2018年软件公司投融资管理制度
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度一、筹资管理总则：为规范公司的筹资行为，提高资金效益，降低资本成本，减少筹资风险，本制度根据国家有关财经法规和公司章程，结合公司实际情况制定。
本制度的筹资方式包括权益资本筹资和债务资本筹资。
权益资本筹资是指公司所有者投入和筹资，债务资本筹资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
筹资的原则：总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排。
充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资，如无偿、资助、无息或贴息贷款等。
权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响。
要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
权益性筹资：企业注册资本的增减变动，无论是货币资金投入还是往来划转，均应报财务部门审核，经批准后方可执行。
企业实收资本不得随意变更。
企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金。
对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回。
合作项目吸收的资金按照注册资本进行管理。
债务性筹资：各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则。
及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
以下对外借款，由董事长审批：向其他单位和个人借款超过5万元、向银行借款超过10万元时；融资成本高于同期银行贷款利率10%时；向有收购或参股意向的借款人借款；借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响，如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等。
企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，董事长审批；20%以上的，由董事长办公会审批。
未经董事长同意，各子公司及关联公司之间不得互相拆借资金。
投融资公司日常管理制度
投融资公司日常管理制度一、组织结构与职责明确公司应设立清晰的组织结构，包括董事会、监事会、总经理及各部门。
各部门职责划分明确，确保决策、执行、监督三权分立，形成有效的制衡机制。
二、决策程序规范化对于投融资决策，公司应制定严格的决策流程。
所有投资项目必须经过市场调研、风险评估、财务分析等步骤，并由投资委员会审议通过后方可执行。
三、风险管理体系建立公司应建立健全的风险管理体系，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。
风险管理部门的职能是对这些风险进行识别、评估、监控和应对。
四、财务管理与审计制度财务管理部门负责公司的资金调度、会计核算和财务报告。
同时，内部审计部门应定期对公司的财务状况进行审计，确保财务数据的真实性和合法性。
五、信息披露与透明度公司应保证信息披露的及时性、准确性和完整性。
对外发布的信息应经过严格的审核流程，避免误导投资者和其他利益相关者。
六、人力资源管理人力资源部门负责员工的招聘、培训、考核和激励。
通过建立合理的人才梯队和激励机制，提高员工的工作积极性和公司的整体竞争力。
七、合规与法律事务公司应遵守国家的法律法规，合规经营。
法务部门负责处理公司的合同、诉讼等法律事务，保障公司的合法权益不受侵犯。
八、客户服务与关系维护客户服务部门负责维护与客户的良好关系，及时响应客户需求，解决客户问题。
通过优质的服务提升客户满意度和忠诚度。
九、持续改进与创新公司应鼓励创新思维，不断优化管理流程和服务产品。
通过持续改进，提升公司的核心竞争力。
十、文化建设与团队协作公司应注重企业文化的建设，形成团队合作的良好氛围。
通过组织各种团队活动，增强员工的归属感和团队凝聚力。
公司投融资管理制度模板
第一章总则第一条为加强本公司的内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和《公司章程》，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指本公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。
