第七章_公共政策的监控和调整

一、政策监督
（一）政策监督概念 政策监督是指政策监控的主体从一定的制度、法规的依据出发对 政策系统的运行包括政策的制定、执行与评估及终结活动进行监视 和督促的行为。由于现代社会是法治的社会，所以，依法对公共政 策的过程进行监督就具有特别重要的意义。 （二）政策监督的三个步骤 第一，建立必要的制度、法规，明确职责；第二，监督政策系统 的运行情况，即通过各种监督机构或机制及时了解政策系统运行尤 其是政策执行情况；第三，对违反制度、法规和政策者加以处罚， 以纠正政策过程中的各种错误和偏差。
媒体作用： 首先，媒体推动票价问题成为公共政策问题并进入政府议程。在 “百元票价”的方案公布之后，媒体通过民意调查、接听热线、发表评 论等方式密集关注、讨论这一方案，使之成为长沙市民的舆论热点，引 起长沙市委、市政府的高度重视，并迅速召开专题会议研究这一问题。 其次，媒体对票价政策进行了监控，为政府决策提供了真实、客观、 有效的依据。对于先前的“百元票价”，媒体将“99.16%的市民反对” 这一民调结果公布出来，并配发评论文章质疑“百元票价”，这就是媒 体对“百元票价”政策的监控，得出的结论是“票价不合理，市民难以 承受”。这个结论“对政府决策提供了重要参考”，长沙市委、市政府 以此为依据制定出新的票价政策——门票免费。媒体又迅速报道这一消 息并展开民意调查，发现超过88%的市民对“门票免费”表示赞赏。媒 体将这一民调结果公之于众，并再度配发评论文章对新政策予以肯定， 这就是媒体对“门票免费”的监控，得出的结论是“市民非常赞成，政 策调整相当成功”。 再次，媒体为“门票免费”政策提供了强大的舆论支持，使公众深 感长沙市委、市政府是顺应民意、关心民生的。橘子洲门票免费以及后 来的岳麓山等景区、公园门票全部免费，媒体都大篇幅进行了报道和评 论，而且其基调都是赞扬之声，彰显了长沙市委、市政府在制定公共政 策上的科学化、民主化、理性化，令长沙市委、市政府在公众心中加分 不少。
案例1：橘子洲门票风波
沁园春· 长沙
毛泽东

独立寒秋，湘江北去，橘子洲头。 看万山红遍，层林尽染；漫江碧透，百舸争流。 鹰击长空，鱼翔浅底，万类霜天竞自由。 怅寥廓，问苍茫大地，谁主沉浮？ 携来百侣曾游，忆往昔峥嵘岁月稠。 恰同学少年，风华正茂；书生意气，挥斥方遒。 指点江山，激扬文字，粪土当年万户侯。 曾记否，到中流击水，浪遏飞舟？
3.监控的层次：自我、逐级、越级
4.监控的内容：目标、关键点
5.监控的主体：立法、行政、司法、政党
三、公共政策监控的原则
1、反馈的原则—必须建立准确、高效的信息
反馈系统。
2、层次原则—必须科学合理地划分和设臵监控
层次，并配臵监控者。
3、无缝隙原则—必须保证整个系统没有缝隙和
漏洞。
四、政策监控的作用
第七章 公共政策监控和调整
由于信息不充分、人的有限理性、利益偏好 以及突发公共危机等，使得政策方案不完善、误 解、曲解、滥用政策或执行不力，直接影响到公 共政策本身的质量和执行结果。
第一节 公共政策监控概述
一、政策监控的含义 政策监控是公共政策监督和政策控制的 合称，是为了实现政策的合法化与保证政策 的有效执行而对政策的制定、执行、评估和 终结等活动进行监督与控制的过程，其目的 在于保证政策系统的顺利运行，提高政策制 定与执行的质量，促进既定政策目标的实现 和提高政策效率。

政策监控的内涵有如下几点：

（1）政策监控具有特定的主体； （2）政策监控具有特定的客体； （3）政策监控表现为一个活动过程； （4）政策监控具有目标指向； （5）政策监控手段是复杂多样的。
二、政策监控的分类
1.根据政策过程的不同阶段：制定、执行、 评估、终结 2.监控的不同时态：事前、事中、事后
（四）监督的实质
政策监督是对公共权力运行的监督，目 的是制约公共权力。 因此，考查政策监督应该从公共权力的 约束体制上入手。
（五）如何做到有效的政策监督
1、政策监督的前提
（1）充分的信息、政策黑箱的透明化

