证券业务基础知识培训 PPT
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《证券知识介绍》课件
股票市场是公司股票买卖的 市场，包括主板市场和创业 板市场。
债券市场
债券市场是债券买卖的市场， 包括政府债券市场和企业债 券市场。
期货市场
期货市场是期货合约买卖的 市场，包括商品期货和金融 期货。
证券的发行和交易
债券。
交易
证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债 券或其他证券品种。
《证券知识介绍》PPT课 件
在这个PPT课件中，我们将介绍证券的基本概念、证券市场的分类、证券的发 行和交易、证券投资的风险与收益、投资者保护的重要性、证券知识的实践 应用，以及总结和要点。
什么是证券？
证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具，常见的证券包括股票、债券 和衍生品。
证券市场的分类
股票市场
证券投资的风险与收益
1 风险
证券投资存在市场风险、流动性风险和信用风险等多种风险。
2 收益
证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。
3 风险与收益的平衡
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，平衡风险和收益。
投资者保护的重要性
提高透明度 规范市场行为
完善投资者教育
保护投资者的信息权益，提高市场透明度。 加强监管，防范操纵市场和内幕交易等不当行为。
提供关于证券投资知识和技巧的培训和指导。
证券知识的实践应用
1
选择投资产品
根据自身的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的投资产品。
2
分散投资风险
通过分散投资降低风险，不要把鸡蛋放在一个篮子里。
3
定期调整投资组合
根据市场行情和个人情况，定期调整投资组合，保持风险和收益的平衡。
总结和要点
• 证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具。 • 证券市场包括股票市场、债券市场和期货市场。 • 证券的发行是指公司或政府通过证券市场发售股票或债券。 • 证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债券或其他证券品种。 • 证券投资的风险包括市场风险、流动性风险和信用风险。 • 证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。 • 投资者保护的重要性包括提高透明度、规范市场行为和完善投资者教育。 • 证券知识的实践应用包括选择投资产品、分散投资风险和定期调整投资组合。
债券市场
债券市场是债券买卖的市场， 包括政府债券市场和企业债 券市场。
期货市场
期货市场是期货合约买卖的 市场，包括商品期货和金融 期货。
证券的发行和交易
债券。
交易
证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债 券或其他证券品种。
《证券知识介绍》PPT课 件
在这个PPT课件中，我们将介绍证券的基本概念、证券市场的分类、证券的发 行和交易、证券投资的风险与收益、投资者保护的重要性、证券知识的实践 应用，以及总结和要点。
什么是证券？
证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具，常见的证券包括股票、债券 和衍生品。
证券市场的分类
股票市场
证券投资的风险与收益
1 风险
证券投资存在市场风险、流动性风险和信用风险等多种风险。
2 收益
证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。
3 风险与收益的平衡
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，平衡风险和收益。
投资者保护的重要性
提高透明度 规范市场行为
完善投资者教育
保护投资者的信息权益，提高市场透明度。 加强监管，防范操纵市场和内幕交易等不当行为。
提供关于证券投资知识和技巧的培训和指导。
证券知识的实践应用
1
选择投资产品
根据自身的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的投资产品。
2
分散投资风险
通过分散投资降低风险，不要把鸡蛋放在一个篮子里。
3
定期调整投资组合
根据市场行情和个人情况，定期调整投资组合，保持风险和收益的平衡。
总结和要点
• 证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具。 • 证券市场包括股票市场、债券市场和期货市场。 • 证券的发行是指公司或政府通过证券市场发售股票或债券。 • 证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债券或其他证券品种。 • 证券投资的风险包括市场风险、流动性风险和信用风险。 • 证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。 • 投资者保护的重要性包括提高透明度、规范市场行为和完善投资者教育。 • 证券知识的实践应用包括选择投资产品、分散投资风险和定期调整投资组合。
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
证券从业资格考试_基础_培训讲义ppt
（二）记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: （1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 （3）转让相对复杂或受限制 （4）便于挂失，相对安全
2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: （1）股东权利归属股票的持有人 （2）认购股票时要求一次缴纳出资 （3）转让相对简便 （4）安全性较差
（1）《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 （2）股权分臵改革 （3）全面提高上市公司质量 （4）证券公司综合治理 （5）发行制度改革 （6）基金业市场化改革及机构投资者发展 （7）资本市场法律体系逐步完善
五、中国证券市场的对外开放 （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 （三）有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场