第二章投资决策管理第三条对内投资是指本公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第四条本公司对内投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第五条对外投资是指本公司对外部企业、项目进行股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营、委托理财及委托贷款等。
第六条本公司对外投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门根据公司发展战略和投资计划，对潜在投资项目进行初步筛选和评估；（二）编制投资可行性研究报告，经相关部门审核；（三）按照本制度规定的审批权限履行审批程序；（四）签订投资协议，办理投资手续。
第三章融资决策管理第七条本公司融资包括权益性融资和债务性融资。
第八条权益性融资包括但不限于公开或非公开发行股票、发行可转换公司债券、发行可交换公司债券等。
第九条债务性融资包括但不限于向银行或非银行金融机构借款、票据、信用证等。
第十条本公司融资的决策程序：（一）由公司财务部门根据公司资金需求，制定融资计划；（二）编制融资可行性研究报告，经相关部门审核；（三）按照本制度规定的审批权限履行审批程序；（四）签订融资协议，办理融资手续。
公司的投融资管理制度包括
为规范公司投融资行为，降低投资风险，保障公司及股东合法权益，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、投融资原则1. 符合国家法律法规和产业政策；2. 符合公司发展战略和经营目标；3. 遵循市场规律，坚持公开、公平、公正原则；4. 严格控制风险，确保资金安全；5. 提高资金使用效率，实现经济效益最大化。
三、投融资管理职责1. 董事会负责制定公司投融资战略、审批重大投融资项目，并对投融资活动进行监督；2. 总经理负责组织实施董事会批准的投融资计划，并对投融资活动进行管理；3. 财务部负责投融资活动的具体操作，包括融资申请、合同审查、资金划拨等；4. 投资部负责对外投资项目的筛选、评估、谈判和实施；5. 法律合规部负责投融资活动的法律合规审查。
四、投融资管理程序1. 融资：（1）制定融资计划，包括融资规模、期限、利率、用途等；（2）选择合适的融资渠道，如银行贷款、债券发行、股权融资等；（3）签订融资合同，明确双方权利义务；（4）履行信息披露义务，及时向股东和社会公众披露融资信息；（5）融资资金到位后，按照合同约定使用资金。
（1）制定投资计划，包括投资项目、投资规模、投资方式等；（2）对投资项目进行评估，包括市场前景、财务状况、风险控制等；（3）签订投资协议，明确双方权利义务；（4）实施投资项目，包括资金投入、项目运营、风险监控等；（5）投资收益的分配和处置。
五、投融资风险控制1. 建立风险评估体系，对投融资活动进行全面风险评估；2. 制定风险控制措施，包括财务风险、市场风险、信用风险等；3. 定期对投融资活动进行风险评估和预警；4. 对风险较大的投融资项目，采取隔离措施，确保公司整体风险可控。
六、附则1. 本制度由公司董事会负责解释；2. 本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司在投融资活动中的行为，提高资金使用效率和企业经营效益，制定本制度。
第二条公司投融资管理制度适用于公司内部所有投融资活动。
第三条公司投融资管理遵循市场化、法治化原则，依法合规开展投融资活动。
第四条公司投融资管理应遵守商业道德，秉持诚实守信的原则，保护公司和投资者合法权益。
第五条公司投融资管理应该符合公司的战略规划和发展需求，确保资金使用合理、安全和有效。
第二章投融资审批流程第六条公司投资项目应按照公司战略规划确定，经过项目提出、评估、决策、实施、监控和评估等程序进行管理。
第七条投资项目提出应提交相关资料，内容包括但不限于项目概况、市场竞争分析、投资成本评估、风险评估等。
第八条投资项目评估应该进行市场调研、财务测算、风险评估等工作，确保项目的可行性和合理性。
第九条投资项目决策由公司董事会或经理层会议审定，确保项目符合公司战略规划和风险控制要求。
第十条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目的进度和质量。
第十一条投资项目监控应每月进行项目进度和花费情况跟踪，及时发现和解决问题。
第十二条投资项目评估应于项目结束后进行，主要考核项目的绩效和效益。
