风险和机遇应对措施策划表

/ 风险：企业没有凝聚力
1 5 2 10 低 /
/
1.行政部制定留才计划；
/
风险：技术人才流失，核心 技术被同行模仿
3
4
3
36
高 2.公司技术及知识产权保护计划，包括 但不限于竞业协议等；
行政部
有效
备注
没有建立知识管理平台, 不利于分享和增值
/ 风险：不利内部人才发掘
源自文库
2 4 2 16 低 /
/
企业发展迅速，管理稍
管理者代 表
各部门
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA
过程发展。
有效 有效 有效
1.要求用于数据分析的数据必须保持准
确；
内 部
数据分析和评价管理
数据分析 风险：数据信息不准确，导 和评价 致分析的结论不合理。
4
32
24 低 2.质检部负责对数据的真实性实施监督 和验证。
各部门
有效
环
境
类内别 部 环 境
4
23
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排
30
高 专人负责处理并及时回复客户。 相关文件：
客户投诉处理程序
经营部 质检部
22
1.制订风险对策。 8 低 相关文件：
风险和机遇的应对控制程序
各部门
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满
足的所有要求，包括客户提出的、隐含
2
2
16
低
的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措施的 有效性。
形成文件 的信息过
程
风险：需要遵守的外来文件 识别不全，导致出现不符合 要求的情况；失效文件投入 使用，导致引发不良后果。
外部供应 风险：供应商不配合；采购 产品和服 物料不符合要求；交货不及 务的控制 时；价格成本高。
生产设备 管理
风险：设备产能不足；设备 能力不足；设备经常损坏， 影响生产进度。
信息。
经营部 产品研发
部
相关文件：
有效
部
设计和开发发控制程序
环
1.经营部负责新产品报价和项目确立过
境
程的市场调查、内部沟通、信息提交、
风险：新产品报价和项目确
新产品报价和项目确立 报价及项 立过程的市场调查判断失误
需做调查
目确定 提供成本和利润指标信息不
4
22
够，报价不及时。
16
信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评
行培训、辅导或重新分配工作，或者招
2 4 2 16 低 聘具备能力的人员等。
行政部 有效
相关文件：
人力资源控制程序
2 32 3 32
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
来文件予以规范管理；
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必
12
低 须加盖“失效文件，仅供参考”字样印 章，以对失效文件进行区分；
相关文件：
环境/要求
管理过程环 境
环境/要求描述 内部审核管理
管理评审管理 持续改进管理 基础设施管理 监视和测量资源管理
相关过程
风险/机遇
风险：审核人员业务技能不 熟悉，导致审核浮于表面； 内部审核 审核发现的不符合项目未能 及时改善和跟进，导致问题 长期存在。
管理评审
风险：输入项目不全；输出 项目未能有效落实。
经营部 有效
顾客投诉处理管理
顾客反馈 风险：顾客投诉未能有效解 处理 决。
5
风险和机遇管理
风险和机 遇的应对 风险：风险识别不齐全；风 措施及运 险没有制订相应的措施；措 2 行策划过 施没有得到有效的实施。
程
质量目标和实施管理
质量目标 及其实施
的策划
风险：策划质量管理体系 时，遗漏了的要求；策划的 控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
险 级
控制措施/方案
别
措施有效
责任单位
性
/
/
/
/
/
以可持续发展为原则，满足社会责任及 职业道德准则，以利于内部文化建设。
行政部
有效
目前公司内企业文化及 价值观不明确，需要建 设属于自己的文化及价
值观
企业文化及 价值观
竞争对手挖走公司技术 型人才，技术人才人员
流失率高
生产部
有效
3 33 5 32
1.模、治具的保养及备件储备； 2.建立完整的模、治具故障应急预案， 27 低 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件： 模具管理制度
1.制订抽样计划； 2.设置待检区域； 3.建立检验合格与不合格标识； 30 高 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 产品的监视和测量控制程序 不合格品控制程序
施的“全面推开营改增试
外
点方案”
部
技改：改进小型模压
环
机，将涤纶布和无纺布
境
模压在同一道工序完成
技术
。
增加了2台
各行各业已普及采用电