第四节 我国现行的股票类型
一、我国的股票类型 （一）按投资主体的性质分类 1、国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门 或机构以国有资产向公司投资形成的股份， 包括公司现有国有资产折算成的股份。 国有资产管理部门是国有股权行政管理 的专职机构。
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。 国家股是国有股权的一个组成部分，另一组成部 分是国有法人股。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
证券行业培训体系及资源
培训体系：包括 入职培训、岗位 技能培训、晋升 培训等
培训内容：涵盖 证券业务知识、 法律法规、风险 控制等方面
培训方式：线上 培训、线下培训、 内部培训、外部 培训等多种形式
培训资源：包括 内部讲师、外部 专家、专业教材 等
持续学习与提升能力的方法
参加专业培训课 程，提升证券知 识和业务能力。
交易方式：证券 交易可以通过证 券交易所场内集 中交易，也可以 通过证券公司进 行柜台交易。
交易时间：证券 交易时间与股票 市场一致，一般 为周一至周五的 9:30-11:30和 13:00-15:00。
证券投资策略及风险控制
投资策略：了解各种投 资策略，如定投、分散 投资等，根据个人风险 承受能力和投资目标选 择合适的策略。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券交易规则： 证券交易必须遵 循“三公”原则， 即公开、公平、 公正。
证券法律责任及风险防范
证券法律法规 概述：介绍证 券法律法规的 定义、作用和
长江证券培训材料52页PPT文档
零售业务发展策略
长江证券黄石营业部 2019年3月
目录
第一篇 新时代，新格局 第二篇 多元化产品池介绍 第三篇 约定购回业务产品线介绍 第四篇 现金管理类产品线介绍 第五篇 股指期货基础知识及推广要点
第一篇 新时代，新格局
目录 一、券商创新的意义 二、券商创新的内容及盈利空间 三、未来创新政策的趋势
设定用途， 银行严格监 控
年化利率 8.5％
8.6％融资 12％以上 10。6％融券
贷款利率上 浮
“股易贷”的优势
1、用途广泛 2、金额灵活（在适度的范围内选择合适的金
额） 3、成本低廉（年利率8.5％，或每日成本不
超过万分之二点五） 4、手续简便 5、期限灵活（365天内，期限≥3天，可申请
理财配置类产品
1、固定收益类：结构化基金优先资金（粤财 信托），中小企业私募债。
2、保本浮动收益：超越理财量化1号 3、非保本浮动收益：纯管理型（理成、中睿、
君富）、公募一对多专户理财（华宝兴业） 超越理财系列、公募基金
中小企业私募债特点
1、中小企业发行的债券，非国资企业也能发 行，且财务报表审核相对宽松。
延期） 6、权益保留
“股易贷”客户选择标准
1、开户资料齐全，账户规范且账户正常 2、客户资金账户内资产≥250万 3、上海证券开户时间≥6个月（在中登公司的
开户时间，非在本公司开户时间，挖户不愁） 4、客户信誉良好，无重大违约记录
必交材料
机构客户：营业执照（副本）复印件、税务 登记证复印件、组织机构代码证复印件、法 定代表人证明书、授权委托书、法定代表人 和授权人身份证复印件、上海证券账户卡。
券商创新的意义
长江证券黄石营业部 2019年3月
目录
第一篇 新时代，新格局 第二篇 多元化产品池介绍 第三篇 约定购回业务产品线介绍 第四篇 现金管理类产品线介绍 第五篇 股指期货基础知识及推广要点
第一篇 新时代，新格局
目录 一、券商创新的意义 二、券商创新的内容及盈利空间 三、未来创新政策的趋势
设定用途， 银行严格监 控
年化利率 8.5％
8.6％融资 12％以上 10。6％融券
贷款利率上 浮
“股易贷”的优势
1、用途广泛 2、金额灵活（在适度的范围内选择合适的金
额） 3、成本低廉（年利率8.5％，或每日成本不
超过万分之二点五） 4、手续简便 5、期限灵活（365天内，期限≥3天，可申请
理财配置类产品
1、固定收益类：结构化基金优先资金（粤财 信托），中小企业私募债。
2、保本浮动收益：超越理财量化1号 3、非保本浮动收益：纯管理型（理成、中睿、
君富）、公募一对多专户理财（华宝兴业） 超越理财系列、公募基金
中小企业私募债特点
1、中小企业发行的债券，非国资企业也能发 行，且财务报表审核相对宽松。
延期） 6、权益保留
“股易贷”客户选择标准
1、开户资料齐全，账户规范且账户正常 2、客户资金账户内资产≥250万 3、上海证券开户时间≥6个月（在中登公司的
开户时间，非在本公司开户时间，挖户不愁） 4、客户信誉良好，无重大违约记录
必交材料
机构客户：营业执照（副本）复印件、税务 登记证复印件、组织机构代码证复印件、法 定代表人证明书、授权委托书、法定代表人 和授权人身份证复印件、上海证券账户卡。
券商创新的意义
证券ppt课件
在证券公司里这个职位实际上是个输单员，也叫 报单员，就是别人下指令，你按着指令敲到电脑里。 技术含量很低，需要手脚麻利，出错率低。收入比较 低，不过工作也轻松。
9
证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
5
拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
8
证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
14
主要就是以上六种职业
15
证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
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证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
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拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
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证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
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主要就是以上六种职业
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证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