第三章投融资风险管理第十三条公司应建立健全投融资风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
第十四条公司在投资决策中应合理控制风险，严格执行风险管理政策和规定。
第十五条公司应配备专业的风险管理团队，对投资项目进行风险评估和管控。
第十六条公司应建立健全风险防范机制，及时应对可能出现的风险事件。
第十七条公司应建立健全风险溢价机制，确保风险投资的回报可观。
第十八条公司执行严格的风险报告制度，每月进行风险情况汇报，上报公司高管层。
第四章投融资绩效评估第十九条公司应建立投资绩效评估体系，对投资项目的财务、运营和风险情况进行监控。
第二十条对于已实施的投资项目，公司应对其绩效进行定期评估，指导下一步的投资决策。
第二十一条投资绩效评估应根据项目的投资回报率、财务效益、市场份额等指标进行评估。
2018年公司投融资管理办法
2018年公司投融资管理办法
第一章总则 (2)
第二章投融资活动的管理职责 (3)
第三章投融资活动的工作程序和要求 (6)
第四章招投标管理 (8)
第五章融资管理 (9)
第六章附则 (10)
公司投资项目负面清单（2018版） (11)
公司境外投资项目负面清单（2018版） (12)
第一章总则
第一条为进一步加强公司投融资管理，确保投融资活动规范、有序、高效运行，提高公司投资水平和资本运营水平，促进公司持续、稳定、快速发展，依据北京市国资委印发的《北京市国有企业投资监督管理办法》、《北京市国有企业境外投资监督管理办法》、《北京市属企业投资项目负面清单（2017-2018年版）》、《北京市属企业境外投资项目负面清单（2017-2018年版）》，根据相关法律法规，结合公司章程和有关议事规则，修订本办法。
第二条本办法适用于公司及各子公司、各项目执行机构的投资、融资行为，各子公司或各项目执行机构应依据本办法和自身业务特点制定自身的投融资办法或投融资工作程序。
公司控股的上市公司应依据本办法和上市地交易所的有关规定制定自身的投融资办法。
第三条本办法所指的投资包括新建项目或技术改造、调整搬迁、土地与矿山购置、房地产开发、维护改造、对外投资、股权投资及兼并收购等经济行为。
第四条本办法所指的融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指通过扩大公司所有者权益，不需要公司到期偿还，通过股利支付使投资者获得投资回报的融资行为，如公开或非公开发行股票、发行可转换公司债券、发行可交换公司债券等；债务性融资是指使企业负债增加的融资行为，包括但不限于向银行或非银行金融机构借款、票据、信用证、发行债券（含永续债）、融资租赁等。
2018年上市公司投资管理制度
2018年上市公司投资管理制度咱先来说说这 2018 年上市公司投资管理制度哈。
这可真是个重要的事儿，关系到公司的钱咋投、往哪儿投，直接影响公司的发展前途呢！我记得有一家上市的科技公司，原本在行业里那是风生水起。
可就是因为投资管理制度没整明白，吃了大亏。
他们一开始雄心勃勃，看到个新的科技项目，觉得特新鲜，特热门，没经过深入的调研和风险评估，就大把大把地投钱。
结果呢？这项目技术不过关，市场也不买账，钱全打了水漂。
公司股价那是哗哗往下掉，员工们也人心惶惶。
这 2018 年的上市公司投资管理制度，首先得明确投资的目标和策略。
不能像无头苍蝇似的乱撞，得有个清晰的方向。
比如说，是追求长期稳定的回报，还是短期的高收益？是专注于本行业的拓展，还是大胆跨界尝试？这都得想清楚。
还有啊，风险评估这一块可不能马虎。
就像前面说的那家科技公司，要是能提前把各种可能的风险都想到，估计就不会那么冲动了。
得分析市场风险、技术风险、政策风险等等，一个都不能少。
另外，决策程序也得规范。
不能老板一拍脑袋就定了，得有个团队一起商量，从各个角度分析利弊。
还得有监督机制，投出去的钱得有人盯着，看看是不是按计划在走，有没有啥问题。
再说说资金管理。
这钱可不能随便乱动，得有合理的预算和规划。
不能这边投着，那边资金链断了，那可就麻烦大了。
还有内部审计这一环节，得定期检查投资项目的情况，发现问题及时调整。
不能等问题大了，没法收拾了才着急。
总之，这 2018 年上市公司投资管理制度就像给公司的投资行为套上了缰绳，让它既能跑得快，又不会跑偏。
要是每家上市公司都能把这制度落实好，那就能少走很多弯路，咱们股民也能更放心地投资啦！您看，一个好的投资管理制度是不是特别重要？就像给公司的发展装上了导航仪，能让公司在投资的道路上稳稳当当，顺顺利利地向前走。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是指一个公司或组织内部为了合理、高效地管理和运用资金而制定的规章制度。
该制度的主要目的是确保公司资金的安全性、流动性和收益性，同时规范公司内部各项投融资活动。