政策监督的难题：政策信息的不对称
不对称的原因：
①政策制定和执行等主体有意的隐瞒；
②高额信息成本的存在；
案例2
2000年1月，广东省第九届人大三次会议期间，佛山 市人大代表先后两次质询环保局案轰动全国，它让所有 人领略了人大代表的“厉害”。四会市南江工业园电镀 城的污染问题，一直为省人大佛山代表所关注。他们认 为四会市在北江边建电镀城排放砒霜等有害物质入江， 严重威胁下游的佛山、广州地区上千万人口的生命健康， 而省环保局对此事的处理存在失职行为。 1999年12月代表们就此问题向省人大反映，要求省 环保局答复。环保局答复：电镀城已被责令停产。而随 后省人大代表钟信才暗访电镀城，惊讶地发现：这儿非 但没有如环保局所言已停工，且有几家电镀厂已建好投 产，工业废水还在直排入江。钟信才愤怒了，“环保局 欺骗了人大代表”？
３．实现政策的调整与完善。政策监控的作用就在于敏 锐地捕捉外部世界的发展、认识的深化和政策之间的 差距，以便帮助及时做出调整，使之臻于完善。 ４．促使政策终结。政策监控通过本身的工作发现那些 错误的、多余的或无效的政策，及时向有关方面提出 报告或提交合理建议，促使政策终结的实现。
第二节 公共政策监控的功能活动
各方观点： 市民：价格高得让人望而却步 家住岳麓区望月湖社区的罗顺福老人今年73岁了，身体硬朗的他最 大的爱好就是从社区走到橘子洲去健身，但当他知道扩建后正式开放的 橘子洲要收取100元/人次的门票时，很是吃惊：“收费这么高啊？那只 能绕道了。” 旅行社：百元门票会逼停“长沙一日游” 中国青年旅行社的工作人员李某告诉记者，对于旅行社而言，安排 的景点一般都评估了景点的“性价比”，“如果门票涨至100元，今后 我们安排的长沙一日游最多对橘子洲也就路过而已，上岛游玩将可能变 成自费项目，遵循游客自己的意愿，由游客自己购票上岛。” 人大代表：过高票价拦住人气浪费资源 长沙市人大代表邓兴文说：“酌情收费是合理的，但不可太高，否 则老百姓不接受，也是资源的一种浪费。” 律师：涉及公众重大利益应该听证 湖南万和联合律师事务所李健律师表示：2008年10月1日起施行的 《湖南省行政程序规定》第三十八条规定：重大行政决策有下列情形之 一的，应当举行听证会：（一）涉及公众重大利益的；（二）公众对决 策方案有重大分歧的；（三）可能影响社会稳定的；（四）法律、法规、 规章规定应当听证的。湖南尤其是长沙居民对橘洲公园有着浓厚的难以 割舍的感情，因此其收费事宜属于典型的涉及公众重大利益的事项，依 法应予听证。
１．保证政策的合法化。这里指的是对政策制定活动进 行监控以使政策的制定严格遵守法定的程序和原则， 并且审查所制定的政策是否符合宪法和有关法规。 ２．保证政策的贯彻实施。政策监控的作用就是根据一 定的标准对政策的执行活动进行检查、监督，以保证 政策达到预期目标，或者发现目标与效果之间的反差， 并找出其原因。
◆政策控制问题
☆实际执行绩效与政策标准的比较，发现确定偏差
人大代表通过监督四会市南江工业园电镀城的污染 情况，发现省环保局在执行国家有关环保法规时，对电 镀城污染问题上工作失职，未忠实实施有关政策的问题。 ☆分析偏差产生原因，纠偏措施的方法，执行纠偏 措施 提出质询并要求解决。随后省广东省政府决定成立联 合调查组专责办理此案。2月22日，省环保局局长易人。
（三）政策监督的内容 1.对政策制定活动进行监督。由于信息有限、有限理性、利 益与偏好为不同，以有限的甚至是错误的知识体系或价值体系为 指导，对国际国内形势的不完全正确的认识等因素，决策者所制 定出的政策不可能是完善的。同时，由于没有严格遵守宪法和法 律所规定的规则与程序，使得制定出的政策不合法。因此，必须 对政策制定过程及其活动进行有效的监控，以保证政策制定的质 量。 2.对政策的执行活动进行监督。政策若得不到贯彻实施，那 么，该政策所要解决的社会问题以及经济社会发展目标就无法实 现，这是决策者所不愿意看到的情况。然而，在实现生活中，政 策得不到贯彻实施甚至成为一纸空文的情况都并不罕见。因此， 为了保证政策及以贯彻落实，必须对政策执行的过程进行监控。 3.对政策评估活动进行监督。政策评估是对政策的效果、效 益和功能等进行判断的活动，而政策监督则是监督主体对政策评 估加以监督，以使评估活动能更好地发现政策偏差，并决定对其 进行修改、调整、完善或是暂停执行、终止。 4.对政策终结活动进行监督。
4月17日，市政府连夜召开常务会议，但仍宣布“物价部门测算橘 子洲的年参观人数为28.4万人次，低于30万人次的标准，因此无需召开 听证会”。 采访中，三湘都市报记者发现“不需听证”的法理依据为2007年9 月1日实施的《湖南省游览参观点门票价格管理实施办法》，该《办法》 规定，低于30万人次/年的，可以不召开听证会。但依据后法优于前法的 规定，在此事件中，行政机关应适用《湖南省行政程序规定》，给予举 行价格听证才为妥当。 三湘都市报还展开了民意调查，将“99.16%的市民反对百元票价” 的民调结果公布出来，并配发评论文章，以媒体的立场质疑“百元票 价”。 经过三湘都市报两天的报道，“橘子洲门票”成为舆论热点，长沙 城各媒体纷纷跟进。4月20号，长沙市政府专门派出副市长答记者问， 解读收费与不收费范围，采取年票、月票等优惠措施实施变相降价。 4月21日下午1时30分，正值午休时间。张剑飞市长来到橘子洲头宣 布：橘子洲完全免费开放。长沙市民对“百元门票”变为免费拍手叫好， 媒体的民意调查显示，超过88%的市民对市委、市政府尊重民意之举表 示赞赏。 不久后，市政府又在全国率先决定城区公园全部免票开放。
③监督者专业与技术上的劣势。
（2）充分的监督能（权）力

没有权力的监督，只能是无休止的抱怨
顺德市政府大楼
成都争议政府大楼
美国德州一市政厅
密歇根州一市政厅
伊阿华州一市政厅
贪官语录
原广西玉林市委书记李乘龙说：我的权力 太大，监督机构对我形同虚设。 原江西省副省长胡长清说：我当上副省长 以后，天马行空来去自由。 原哈尔滨前常务副市长朱胜文说：大家一 辈子不要做贪官。我为什么走到这一步？为什 么不断会有熟悉的官员落马？我感觉制度上的 漏洞还是太多。