契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时,已签订了完整的竞业禁止协议,以下未违反竞业禁止条款的行为是()。
A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。
A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制,以下描述错误的是()A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异,但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让,大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后,在出现要约收购事件时,可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式,那么并购基金多数采用的投资斌是()。
A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、(2016年真题)股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、()是实施内部控制的基础。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第8次)
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证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间:120分钟试卷总分:100分姓名:_______________ 成绩:______________第一套一.单选题(共20题)1.【真题】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,经批准设立的基金管理公司,应持()到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》2.以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。
Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ3.【真题】基金的客户服务方式不包括()。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用4.证券公司短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过(),在此范围内证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.净资产的50%5.某上市公司发行时公布了盈利预测,结果盈利实际实现情况较预测大幅减少,投资者投资后损失惨重,则以下说法正确的有()。
Ⅰ上市公司应承担赔偿责任Ⅱ投资者可以提起民事诉讼赔偿Ⅲ保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的,应承担连带责任Ⅳ为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的,应承担连带责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。
I监管谈话II警告III重点关注IV罚款V责令进行业务学习A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、III、V7.【真题】通过所持有股票的()的分析,可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+私募股权投资基金基础知识》考试试卷18
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****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+私募股权投资基金基础知识》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(108分,每题1分)1. 以下关于开放式基金的描述,正确的是()。
A.开放式基金的非交易过户,是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户答案:C解析:A项,开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为;B项,虽然基金份额的转换常常会收取一定的转换费用,但相比于赎回基金份额后再进行基金申购而言,时间成本和交易费用都较低,因此综合费用并不算高;D项,开放式基金的非交易过户同样适用于机构投资者。
2. 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()。
A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值单位客户D.高净值个人客户答案:D解析:股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户,基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主。
3. 基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。
A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所答案:A解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
详解私募股权投资领域的契约型基金

详解私募股权投资领域的契约型基金一、引言契约型基金日下在私募股权投资领域已经变成了一个业内人交头讨论的热点词汇,2014年证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,下称“《私募监管办法》”)明确了私募投资基金可采用公司型、合伙型和契约型三种不同的组织形式。
私募投资基金在中国发展的二十余年以来,受限于国内政策环境和立法传统的影响,在私募股权投资领域,一直是公司型和合伙型基金占据绝对的数量比例,尤其是2007年《合伙企业法》的修订,正式确立了有限合伙企业制度以来,有限合伙型基金因其较低的税负和较灵活的管理模式受到了市场的青睐。
