态。
解决方法三：明晰产权（科斯定理）
【例子】农夫与养牛人之争：
养牛场在玉米地附近，但是由于没有栅栏，不时 有牛跑到玉米地并踩坏庄稼，农夫因此损失100美 元。有两种解决的方法：
交易成本为零的情形：
在第1种权利配置下，农夫发现如果他什么都不 做的话，会遭受100美元的损失，而如果花费 50美元在自己的地周围围上一个栅栏的话， 他就可以避免那100美元的损失。所以农夫会 围栅栏。
在第1种权利配置下，农夫会在自己的玉米 地周围围上栅栏。
交易成本为零的情形：
在第2种权利配置下，养牛人发现如果他什么都不 做的话，就需要支付100美元的赔偿。另外，他还 发现有两种方法可以避免支付赔偿：一是在自己 的牧场周围围上栅栏，这要花费75美元；二是农 夫在玉米地周围围上栅栏，这只要50美元。
10 20 25 30 Q (加仑)
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
3
社会成 本
市场均衡数
S
量 = 25
2
社会最优
D
数量= 20
1
市场均衡数量高
0 0
10 20 25 30 Q 于社会最优数量
(加仑)
正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$50
外部利
40
益
30
外部利益（正外部性）
= 对旁观者正面影响 的价值
第一节 外部性
市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，资源配 置不能达到最优。
外部性可分为两种类型：
负外部性 （消极的、Negative） 正外部性 （积极的、Positive）
一. 负外部性与正外部性
负外部性：在给自己带来某种利益或满足 （包括便利）时，对他人或社会的利益带 来负面影响，却不承担这种负面影响的成 本。
第12章 外部性与公 共产品
第1节 外部性 第2节 公共产品
第一节 外部性
完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是 以经济活动中不存在外部性为前提的，但是， 外部性在社会经济生活中经常出现，由于外部 性与公共产品的特殊属性，经常导致经济处于 低效率状态。
外部性（ Externalities）,又被称作“溢出效 应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济 主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通 过货币或市场交易反映出来。
成本即工资率。
假设满足上述一阶条件的劳动力数量为lS*，对应的
钢铁产量为S*.
负外部性的例子
渔业公司生产鱼的数量C一方面取决于劳动的投 入的量多少lC，。另渔外业还公取司决的于生河产上函游数钢为铁：厂排放的废料
C g(lC , h S* )
其铁中厂废C，物lC的和排h放分量别。为鱼产量、渔民的劳动量和钢
这种方法是由庇古提出来的。政府可以通过税收 和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴， 使得个人行为的成本和收益分别等于社会成本和 收益。
解决方法二: 征税和补贴
征税和补贴：
实际上，以上方案在实施操作过程中遇到的问 题之一是需要对各个企业的情况有比较充分的 信息以计算符合最优资源配置的税率，而一般 情况下比较难以了解各企业的信息。
g 0, g 0
lC
h
负外部性的例子
同样，渔业公司也按照边际利润最大化原则进 行生产，劳动量满足下列条件：
g
q
lC , h
S
w
lC
其中, q是鱼的价格。
式子左边是劳动的边际收益产品，右边是劳动 的边际成本（工资率）。
负外部性的例子
钢铁厂的产量越多，排放的废料也越多，对 渔业损害也越大；但是钢铁厂完全“忽视” 了这种负的外部效应，仅从自己的私人成 本和私人收益出发选择最优的劳动量和相 应的钢铁产量。
= $10/每支
（可以减少对他人的
S
传染）
社会价值
20
= 私人价值
+ $10外部利益
10 D （私人价值）
0
Q
0
10 20 25 30
11
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40 社会价值
30
社会最优数 量是25支
S 任意 Q > 25,增加疫苗 的成本大于社会价值
20 任意 Q <25,增加疫苗
（1）农夫在玉米地上围上栅栏，费用为50美元。 (2）养牛人在养牛场周围建筑栅栏，费用为75
美元。 显然，从整个社会的角度看，在玉米地周围建筑
栅栏是最有效率的解决方法。
解决方法三：明晰产权（科斯定理）
两种不同的权利配置：
（1）农夫有让牛远离玉米地的责任，并且自 行承担牛踩坏庄稼的损失。
（2）养牛人有责任让牛待在养牛场内，如果 牛踩坏玉米，养牛人应该赔偿100美元的损失。
产权的分配会影响收入分配，有些产权分 配是有效率的，但是由于其分配结果的不 公平无法得到实施。
解决方法四: 行政措施与政府管制
政府通过规定、建议、指令、警告或禁止等方式。 在公共场所，政府颁发一些禁令和规则，如在车
厢、机场或特定场所划分无烟区，强制汽车主安 装降污装置等。 在海洋捕捞作业中(捕捞技术提高、人员和船舶增 加)外部性问题突出。政府通过规定渔网与渔船的 动力规格，建立限制捕鱼区、实施季节性休渔等 解决外部性问题.