下面是一个关于公司投融资管理制度的示例，共计超过1200字。
一、总则1.该制度适用于公司的全部投融资活动；2.该制度的制定和实施应符合国家相关法律法规的要求；3.公司投融资部门是本制度的执行者，负责监督和指导全公司范围内的投融资活动；4.公司领导层应积极支持和配合公司投融资部门的工作。
二、投资管理1.公司投资决策应严格按照公司战略和发展规划来决定；2.所有投资项目应根据其风险和收益性进行评估，并准确预测投资回报；3.投资项目进入全面评审程序前，应提交投资申请报告，包括项目背景、市场分析、投资收益预测等内容；4.公司投资部门应组成专门的评审委员会，对投资项目进行评审，并提出投资意见；5.通过评审的投资项目，应由公司领导层作出最终决策。
三、融资管理1.公司融资活动应以满足公司发展需要为主要目标，同时要兼顾推动公司战略目标的实现；2.公司融资部门应定期进行融资需求分析，制定融资计划，并根据市场情况，选择合适的融资方式；3.公司融资部门应与金融机构建立良好的合作关系，并及时掌握市场状况，以便及时获得融资机会；4.在进行融资活动之前，公司应制定详细的融资计划、报告和预算，并经公司领导层批准；5.公司融资部门应及时更新融资报告和预算，并保持与实际情况的一致性。
四、风险管理1.公司投融资部门应制定风险评估指标和方法，评估公司各项投融资活动的风险；2.对于高风险的投融资项目，公司应加强监管，并在资金分配、决策等方面给予额外关注；3.公司应建立健全风险管理制度，包括风险预警机制、风险事件处理流程等；4.公司应定期对投资项目和融资活动进行风险评估和监测，及时采取措施应对可能出现的风险；5.公司投融资部门应加强对员工的培训和教育，提高风险意识和防范能力。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文一、总则为规范公司投融资行为，保证公司利益最大化，维护股东权益以及稳定公司经营，制定本《公司投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、管理标准1. 投融资计划编制1.公司投融资计划由公司高层管理者负责编制，包括资金需求、投资项目、资金来源等详细内容。
2.投融资计划应遵循公司长期战略规划及财务目标，充分考虑风险收益比，确保合理分配资金。
3.投融资计划编制时应充分调研市场环境、行业情况以及竞争对手状况，评估投资项目的可行性。
4.投融资计划编制完成后，需经过公司高层管理者审批，并报董事会备案。
2. 投融资决策流程1.投融资决策流程包括投资项目筛选、尽职调查、投资协议签订和资金划拨等环节。
2.投资项目筛选阶段应设立专门的评审委员会，由相关部门和专家组成，负责评估项目风险和回报，提出投资建议。
3.尽职调查阶段应对投资项目进行全面调查，包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等，确保投资合规和风险可控。
4.投资协议签订时，应由法务部门参与起草合同，并确保合同条款清晰明确，保护公司利益。
5.资金划拨需符合公司财务管理制度和相关法律法规，确保资金使用透明合规。
3. 投融资风险控制1.公司在实施投融资活动时应严格控制风险，确保投资回报率和资金安全。
2.针对不同的投资项目，应制定相应的风险评估、监控和应对措施。
3.投资项目应设立监控机制，定期跟踪项目进展、收益情况，及时发现和解决潜在风险。
4.对于发生严重风险的投资项目，应及时启动应急预案，避免或减少损失。
三、考核标准1. 投融资计划执行情况考核1.每年定期对公司投融资计划执行情况进行评估，包括资金使用情况、投资项目执行进度、投资回报率等。
2.根据实际情况，制定适当的评估指标和权重，对各项考核内容进行定量评分，以客观反映投融资计划的执行情况。
3.年度考核结果作为公司绩效评估的重要依据，与相关人员的绩效考核直接挂钩。
2. 风险控制情况考核1.根据公司投资风险控制要求，对各个投资项目的风险控制情况进行定期检查和评估。
2018年投融资及担保管理制度
2018年投融资及担保管理制度
第一章总则 (2)
第二章投资决策权限和程序 (3)
第一节概述 (3)
第二节对外投资和购买、出售资产决策权限和程序 (4)
第三节公司投资项目决策权限和程序 (7)
第三章融资的决策权限和程序 (8)
第四章公司提供担保的决策权限和程序 (9)
第二节对被担保对象的调查 (10)
第三节担保的审批程序 (12)
第四节风险管理 (13)
第五节其他 (15)
第五章附则 (15)
第一章总则