但2014年国务院《关于清理规范税收等优惠政策的通知》(国发〔2014〕62号,下称“国发62号文”)逐渐发力,过往各个地方政府给予有限合伙企业的税收优惠政策处于非常不明朗的处境,契约型基金,这一在证券投资基金领域发展得较为成熟的组织形式,也应《私募监管办法》的正名,开始被广大私募股权投资基金管理人热议。
二、契约型基金契约型基金目前在国内并无官方定义,有一种说法认为契约型基金又称为单位信托基金(Unit trust fund),指专门的基金管理公司作为委托人通过与受托人(投资人)签定"信托契约"的形式发行受益凭证——"基金单位持有证"来募集社会上的闲散资金,用以从事投资活动的金融产品。
但实际上,根据维基百科对Unit Trust的定义:Unit trusts are open-endedinvestments;meaning that unlike investment trusts there is not a finite numberofunits in issue, and these can increase or decrease dependent upon thenetsales and repurchase by existing unit holders,单位信托基金只涵盖了开放型契约型这一种模式,故直接将契约型基金定义为英国法传统下的单位信托基金是不太合适的。
契约型私募基金实务解析
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(4)投资顾问
实践中,基金管理人通常同时行使基金的募集和投资管理职能,但很多时候募集职 能和投资管理职能会发生分离,此时,基金管理人仅保留募集功能而将投资管理职 能委托给投资顾问,由投资顾问行使投资决策权和下单权。 目前,这类投资顾问服务大量存在,在协会登记备案体系中均登记为私募基金管理 人,缺少专门标识和法律规范,募集人与投资顾问的职责边界不清晰,缺少公平交 易、风险隔离、防范利益冲突等保护投资者权益的制度性要求,投资顾问业务违法 违规风险得不到有效防范。 为此,基金业协会拟推出《私募投资基金投资顾问业务管理办法》,以保护投资人 利益优先为核心原则,明确募集人对投资人负有完整的受托义务,要监督投资顾问 履行基金合同,承担由此产生的民事责任;如投资人利益受到损害,将向募集人进 行追偿。除此之外,在募集职能和投资管理职能相分离时,募集人和投资顾问分别 承担与募集和管理职能相关的行政责任和刑事责任。
资产管理计划
券商/基金子公司
合格投资者人数 规模
≤200人 无限制 ×直接贷款 ×ABS ?非上市公司股东登记 √拟上市公司不进行股 份还原或转为直接持股
≤200人 投资者(≥300万元)数 量不受限制 3000万元≤X≤50亿元 ×直接贷款 √ABS √非上市公司股东登记 √拟上市公司不进行股份 还原或转为直接持股
基金成立
基金备案
头寸管理
信息披露
TA资金清算
开放期/分红处理
管理人估值核算
信息披露复核
基金投资监督
投资划款清算
托管人估值核算
基金终止清算
3.契约型基金产品设计和运作架构 (1)单一投资基金 此处所谓“单一”是指在发行结构上较为简单,直接由管理人、托管人、投资人三方组 成的契约型私募基金,在市场上较为普遍。如民生信托发行的“民生信托聚利1期证券 投资基金”,管理人为民生信托、托管人为华泰证券,并募集资金发行产品。
私募基金产品要素表

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称(非必填)*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他:*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是,由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表(提示:黄色为填写区域,蓝色为选择区域 ,*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素,请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后,请您仔细审核沟通,确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书(如有),请管理人提交我部审核。
谢谢!*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围(标准业务类)预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作:以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线:止损线:详细描述:不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费,费率:不收取赎回费收取赎回费,费率:A 级和B 级股票(含定增)央行票据商品期权金融期货商品期货新三板(含定增)银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限,期限:不收取认购费收取认购费,费率:基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日,若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日,若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日,若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日,若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号(托管员工)管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号(托管员工)收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人:*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于:详细:*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日,如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日,如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日,如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表(标准类)。