股市基础知识(培训课程) 32页PPT文档
大户 指用很大资பைடு நூலகம்买卖股票的投资者，大户又 分为个人大户和机构大户。如果是个人大户，通 常认为其买卖股票的资金在50万元以上，在上海 、深圳等大城市其资金至少在100万元以上才能 称为大户。如果是机构大户，其买卖股票时通常 拥有上亿元资金。
股市基本属于3
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庄家 指能影响某一股票行情的机构大户投资者 。
航海家 证券基础知识及技术分析
航海家计算机软件科技发展有限公司
1
学习目的
hanghaijia
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通过此次学习，能让大家初步了解股市，学会 简易的看盘方法，了解股民心态，做到与股民进行 交流。
金融市场的面向对象是所有人，21世纪可以有人 不知道美国总统奥巴马是黑人，但不可能有人 不知道金融证券的游戏。
股市基本术语5
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一级市场 指股份公司委托证券商发行原始股票的市 场。 二级市场 指已发行上市的证券进行买卖流通的市场 。
牛市 股市行情看涨，前景向好，交易活跃，叫做牛 市。 熊市 股市行情看跌，前景暗淡，交易沉闷，叫做熊 市。
股市基本术语6
hanghaijia
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多头 指因预计股价将会上涨而买进股票的投资者。
B股 是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在 境内(上海和深圳)证券交易所上市交易的人民币特种 股票。B股公司的注册地和上市地都在境内，只不过 投资者在境外或在中国香港、澳门和台湾。
H股 即注册地在内地、上市地在香港的外资股
股市交易规则
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一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00
证券与期货基础知识培训
期货合约的主 要条款及设计
依据
一．合约名称——品种名称与交易所名称 二．交易单位——每手期货合约所代表的标的商品的数量 三．报价单位——元（人民币吨 表示） 四．最小变动价位——报价必须是最小变动价位的整数 五．每日价格最大变动限制 六．合约交割月份 七．交易时间 八．最后交易日 九．交割日期 一○．交割等级——标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级 一一．交割地点——指定交割仓库 一二．交易手续费 一三．交割方式——现金或实物
期货合约的主 要条款
期货交易制度
一．保证金制度---买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%） 缴纳资金
二．当日无负债结算制度 三．涨跌停板制度 四．持仓限额制度---防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过
于集中于少数投资者 五．大户报告制度---防范大户操纵市场价格、控制市场风险，头寸的
股票名词解释
一、开盘价 是指开盘后第一笔交易的成交价即为当日开盘价
二、收盘价 是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。
三、最高价 四、最低价 五、K线
K线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化 。
日K线是根据股价一天的走势中形成的四个价位即：开盘价，收盘价，最高价，最低价绘制而成的。 六、成交量 七、成交额 八、市盈率》》》是由每股股价除以每股盈利得出 九、市净率》》》市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
价格越高，供给量大，价格低，供给量小。
1、供给对价格的影响 2、需求对价格的影响 3、库存量对价格的影响
一般地说，价格高，需求小，价格低，需求大。
期货交易实例 分析1
张先生为了进行期货交易，选择了一家期货经纪公司作为他的代理机构。在签合同后，把10万元的资金 存入这家公司开设的交易帐户。某日他以16500元/吨的价格买入20手上海铜(1手为5吨)的多头合同，规定 维持保证金为初始保证金的75%，如下问题：
证券基础知识(第一章)
随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（ 错 ） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分 证券与证券的主要类型
证券 证券的主要类型 股票 债券 金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点 不同点 二者权利不同 二者都属于有价证券 二者目的不同 二者期限不同 二者都是筹措资金的手段 二者收益不同 二者的收益率相互影响 二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息， 债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收 益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国 股 票分类
！社会公众股的 比例要求 按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值） 内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围 绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）
证券市场及其运行培训课件
发流 行通 市市 场场
交柜第第 易台三四 所市市市 市场场场 场
按交易对象分 股债基 票券金 市市市 场场场
证券市场的结构
监管机构与自律组织
证券市场结 构图
发行人
中介机构 交易场所 投资者
公金政 司融府
机 构
证 会 审资 交 场 券 计 计信 易 外 经 师 师评 所 市 营 事 事估 市 场 机 务 务机 场 构 所 所构
证券市场的结构
场外交易市场是指在证券交易所之外进行证券交易 的市场。
场外交易市场包括：
店头市场（柜台市场） 店外市场 （第三市场） 第四市场