第一条为规范公司法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董事会、经营管理层和投融资及担保管理小组等组织机构在公司投融资及担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等规定制定本制度。
第二条本制度所称公司投融资及担保决策事项是指：
(一) 对外投资；
(二) 公司所进行的项目(实业)投资行为；
(三) 公司购买或者出售资产；
(四) 提供担保；
(五) 融资，包括公司通过发行股票、债券（含可转换公司债券）、其他权益凭证筹措资金以及从银行、非银行金融机构、其他单位或个人筹资的行为；
(六) 公司其他重要投融资决策事项。
第三条公司直接或间接控股50%以上的及其他纳入公司合并会计报表的企业发生的本制度所述投融资及担保决策事项，视同公司发生的事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生的本制度所述投资、融资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，可能对公司股票、债券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批程序后，。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
投融资管理的规章制度
投融资管理的规章制度第一章总则第一条为规范企业的投融资行为，保障企业的投融资安全，促进企业的稳健发展，特制定本规章。
第二条本规章适用于企业进行投融资活动的全过程管理。
第三条投融资管理的目的是实现企业的增值，降低风险，提高效益。
第四条投融资管理应当遵循合法、合规、风险可控、效益最大化的原则。
第五条投融资管理应当依法遵从国家相关法律法规，遵纪守法。
第六条投融资管理应当遵循市场化、专业化、信息化的原则。
第七条投融资管理应当具备科学、系统、规范的管理制度。
第八条投融资管理应当实施透明化、公开化、公平化的原则。
第九条投融资管理应当建立健全的内部控制体系，防范各种风险。
第十条投融资管理应当加强与各相关部门的协作，做好信息沟通和共享。
第二章投资决策第十一条投资决策应当依据企业战略规划，遵循市场规律，综合考虑风险和效益。
第十二条投资决策应当建立科学的风险评估模型，对风险进行定性和定量评估。
第十三条投资决策应当进行充分的尽职调查，对投资对象进行全面的分析和评估。
第十四条投资决策应当建立和完善决策审批程序，明确决策权限和责任。
第十五条投资决策应当建立风险管理机制，及时调整投资组合，规避风险。
第十六条投资决策应当定期进行评估和总结，不断优化投资组合，提升效益。
第十七条投资项目应当经过论证、评估和备案，确保项目合理性和可行性。
第十八条投资项目应当根据投资额度进行分类管理，确保资金使用的透明度和规范性。
第十九条投资项目的完成情况应当定期进行监测和分析，及时调整投资策略。
第二十条投资风险的管理应当根据不同风险等级定制相应的管理措施。
第三章融资决策第二十一条融资决策应当根据企业的融资需求和未来发展规划确定融资额度和方式。
第二十二条融资决策应当优先考虑自有资金融资，避免过度依赖外部融资。
第二十三条融资决策应当根据不同的融资项目，选择合适的融资方式，综合考虑成本和风险。
第二十四条融资决策应当建立融资审批程序，明确融资条件和责任。
2018年投融资管理制度
2018年投融资管理制度一、总则 (2)二、细则 (4)（一）投融资项目的前期立项 (4)（二）投融资项目可行性研究论证 (4)（三）投融资项目审批 (5)（四）投融资项目的实施 (5)1、投融资项目实施组织 (5)2、投融资项目实施计划 (6)3、投融资项目管理安排 (6)（五）投融资项目的变更与结束 (7)三、附则 (9)一、总则第一条为规范公司及子公司投融资行为，降低投融资风险，提高投融资效益，促进集团投融资决策的科学化、民主化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他有关规定制定本制度。
第二条投融资管理旨在通过规范公司总部及子公司的投融资行为，建立有效的投融资风险约束机制，强化对投融资活动的监管，将投融资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投融资结构最优化和效益最大化。
投融资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。
第三条本办法适用于公司总部及子公司的一切投融资行为。
第四条本办法所称投融资行为是指公司总部及子公司为扩大经营规模，谋求经济效益而从事的相关资本运作。
对外投资包括：股权投资、债权投资、证券投资、产权交易、公司重组、合资、合作联营、租赁经营等。