私募基金产品要素表(证券投资类)

时进行收益分配
券股份有限公司
:
联系方式:
入人确认。签字:
后一个交易日/季最后一个交易日)开放
优先资金 200万劣后资金
个月不得赎回
于100万份 □股票质押回购 □协议存款 □ 银行理财 □债券回购 □定期存款
□港股通
□新三板
□贵金属
费用确认人:
□单笔份额超额收益高水位法 □1.业绩年化收益率 收益率____% □2.绝对净值 计提日累计单位净值超过历史 最高累计单位净值的__%计提
国信证券股份有限公司
*项目引入人确认 *国信托管部项目对接人
单位:
联系人:
联系方式:
本产品要素表内容已与管理人及项目引入人确认。签字:
(证券投资)
写基金要素,黑色*号为管理人必填项,红色字 ,对接人做最终确认。 基金有个性化的设计方案,您可以在表旁对相
确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达 容
8个中文字,如:XX投资稳健一号基金)
*份额的分级
□优先和劣后
例:详细:600万优先资金 200万劣后资金
□优先、普通和劣后 详细:
*认购费用 *认购期利息
□不收取认购费
□____%
□折算为投资人份额 □归属基金资产 □不收取申购费 □不收取赎回费 □无赎回限制 □需全部赎回 □可以部分赎回,但赎回后份额不得小于100万份 基础业务类: □股票 □债券 □基金买卖 □股票质押回购 □LOF申赎 □金融期货 □商品期货 □协议存款 □公募基金 □基金专户 □券商理财 □ 银行理财 创新业务类:(需另外收取费用) □融资融券 □ETF套利 □期权 □柜台市场品种 其他: □____% □____% □份额持有未满12个月不得赎回
私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)

私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第一章总则 (1)第二章基金合同正文 (2)第一节前言 (2)第二节释义 (2)第三节声明与承诺 (2)第四节私募基金的基本情况 (3)第五节私募基金的募集 (4)第六节私募基金的成立与备案 (5)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (6)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14)第十节私募基金份额的登记 (16)第十一节私募基金的投资 (16)第十二节私募基金的财产 (17)第十三节交易及清算交收安排 (19)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20)第十五节私募基金的费用与税收 (21)第十六节私募基金的收益分配 (22)第十七节信息披露与报告 (22)第十八节风险揭示 (23)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23)第二十节私募基金的清算 (24)第二十一节违约责任 (25)第二十二节争议的处理 (26)第二十三节其他事项 (26)第三章附则 (26)契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定,制定本指引。
第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当按照本指引制定私募投资基金合同(以下简称“基金合同”);私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。
第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。
第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。
第六条私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1020

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(58分,每题1分)1. 目前,LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。
A. 1B. 2C. 3D. 4答案:B解析:LOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。
投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统(开放式基金登记结算系统),自T+2日开始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
2. 以下不属于契约型私募基金合同必备条款的是()。
A.声明与承诺B.私募基金的基本情况C.基金收益预测D.私募基金的费用与税收答案:C解析:契约型私募基金合同的必备条款应包括:①声明与承诺;②私募基金的基本情况;③私募基金的募集;④私募基金的成立与备案;⑤私募基金的申购、赎回与转让;⑥当事人及权利义务;⑦私募基金份额持有人大会及日常机构;⑧私募基金份额的登记;⑨私募基金的投资;⑩私募基金的财产;⑪交易及清算交收安排;⑫私募基金财产的估值和会计核算;⑬私募基金的费用与税收;⑭私募基金的收益分配;⑮信息披露与报告;⑯风险揭示;⑰基金合同的效力、变更、解除与终止;⑱私募基金的清算;⑲违约责任;⑳争议的处理;㉑其他事项。
3. 根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不需要承担的责任是()。
A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务C.代销机构支付的各项成本及费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用答案:C解析:基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。
有限合伙型、公司型、契约型私募股权投资基金比较分析