证券市场的结构
二板市场或创业板市场
二板市场是与现有股票市场即主板市场相对应而存在 的概念，其针对的是中小企业股票。国际上最有名的 二板市场是美国的纳斯达克(NASDAQ)市场
特征： 前瞻性市场；上市标准低；市场监管更严；推行作市 商制度；实行电子化交易
为极具发展潜力的中小企业提供超常规金融支持，为 风险投资的退出打开通道而设计的。
证券的发行
证券发行的方式 证券发行价格 证券发行制度 证券发行程序
证券发行的方式
按发行范围的不同划分
私募发行
向有特定关系的企业、机构和个人发售证券
例子：某个想上市的公司将在投资银行（在中国是证券 公司等机构）的帮助下，履行一些固定的程序，将自己 的股份在一级市场上出售给投资者。
如果投资者对此公司的预期非常高，那么将在网下 和网上抽签（针对申购的投资者）决定谁将拥有此股票。 如果大家对此股票没有很好的预期，将产生不能把股份 都销售完的情况。此时，投行和公司双方就要根据当初 签定的协议——包销、代销、备用包销等——做出反映。 一级市场发完之后，股票落到投资者手中，然后在A， B或H股等进行二级市场的交易。
证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
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一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
一、股票
3、上市公司财务报表
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
交易所交易的开放式基金
3、费用
二、基金
4、税收
二、基金
5、基金绩效衡量
二、基金
6、基金挑选
**证券基金超市网址：
基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
官网首页截屏、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
二、基金
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
二、基金
2、常用分类
证券业务基础知识培训
前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
一、证券与证券市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
•机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
证券公司债券
保险公司次级债
三、债券
3、与股票的异同点——相同点
三、债券
3、与股票的异同点——区别
三、债券
4、债券逆回购
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
**业务
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
一、股票
2、常用分类
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先 价格最小变动档位：
一、交易规则
涨跌幅限制：
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
一、交易规则
交收制度：
二、收费标准
证券投资人概述
证券市场中介机构
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
四、证券市场发展趋势
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
特征
大家应该也有点累了，稍作休息
大家有疑问的，可以询问和交流
一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
三、证券市场参与主体
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
一、股票
3、上市公司财务报表
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
交易所交易的开放式基金
3、费用
二、基金
4、税收
二、基金
5、基金绩效衡量
二、基金
6、基金挑选
**证券基金超市网址：
基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
官网首页截屏、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
二、基金
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
二、基金
2、常用分类
证券业务基础知识培训
前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
一、证券与证券市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
•机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
证券公司债券
保险公司次级债
三、债券
3、与股票的异同点——相同点
三、债券
3、与股票的异同点——区别
三、债券
4、债券逆回购
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
**业务
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
一、股票
2、常用分类
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先 价格最小变动档位：
一、交易规则
涨跌幅限制：
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
一、交易规则
交收制度：
二、收费标准
证券投资人概述
证券市场中介机构
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
四、证券市场发展趋势
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
特征
大家应该也有点累了，稍作休息
大家有疑问的，可以询问和交流
一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
三、证券市场参与主体
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关