S f (ls )
其中S为钢铁产量, lS代表生产钢铁所用的劳动量。 f(lS)的一阶导大于0，二阶导小于0； 钢铁厂在生产过程中大化原则，钢铁厂所使用的劳动量满足下 列条件：
p df ls w
dls
其中， p代表钢铁的价格，w代表劳动工资率。 式子左边为劳动的边际收益产品，右边为劳动的边际
10
的社会价值大于成本
D
0
Q
0
10
20 25 30
12
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40
社会价值
30
社会最优数量= 25 S 市场均衡数量= 20
20
市场均衡数量低
10
D
于社会最优数量
0
Q
0
10
20 25 30
13
二、外部性与资源配置的效率
由于市场交易没有包括个体行为的全部成 本和收益:
非竞争性
消费具有非竞争性（Non-rivalry），更多人消 费无需增加边际成本（边际成本很小可忽略）， 因而某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消 费这一产品。
例如，公路在没有达到拥挤之前，增加一辆汽 车不会妨碍其他人驾驶。灯塔、观赏性汽球， 电视节目，互联网等消费过程都具有非竞争性。
非排他性 Non-excludability
P $5
4
3 $2.50
汽油市场
市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本
2
需求曲线表示私人价值：
1
对于买者的价值（也就
是他们的支付意愿）
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
外部成
本
3
2
1
0
0
10 20
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
产品具有非排他性，即无法对消费行为收 费（或收费成本太高），因而消费者不必 支付价格就能消费。
这一结论的关键在于双方谈判的时候不会产 生任何成本，即所谓的交易成本为零。
交易成本为正的情况
如果双方谈判的交易成本为35美元，那么在 两种不同的权利配置下，还会产生相同的结果 吗？
科斯定理的推论：在交易费用为正的情况 下，产权的初始界定会带来不同的配置效 率。
解决方法三：明晰产权（科斯定理）
产权是否总是能够明确的加以界定？ 界定的成本是否一定小于相应收益？
第二节 公共物品
1.竞争性和排他性
前面我们所研究的物品是私人物品，它们的消费 或享用过程具有竞争性和排他性。
竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边际成 本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时 被其他人消费。
排他性（Excludability）指人们必须支付价格才 能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以 外的现实手段。
外部性的实质：
外部性的产生是由于私人成本（或收益） 与社会成本（或收益）之间出现了差距， 而这种差距就是外部成本或外部收益。
社会成本=私人成本+外部成本 社会收益=私人收益+外部收益
也就是说，生产或消费过程中没有支付其 经济活动的全部成本或获得活动的全部收 益，即成本或收益产生了溢出。
福利经济学：回顾
•
df ls dls
w
两个利润最大化的一阶条件：
df ls
dls
w
p q g lC , h
hS
h S
df lS* w
dlS*
p
在劳动力边际生产力递减时，单一企业（社会最优 配置）用于生产钢铁的劳动量要小于私人最优配 置中用于生产钢铁的劳动量。
在存在外部效应，但若产生外部性的个体 即钢铁厂没有将这个外部影响视为自己的 成本的情况下，钢铁的生产就“太多了”， 超过了社会的最优总产量。