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有限合伙型、公司型、契约型私募股权投资基金比较分析目录前言 (4)表1:有限合伙型、契约型私募股权投资基金细节对比表 (5)一、私募股权投资基金的主要法律组织形式 (10)1.1 有限合伙型私募股权投资基金 (10)1.2 公司型私募股权投资基金 (11)1.3 契约型私募股权投资基金 (11)二、私募股权投资基金的运作要点及示意图 (12)2.1 有限合伙型基金及运作要点 (12)2.2 公司型基金及运作特点 (12)2.3 契约性型基金及运作特点 (13)三、有限合伙、公司、契约型私募股权投资基金的对比 (14)3.1 三种私募股权投资基金组织设立和法律地位对比 (14)3.2 三种私募股权投资基金收益分配与责任承担对比 (14)3.3 三种私募股权投资基金决策权对比 (16)3.4 三种私募股权投资基金纳税成本对比 (17)四、不同类型私募股权投资基金的税务探讨 (18)4.1 有限合伙型私募股权投资基金的税务探讨 (18)4.2 公司型私募股权投资基金的税务探讨 (20)4.3 契约型私募股权投资基金的税务探讨 (22)4.4 不同类型私募基金的税务探讨结论 (22)五、有限合伙型基金的优势及公司制基金的劣势 (22)5.1 企业形式 (22)5.2 风险责任承担方式 (24)5.3 收益分配 (24)5.4 税收方面 (25)5.5 资金募集和退出的可操作性 (25)六、契约型基金的优点 (26)6.1 募集范围广泛 (26)6.2 专业化管理,低成本运作 (27)6.3 决策效率高 (27)6.4 免于双重征税 (27)6.5 退出机制灵活,流动性强 (27)6.6 资金安全性高 (28)七、不同类型私募股权投资基金在退出环节的说明 (28)7.1 公开上市(IPO) (28)7.2 并购(回购) (30)附表1:有限合伙型、公司型私募股权投基金主要区别表 (33)附表2:有限合伙制基金管理人(GP)层面的税务说明表 (35)附表3:有限合伙人(LP)层面的税务说明表 (35)前言私募股权投资,是对非上市企业进行的权益性投资,并且通过被投资企业的上市、并购或者管理层回购的方式等,出售所持股份获利。
私募基金产品要素表(模板)
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填写说明
基金名称
请填写全称,一般为xxxx基金,不能冠有“XX”字样,协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记,并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品,请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素,请选是最低募集金额
请在【】中划“√”,单选。
如有最低金额,需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写,以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次,其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他:无名称:注册地址:法人代表:
联系人:
联系方式:邮箱:传真号码:
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后,结构化【】优先+夹层+劣后,结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
(请根据需求点击右框选
项)
【】
【】 其他:1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。
私募证券投资基金公司非标产品尽职调查材料清单

非标产品尽职调查材料清单
操作说明:
一、业务发起部门需按照上述的《尽职调查清单》,协调管理人出具资料,并填写《托管另
类投资基金业务推荐书》,与该产品的产品要素表(见附件),发送给托管部产品经理;
二、托管部产品经理对提交资料进行审核,并在《托管另类投资基金业务推荐书》填写意见,
对审核通过的产品,填写《托管另类投资基金业务推荐书》中托管部需填写的内容,一起提交给托管部投资监督和风控部审核;
三、审核结果,由产品经理反馈给发起部门经办人员。
(以下无正文)
附件:《托管准入相关材料承诺函》
附件:
托管准入相关材料承诺函
XX证券股份有限公司:
公司(以下简称“我公司”)管理的
(以下称“该产品”)拟托管于贵司,并已根据贵司要求提供了托管准入审查资料。
我公司提供的关于我公司、相关服务机构以及该产品投资标的的资料均真实、准确、有效、完整,且我公司已对基金的投资管理和资产运用的风险进行了充分评估。
我司已就该产品的投资运作和投资风险对投资者进行了充分的揭示和披露,并对投资者投资资金来源的合法合规性进行了审核。
特此承诺。
公司
签字(法定代表人)。
债券结构化业务要素表

债券型 4:1---5:1
投资范围描述
1年+1年(每年开放申赎) 契约型产品(不分级产品,有1-2名投资人) 4.50% 每季度支付一次 信托通道 北京千为投资管理有限公司 1、债券:在交易所/银行间市场依法上市交易的国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可交债、可转债、短期融资券、超短期融资券、中期票据 、金融机构次级债、收益凭证、资产支持证券优先级、非公开定向债务融资工具。其中: (1)地方政府债:主体评级在AA+(含)以上且债项评级在AA+(含)以上; (2)金融债:主体评级AA(含)以上且债项评级在AA(含)以上,金融债剩余到期期限或行权期限在10年(含)以下; (3)公开发行企业债、公司债:主体评级在AA(含)以上且债项评级在AA(含)以上;非公开发行公司债:主体评级不得低于AA,且债项评级不得低于AA(如有)。 (4)短期融资券:主体评级在AA(含)以上且债项评级为A-1(含)以上; (5)超短期融资券: 主体评级在AA+(含)以上 (6)中期票据:主体评级在AA(含)以上且债项评级在AA(含)以上; (7)金融机构次级债:主体评级在AA级(含)以上; (8)收益凭证:保证本金型,剩余期限不超过一年,且发行人为最近一年监管部门评级不低于A的证券公司; (9)资产支持证券优先级:主体评级在AA(含)以上(如有),且债项评级在AA+(含)以上; (10)非公开定向债务融资工具:主体评级AA(含)以上且债项评级为AA(含)(如有)以上; 2、货币市场工具:现金、银行存款、大额可转让存单、债券逆回购。 3、证券投资基金:国内基金管理公司公开发行的货币市场基金、纯债券型基金。 4、债券质押式回购以及中国证监会允许投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许特定客户资产管理计划投资其他品种,资产管理人在征得全体资产委托人一致书面同意后,并且资产管理人履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新