对外融资包括：权益性融资和债务性融资，可根据融资渠道分为通过银行办理的信贷融资和通过资本市场实施的非信贷融资。
第五条公司总部主管部门负责安排公司总部及子公司年度投融资计划、投融资项目的策划、项目论证、可行性研究、项目审定的相关审查、登记和监控工作，主管公司投融资的具体实施。
第六条公司投融资管理的决策机构为公司股东大会和董事会，。
投融资管理制度范本
投融资管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，保障公司资金安全，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司的投融资活动。
第三条公司投融资活动应遵循合法、合规、公平、公正、诚信的原则，注重风险控制，确保资金安全，实现公司可持续发展。
第二章投融资决策机构第四条公司设立投融资决策机构，负责公司投融资活动的决策和管理工作。
投融资决策机构由董事会、总经理及其助手组成。
第五条董事会负责审批公司重大投融资项目，审核和批准公司年度投融资计划，监督投融资活动的实施。
第六条总经理负责组织制定投融资计划，提交董事会审批。
总经理助手协助总经理开展投融资管理工作。
第三章投融资程序第七条公司投融资活动应按照以下程序进行：（一）前期研究：对拟投资项目进行市场调查、可行性研究、财务分析等，评估项目的风险和收益。
（二）项目评估：对拟投资项目进行综合评估，包括项目可行性、市场前景、技术水平、财务状况等。
（三）决策审批：将评估合格的投融资项目提交董事会审批。
（四）签署协议：投融资项目经董事会批准后，与投资方签署投资协议，明确投资金额、投资方式、风险控制等事项。
（五）资金拨付：根据投资协议，将投资资金拨付给投资项目。
（六）项目跟踪：对投资项目进行定期跟踪，监督资金使用情况，评估项目进展和风险。
（七）投资收益结算：投资项目完成后，对投资收益进行结算，处理投资退出事项。
第四章投融资风险控制第八条公司应建立健全投融资风险控制机制，确保投融资活动的安全性。
（一）风险评估：对投融资项目进行风险评估，明确项目风险类型、风险程度、风险应对措施。
（二）风险防范：根据风险评估结果，制定风险防范措施，确保投融资活动的合规性和安全性。
（三）风险监控：对投融资活动进行实时监控，发现风险隐患及时采取措施予以化解。
投融资工作管理制度范文
投融资工作管理制度范文投融资是企业获取资金的重要方式，管理好投融资工作对企业的发展至关重要。
本文将从投融资工作的目标、组织架构、工作流程、风险管理、绩效考核等方面来制定一套完善的投融资工作管理制度。
一、投融资工作目标（一）促进企业发展投融资工作的主要目标是为企业筹集所需资金，支持企业的发展。
在筹集资金的过程中，要确保资金的合理配置和使用，最大限度地提高资金的使用效率，促进企业的可持续发展。
（二）保障资金安全投融资工作的另一个重要目标是保障投资方和融资方的利益，防范各类风险。
要建立健全的风险管理制度，加强对资金的跟踪监管，确保资金的安全性和合规性。
二、投融资工作组织架构投融资工作的组织架构要明确各级职责和权限，确保投融资工作的顺利开展。
（一）中层管理层中层管理层是投融资工作的核心，负责制定投融资策略、拓展融资渠道、评估投资项目等工作。
中层管理层要具备较强的市场分析、项目评估和谈判能力，能够有效地把握市场机会，做出明智的投融资决策。
（二）财务部门财务部门是投融资工作的重要支持部门，负责资金的管理和运作。
财务部门要做好资金预算和资金筹集的工作，在资金的使用过程中，要负责监督、核算和绩效考核。
（三）风险管理部门风险管理部门要负责制定风险管理政策和流程，对投资项目进行风险评估和监控，并及时采取相应措施，防范各类风险。
风险管理部门还要与法律部门密切合作，提供法律咨询和支持，维护企业的合法权益。
三、投融资工作流程（一）投融资需求评估企业在投融资之前，要进行投融资需求评估，包括资金需求规模、资金用途、融资成本、风险收益等方面的评估，明确自身的投融资需求和目标。
（二）项目筛选和评估企业在进行投资之前，要进行项目筛选和评估。
项目筛选要从市场需求、盈利能力、风险收益等方面进行评估，确保项目的可行性和可持续发展性。
项目评估要综合考虑项目的技术、市场、财务、管理等各个方面，制定详细的评估指标和方法，对项目进行综合评估。
（三）融资渠道拓展企业在进行融资之前，要积极拓展融资渠道。
2018年软件公司投融资管理制度
2018年软件公司投融资管理制度
2018年9月
目录
第一章总则 (3)
第二章投资决策权限 (4)
第三章投资的管理 (8)
第四章投资的实施与监督 (10)
第五章融资决策权限 (11)
第六章融资管理 (12)
第七章融资的实施与监督 (13)
第八章附则 (13)
第一章总则
第一条为规范公司的投融资行为，加强公司内部控制，防范投