子无纸化信息平台，现
内部需要推行无纸化办
公，以提升效率 油烟、油雾、粉尘、烟
、雾、微生物等颗粒物
长期吸入会造成呼吸系
统肿瘤、肺部炎症、尘
肺等疾病的发生，因而 市场竞争 现代企业和消费者高度
风险：模具产能不足；模具 工装管理 能力不足；模具经常损坏，
影响生产进度。
产品和服 务放行
风险：原材料批量不良未检 出；不良品流出到客户；不 良品未及时标识和控制。
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
险 级
控制措施/方案
别
措施有效
责任单位
性
1.采取的适当措施可包括对在职人员进
文件控制程序
记录控制程序
1.供应商定期评审； 2.开发建立备用供应商； 3.价格成本核算，与供方共赢； 18 低 4.供应商定期整改。 相关文件： 采购控制程序 供应商评价准则
行政部 经营部
有效 有效
3 33
1.设备的保养及备件储备； 2.建立完整的设备故障应急预案，以确 27 低 保生产过程的持续流畅。 相关文件： 设备管理制度
输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么
3 23
18
低 做？”“什么时候完成？”，以确保管理评 审的输出得到有效落实；
总经理 各部门
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出
的执行情况。
相关文件：
管理评审控制程序 1.明确不合格的范围；
2.意识培训；
2
3
3 18 低 /
/
/ 机遇：国内外市场需求充足 / / / / / 可大力开发国内外市场
经营部 有效
/
机遇：寻求机会，开发自主 品牌
/
/
/
/
/
经营部 有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
社会责任、职业道德准 则逐步趋于完善
/ 机遇：加强内部文化建设
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
计划，按计划时间对仪器实施校准。
30
高 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴 校准合格证。
相关文件：
检测试验设备管理制度
质检部
有效
备注
类别 环境/要求
支持过程环 境
内 部 环 境
环境/要求描述 人力资源管理 文件及记录管理
供方管理 生产设备管理环境
工装管理 产品和服务放行管理
相关过程
风险/机遇
人力资源 风险：人员不足；能力不 管理 足；沟通不畅。
风险：管理落后，无法满足
显落后，需要加强内部
/
高端客户要求，导致业务受 2 4 2 16 低 /
/
管理
影响
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该
内
市场营销管理需要对市 场发展趋势做判定，参
与新产品评审
风险：对市场需要产品的发
市场营销
展趋势判断失误；参与评审 新产品新市场相关信息不够
。
4
12
8
经过反复论证； 低 2.参与评审新产品新市场时应收集相关
重视呼吸防护，造成口 我们的产品/技术并非不
可替代，竞争对手越来
越多，价格竞争越来越
激烈
机遇：营改增全面推开后，
/
公司厂房建设、材料采购等 均可抵扣进项税额，有利于
/
/
4/
/
财务关注相关新政策，针对各类可抵扣 税额部分，给公司节省成本
行政部
有效
降
/
机遇：提高了生产效率，降 低了成本
/
/
/
/
//
/
/
风险：工作效率低，关键信 息/资料遗失，人力成本增加
2 42
3.明确改善的流程和方法，并在组织内 16 低 实施培训。
各部门
有效
相关文件：
纠正预防措施
不合格品控制程序
1.基础设施的保养及备件储备；
2.建立完整的基础设施设备故障应急预
3 2 3 18 低 案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部 有效
相关文件：
OP-2028生产设备控制程序
5 23
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准
险 级
控制措施/方案
别
1.对内审员实施培训，经考核合格后获
措施有效
责任单位
性
取内审证书。安排内审员时必须是获得
内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门
3 22
12
低 必须落实改善对策，审核员持续跟进， 直至不符合项目关闭。
各部门
有效
相关文件：
内审控制程序
纠正预防措施
不 1.管合理格评品审控计制划程要序反复确认，将每一项
低
估等工作； 2.研发部负责提供成本和利润指标信
经营部 产品研发
部
息；
有效
3.总经理负责对可行性评审报告的审批
。
订单评审时评审客户要 求
风险：客户要求识别不完 订单管理 整；未能确保能够满足客户
要求就签署合同。
5
22