【】私募股权基金(契约型)招募说明书基金管理人:【】基金托管人:【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标:本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围:本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】(以下合称“标的公司”)。
【】对应底层投资项目为“【】项目”,该项目位于【】市,项目类型为【】类;【】对应的底层投资项目为“【】项目”,该项目位于【】市,项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目,基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外,为实现利益的最大化,在完成中国基金业协会的备案前,基金管理人有权以现金管理为目的,自主决定将本基金的全部/部分财产,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后,基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外,管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年,自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期,投资期为自基金成立日起【】年,运营期为自投资期结束后【】年,剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日,则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要,基金管理人可独立决定将存续期限延长一次,但延长期限不超过【】个月。
此外,根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要,基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月(可根据产品情况自行约定),具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定,并在招募说明书中披露。
基金产品要素表(可修改)

作者:ZHANGJIAN仅供个人学习,勿做商业用途阳光私募基金 xx 产品基本情况、产品要素产品费用投顾管理费: 2%托管清算费: xxx%认购费: X%(投顾可决定是否收取)业绩报酬收益部分提取 X%产品总规模3000 万,其中投顾跟投500万做劣后,止损线为0.85. 当净值小于1.06 时,优先级投资者本金由劣后方保障;净值大于1.06 小于等于1.20 地区间,投资者享有出资部分收益地70%,投顾提取30%顾问费.净值大于1.20 地区间,投资者享有出资部分收益地60%,投顾提取40%顾问费.三、投资者收益测算产品净值优先净值优先收益劣后净值劣后收益备注0.9 1.06 0.06 0.1 -0.9 0.91 1.06 0.06 0.16 -0.84 0.92 1.06 0.06 0.22 -0.78 0.93 1.06 0.06 0.28 -0.72 0.94 1.06 0.06 0.34 -0.66 0.95 1.06 0.06 0.4 -0.6 0.96 1.06 0.06 0.46 -0.54 0.97 1.06 0.06 0.52 -0.48 0.98 1.06 0.06 0.58 -0.420.99 1.06 0.06 0.64 -0.361 1.06 0.06 0.7 -0.3 1.01 1.06 0.06 0.76 -0.24 1.02 1.06 0.06 0.82 -0.18 1.03 1.06 0.06 0.88 -0.12 1.04 1.06 0.06 0.94 -0.06 1.05 1.06 0.06 1 0 1.06 1.06 0.06 1.06 0.06 1.07 1.067 0.067 1.085 0.085 1.08 1.074 0.074 1.11 0.11 1.09 1.081 0.081 1.135 0.1351.1 1.088 0.088 1.16 0.16 产品结构版权申明本文部分内容,包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。
私募股权契约型基金备案的要求和案例

私募股权契约型基金备案的要求和案例示例文章篇一:《私募股权契约型基金备案的要求和案例》嘿,你知道私募股权契约型基金吗?这可有点像一个神秘的宝藏盒子,里面装着很多投资的机会呢。
那这个私募股权契约型基金要备案,就像是这个宝藏盒子要贴上合格的标签才能被放在合适的地方让人看到。
先来说说备案的要求吧。
一、主体资格要求首先呢,管理人那可不能是随随便便的。
管理人得是合法合规成立的机构哦。
就好比你要参加一场很严格的比赛,你得是符合参赛资格的选手。
管理人要是在中国合法注册的公司或者合伙企业,而且经营范围得包含基金管理相关的业务。
这就像你去参加厨艺比赛,你总不能是个卖衣服的吧,得是跟做饭有关系的呀。
管理人还得有专业的团队,这些人就像一群超级英雄,要有懂金融、懂法律、懂投资的各种人才。
要是没有这些专业的人,就像一艘船没有好的水手,在大海里肯定会迷失方向的。
我有个朋友的爸爸,他想搞一个类似的基金项目。
他一开始以为只要有钱就能做,哎呀,可没那么简单呢。
他去找专业的人咨询,人家就跟他说,你得先把自己的公司弄得合法合规,经营范围得对,还得有靠谱的团队。
他当时就有点懵,说“啊?这么复杂呀?”人家就回答他“这就跟盖房子一样,地基不打好,房子能稳吗?”二、基金合同要求基金合同那可是很重要的东西,就像一场游戏的规则说明书。
合同里面得把基金的投资范围写清楚,是投高科技企业呢,还是投传统产业呢?不能模模糊糊的。
比如说,不能只写投企业,那到底是啥样的企业呀?是大的企业还是小的企业,是国内的还是国外的呢?这得明确。
还有,投资者的权益得保护好,就像我们在学校里要保护弱小的同学一样。
合同里要写清楚投资者怎么分红,要是基金亏了怎么办,这些都得明明白白的。
我听说有个基金,他们的合同写得特别乱。
投资者看了都迷糊,不知道自己的钱到底会怎么运作。
后来就有投资者不乐意了,说“你们这合同就像一团乱麻,我都不知道自己的钱是安全还是危险呢。
”这就说明,一份好的基金合同是多么重要啊。
基金从业《基金法律法规》复习题集(第3862篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.以下关于基金销售费用的说法,正确的是( )。
