0077金融市场学模拟题

复习资料

第一章金融市场概述掌握金融市场的含义；直接融资和间接融资的优缺点；按交割期限和功能对金融市场的分类；金融市场的功能和作用；金融市场组织形式的场内交易和场外交易的比较。

第二章金融市场的参与者与金融市场交易对象掌握金融工具的特征；股票和债券的种类；股票、债券、基金三者的区别和联系；衍生工具的特点和功能。

第三章货币市场掌握货币市场的特点和组成；中央银行和货币市场的关系；同业拆借、票据、大额可转让存单、正逆回购协议的概念；大额可转让存单转让价格的计算；短期政府债券贴现率和实际收益率的计算。

第四章股票市场股派发性的目的；股份有限公司的特点；股票发行的公募和私募方式；股票发型的承销方式；股票的信用交易、股票指数期货交易；股票交易的原则；第三、第四市场的概念。

第五章债券市场债券的特征以及这些特征相互之间的关系；债券信用评级的原则和依据；债券等级的评定；债券票面利率确定的依据；债券到期收益率的概念和计算。

第六章外汇与黄金市场外汇市场的作用；外汇的直接和间接标价法；外汇远期交易、掉期交易的概念；外汇远期汇率的报价；世界主要黄金市场的概况。

第七章金融衍生品市场金融期货交易风险防范机制；金融期货交易的功能；期货交易与远期交易的区别；金融期权和金融互换的概念。

第八章证券投资基金

证券投资基金的概念和特点；封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金的概念和比较；基金当事人之间的关系；基金资产净值；开放式和封闭式基金交易价格的决定；基金费用的构成。

第九章风险、收益与资产定价债券和股票的定价；市场效率假说；资产组合风险和收益的衡量；系统风险和非系统风险的概念；有效资产组合。

第十章证券投资分析证券投资的基本原理；证券投资分析的基本分析和技术分析方法的区别；反映企业盈利状况的指标；K 线的概念；投资组合的业绩评价的特雷诺指数和夏普指数。

第十一章金融市场的管理

9. 在不兑换纸币制度下，汇价的决定是由 (B)

金融市场监管的含义、原则和手段；证券市场的自律性监管。 第十二章 世界主要金融市场

离岸金融市场、欧洲货币、欧洲美元、亚洲美元的概念。 注：本资料属于内部资料，仅供教师使用，不得对外交流！

金融市场学课程复习试题

一、单项选择题(在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的，请将其代码填 写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 )

中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是

6. 占外汇市场交易总额 90%以上，决定着外汇市场上的价格水平的是 (A)

7. 世界最大的黄金零售市场是 (A)

8. 金融互换产生的理论基础是 (B) 1．

A ．

买入货币市场工具 B ．卖出货币市场工具

C ． 直接提高再贴现利率

D ．提高商业银行法定存款准备金率 2．

优先股的优先权体现在 (C)

A ．

优先投票权和优先公司收益分配权 B ． 优先公司经营参与权和优先公司收益分配权 C ． 优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权

D ．

优先投票权和优先剩余资产分配权 3． 期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 (A)

A ． 由买方和卖方觉得

由买方决定 C ．

由交易所指定 ．由中间人和交易商指定

4. 按是否限定认购的对象，股票发行分为( B )

A ． 直接发行和间接发行

．公募发行和私募发行

C ．

招标发行和非招标发行 D ．有偿发行和无偿发行 .

5. 投机者在期货交易中做空头，通常是预测期货标的资产的价格将要

(B)

A ．

上升 B ．下降 C.不变 D .震汤

A.银行与银行间外汇交易市场

B. 银行与客户间外汇交易市场

C.银行与中央银行间外汇交易市场

D.

外汇投机者间外汇交易市场

A .伦敦黄金市场 B. 香港黄金市场 C.美国黄金市场

D.

苏黎世黄金市场

A. 绝对优势理论

B. 比较优势理论 C .市场效率理论

D.

利率平价理论

21.最早开办黄金期货交易的国家是 (A)

17.市场名义年利率为10%年通货膨胀率为 6%则实际年利率为（D ）

18.中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是

19.我国《证券法》规定，拟公开发行股票的公司，在其拟发行总股本不超过

下，其向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的

20在我国服务于居民认购和转让国债的场外交易市场的是

A 银行间债券市场

.银行柜台交易市场

C.交易所债券市场

A. 10% .15% .20% .25%

A.铸币平价

B. 利率水平

C.国际收支差额

D.

货币购买力

10 .按照狭义金融市场的定义，金融市场上的融资主要是 (A)

A.直接融资 .间接融资

C.资本市场融资

.货币市场融资

11.以下不属于期货交易所的职责的是（ A 制定期货交易规则 B. 制定期货交易价格 C.制定期货合约合同文本

D.

发布期货交易信息

12.下列适合中小工商企业的短期融资方式是 ()

A.同业拆借市场拆借

B. 发行商业票据

C.发行短期国债

D.

发行银行承兑汇票

13.我国沪、深交易所对 A 股采用的交收制度是（ B )

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

14.即期汇率为£仁US$1.6175- 1.6295，某银行的

1个月远期外汇报价为 20 - 10,则该行愿

意买入一个月期远期英镑的价格为

A. US$1.6155

B. US$1.6185

C. US$1.6195

D. US$1.6305

15.最早推出外汇期货交易，成为全世界第一个能够转移汇率风险的集中交易市场是 (B)

A.芝加哥期货交易所

B. 芝加哥商品交易所

C.伦敦金属交易所

D.

伦敦国际金融期货交易所

16.通过增加资产组合中资产的种类，可以完全消除的风险是 (B)

A.系统风险

B. 非系统风险按

C.总风险

D.

市场风险

A. 16%

B. 6%

C. 8%

D. 4%

(D)

A 买入货币市场工具

B .卖出货币市场工具

C.直接提高再贴现利率

D .提高商业银行法定存款准备金率

4亿元的情况

(D)

(B)

.第三市场