1.对客户的要求实施监视和测量； 2.在确定与客户签署合同前落实合同评 20 高 审事宜。 相关文件： 与顾客有关要求的控制程序
措施有效
责任单位
性
备注
行政部
/
合规义务
法律法规和 其他要求 2014年8月1日起施行的 《中华人民共和国工业 产品生产许可证管理条 例实施办法》
风险：特种劳防用品未获得
/
生产许可证或许可证到期仍 在国内销售，造成公司停业
5
4
4 80 高
获得生产许可证； 注重产品质量；
行政部
有效 合规义务
或倒闭。
2016年5月1日起开始实
风险：不合格识别不充分； 持续改进 改善意识不到位；人员不具
备改善的能力。
风险：基础设施配置不足； 基础设施 基础设施能力不足；
管理 基础设施经常损坏，影响生 产进度。
监视和测 量资源管
理
风险：仪器精度不够，导致 检测结果不正确。
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
5 32
他要求
低；产品标识不清、混料。
3.不良率前期策划； 30 高 4.标识管理要求。
相关文件： 生产和服务提供过程控制程序
产品标示与追溯控制程序
措施有效
责任单位
性
备注
生产部 有效
产品交期要求、产品品 质要求
产品交付
风险：不能按时交付；交付 的产品不符合客户的要求。
5
33
1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 3.成品的品质检验； 45 高 4.出货前的品质检验。 相关文件： 生产和服务提供控制程序 产品的监视和测量控制程序 不合格品控制程序
32
高
极沟通，以确保客户的满意度，从而稳 定客户。
相关文件：客户满意度评价控制程序
经营部 生产部 质检部
有效
备注
变更管理
风险：变更未能及时通知到
变更管理
相关部门；变更验证不充 分，导致变更后出现不符合
3
22
。
12
1.所有变更需要及时下发《变更通知单
低
》至相关部门； 2.所有变更需要验证。
产品研发 部 生产部 质检部
3
45
高 3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。
相关文件：
生产和服务提供过程控制程序
质检部 经营部
有效 有效 有效
价格合理
/
风险：影响盈利
3 2 4 24 低 /
/
相
顾客
关 方 需
通过验厂、获得NIOSH认 可、CE认证、澳洲认证
经营部
有效
顾客导向过 程环境
风险分析
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
顾客导向过 程环境
风险/机遇
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
险 级
控制措施/方案
别
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其 产品制造 划；不良率过高；效率太
生产部 质检部
有效 有效
备注
类别 环境/要求
环境/要求描述 不合格控制管理 客户满意度管理
风险分析
相关过程
风险/机遇
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
险 级
控制措施/方案
别
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红
措施有效
责任单位
性
风险：标识不清楚，导致非
不合格控 预期的应用；未及时有效的 制 采取改善对策，导致不合格
5
32
品的持续产生。
色“不合格品”标示，以避免投入使用；
2.出现不合格品后，应及时分析原因， 30 高 采取对策，以确保不再产生不合格品。
相关文件：
不合格品控制程序
质检部 生产部
有效
纠正预防措施控制程序
客户满意 风险：顾客满意度低，严重 度测量 时失去顾客。
4
24
1.确保产品质量和交期，与客户保持积
产品质量符合顾客要求 及时交货
1.生产过程的品质控制；
2.成品的品质检验；
3.出货前的品质检验。
/
风险：交付的产品不符合客 5 4 3 60 高 相关文件：
户的要求。
生产和服务提供过程控制程序
产品的监视和测量控制程序
不合格品控制程序
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
/
风险：不能按时交付；
5
3
FT4-D-429
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险和机遇识别、评价及控制措施表
风险/机遇
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风
险 级
控制措施/方案
别
《2017年关税实施方案 》
/
机遇：国家鼓励出口，关税 优惠，降低了公司的成本
/
/
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/
日期： 2017060