A、应在招募说明书中载明费率标准B、代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C、基金的申购费必须在申购时收取D、对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金>>>点击展开答案与解析【知识点】:第22章>第3节>基金销售费用具体规范【答案】:A【解析】:B项,基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用,未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率;C项,认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式,也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式;D项,收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
知识点:基金销售费用的具体规范2.内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A、审慎性B、全面性C、适时性D、合规性>>>点击展开答案与解析【知识点】:第25章>第3节>内部控制制度概述【答案】:C【解析】:基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。
其中,适时性原则是指内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
3.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A、审慎性B、全面性C、适时性D、合规性>>>点击展开答案与解析【知识点】:第25章>第3节>内部控制制度概述【答案】:C【解析】:基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1545

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(58分,每题1分)1. 以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C.基金托管人资格由中国证监会负责D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管答案:B解析:A项,商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管;C项,基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;D项,中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管。
2. 投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对()的承认和接受,此时基金合同成立。
A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告答案:B解析:基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
3. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%答案:B解析:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金,采用期末基金资产净值的2%)的股票明细;对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前20名的股票明细;整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
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□为【】万元(不含认购/申购费用)
请在□中划“√”,单选。
如填写最低金额,需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元(不含认购/申购费用)。
□不接受追加认购。(对于分类基金,委托人可多次打款,但需要作为一笔认购申请录入)
请在□中划“√”,单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户,账户信息如下:
开户银行:
账号:
账户名称:
大额支付号:
请在□中划“√”,单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户,账户信息如下:
开户银行:
账号:
账户名称:
大额支付号:
请在□中划“√”,单选。若为其它外包机构,完整填写账户信息。
证券经纪商信息
(如有)
证券经纪商名称:
分公司/营业部:
联系人姓名:
座机:
手机
邮箱:
地址:
邮政编码:
如有证券经纪商,请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
(如有)
名称:
注册地址:
通讯地址:
邮政编码:
法定代表人/授权代表:
联系人:
联系电话:
邮箱:
如有增信机构,请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”,单选。
该费用暂不支持自动支付,需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无,本基金不计提业绩报酬。
□普通平层:
在基金终止时提取,对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元(须大于等于1)的部分,计提【】%作为业绩报酬。
□普通平层:
在基金终止时提取,对基金终止时基金整体收益率年化超过【】%的部分,计提【】%作为业绩报酬。
追加最低金额不支持整数倍。
认购/申购费率
□本基金不收取认购费用,认购费率为0%。
□本基金的认购费率为【】%。
□本基金的认购费率如下:
认购金额(M)
认购费率
M≥500万
□每笔1000元
□0%
(二选一)
100万≤M<500万
1.0%
M<100万
1.5%
请在□中划“√”,单选。
第三项示例中的具体数值可修改,但分段区间的等号位置不可改变。
提供了示例,可在□中划“√”,单选。如选择“其他”,请详细说明。
业绩比较基准
□普通平层
□其他:
□无
□分类基金:同“基金结构”中的业绩比较基准
请在□中划“√”,单选。
如有,请填写具体比较基准。
风险收益特性
□预期风险高高
□预期风险中高、预期收益中高
请在□中划“√”,单选。
行政服务内容:
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务:
请在□中划“√”,可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
(如有)
名称:
注册地址:
通讯地址:
邮政编码:
法定代表人/授权代表:
联系人:
联系电话:
邮箱:
如基金合同中有投资顾问,请填写完整。所有名称必须填写全称。
1、风险收益属性需相互匹配。
2、投资范围若仅含货币类、债券类投资标的,可改为“中等”。
投资经理
投资经理姓名:
投资经理简介:
请完整填写投资经理姓名,并简要介绍其从业经历,需含有现任公司职位。
五、费用与业绩报酬
管理费
□无管理费
□有,年管理费率:【】%
□每日计提,按季支付
□期初一次性收取
□其他:
在管理人预留足额现金的前提下,托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
募集账户监督机构
请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户,则监督机构为“中信证券”
四、基金的投资
投资方式
□股权投资方式
□债权投资方式
□收益权转让方式
□其他:
提供了示例,可在□中划“√”,单选。如选择“其他”,请详细说明。
投资范围
□股权类:
主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。
八、账户信息
管理人收取管理费及业绩报酬(如有)的银行账户信息
户名:
账号:
开户银行:
大额支付号:
请准确填写
托管人收取托管费的银行账户信息
户名:中信证券股份有限公司
账号:
开户银行:中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号:
如为其他机构提供托管服务,请修改账户信息。
行政服务机构收取行政服务费的银行账户信息
户名:中信中证投资服务有限责任公司
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”,单选。
分红方式
□普通平层:
□在有可供分配收益的前提下,根据管理人分红方案,进行现金分红。
□在有投资项目退出时,先分配委托人投资本金,再分配按年化收益率【】%计算的投资收益,剩余部分提取【】%为管理人的业绩报酬,其余资产按份额比例分配给委托人。
运作方式
□存续期内封闭式运作,不开放申购和赎回,不临时开放。
□基金存续期内可不定期开放申购设立基金单元。募集期认购成立第1期,首次开放日申购成立第2期,以此类推,但存续期内不允许赎回,每一期基金单元需在本基金终止日同时终止。预计设立期数为【】期。
!分期产品适用范围:仅适用于有业绩比较基准,且按业绩比较基准进行分配的产品。
2、如经纪商是中信证券(山东),浦发银行不支持融资融券和个股期权。
3、如期货、证券经纪商非中信的,请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”,可多选。
销售方式
□管理人直销
□其他机构代销:
请在□中划“√”,可多选。
如有其他机构代销,请完整填写代销机构全称
2、不执行回访确认的,委托人在冷静期内有权解除合同。
基金管理人直销中心联系方式为:
名称:
联系地址:
联系电话:
传真:
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
基金管理人委托的代销机构联系方式为:
名称:
联系地址:
联系电话:
如有代销机构,请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
首次最低认购/申购金额
对于分类基金,若每类认购费率不同,请按此格式添加。
认购份额的计算
□有效认购款项(含认购费用)在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项(含认购费用)在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
请在□中划“√”,单选。
募集账户
□使用中信中证募集账户
账号:
开户银行:中信银行深圳分行营业部
大额支付号:
如为其他机构提供行政管理服务,请修改账户信息。
基金销售机构收取销售服务费的银行账户信息
户名:
账号:
开户银行:
大额支付号:
请准确填写
投资顾问收取投资顾问费及业绩报酬(如有)的银行账户信息
户名:
账号:
开户银行:
大额支付号:
请准确填写
保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。
行政管理人服务费
年行政服务费率:【】%
□每日计提,按季支付
□期初一次性收取
□其他:
年保底行政服务费:【】万
在管理人预留足额现金的前提下,托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。
投资顾问费
□年投资顾问费率为【】%
2、通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
(沟通合同文本,托管账户等事宜)
联系人:
联系电话:
邮箱:
通讯地址:
私募管理人基金业协会登记编码
P
请完整填写。
托管户开户银行
□工商银行北京燕莎支行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。
1、工商银行和浦发银行无需管理人提供开户资料;
C类
500万元≤P
【】%/年
请选择起息日:
□认购/申购份额确认日
□认购/申购资金划入托管户到账日
□认购/申购资金划出托管户之日
请在□中划“√”,单选。
三、基金份额的募集
是否执行回访制度
□不执行回访制度
□执行回访制度
请在□中划“√”,单选。
1、回访制度是指在委托人签署合同且打款到账后24小时为冷静期,冷静期后管理人需与委托人进行回访确认,回访确认成功前,委托人有权解除合同,未经回访确认不得提交认购申请。
请在□中划“√”,单选,并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件,不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层
□分类基金:以下为示例(具体分类和数字可修改):
份额类别
认购金额为(P)
业绩比较基准
A类
100万元≤P<300万元
【】%/年
B类
300万元≤P<500万元
【】%/年
销售服务费用
□无销售服务费
□有,年销售服务费率:【】%
□每日计提,按季支付
□期初一次性收取
□其他:
请在□中划“√”,单选。
该费用暂不支持自动支付,需管理人出具划款指令。