融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益，维护公司投资者的利
益，依照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公
司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称“子公司”）、分公司的一切投资和融资行为。
第三条本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或
保值增值为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括：
（一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体；
（二）收购、出售、置换实物资产或其他资产；
（三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）；
（四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财或衍生产品投资；
（五）研究与开发项目投资；
（六）对外发放贷款；
（七）其他投资事项。
第四条本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采
用一定方式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性
融资。
权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投融资行为，提高资金使用效率，推动公司健康发展，根据公司治理的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事会、股东大会、董事会和管理层的投融资决策与管理。
第三条投融资管理原则：融资专业、投资谨慎、风控精准、操作规范。
第四条投融资管理的目标：提高公司业绩，保障资金安全，增加投资回报。
第五条投融资管理责任：董事会对公司的投融资活动负总责，管理层负责具体执行，全员参与，共同维护公司的利益。
第六条投融资管理的基本要求：合法合规，诚实守信，独立自主，风险可控。
第二章融资管理第七条公司依法依规开展融资活动，维护公司及股东权益。
第八条融资管理主要包括：股权融资、债券融资、银行贷款等方式。
第九条股权融资应遵循市场化、合法合规的原则，保护投资者的利益。
第十条债券融资需遵循信用风险、市场风险的预测和控制。
第十一条银行贷款应加强信息披露，合理规划资金使用。
第十二条公司应建立详细的融资方案，明确用途、期限、利率等具体要求。
第十三条公司应建立完善的融资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第十四条公司应建立有效的融资风险评估机制，做好融资前的尽职调查工作。
第十五条公司应建立健全的融资使用、监督、追踪机制，确保资金使用效果。
第三章投资管理第十六条公司应依法依规进行投资活动，确保资金安全和稳健增值。
第十七条投资管理主要包括：股票投资、债券投资、基金投资、并购投资等方式。
第十八条股票投资应坚持价值投资理念，谨慎选择投资标的。
第十九条债券投资应注重风险控制，降低信用风险和市场风险。
第二十条基金投资应选择优质基金，分散投资风险。
第二十一条并购投资应慎重考虑经济效益和风险收益比，避免过度扩张。
第二十二条公司应建立投资决策委员会，主要负责投资项目的评估和决策。
第二十三条公司应建立完善的投资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第二十四条公司应建立有效的投资风险评估机制，做好投资前的尽职调查工作。
一、融资与投融资管理制度
一、融资与投融资管理制度一、总则为规范企业的融资与投融资活动，保障企业的长期发展和利益最大化，订立本《融资与投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、融资决策1. 融资决策程序（1）融资需求提出：各部门、分子公司及项目组需要融资时，应向融资小组提出书面融资申请；（2）融资初步评估：融资小组对融资需求进行初步评估，评估内容包含融资金额、融资方式等；（3）融资方案订立：融资小组依据初步评估结果订立融资方案，包含融资渠道、融资金额、融资期限等；（4）融资决策：融资小组将融资方案提交公司高层决策，经公司高层讨论通过后，可实施融资计划；（5）融资合同签署：完成融资决策后，由法务部门负责起草融资合同，并由相关部门负责人及法务部门负责人签署。
2. 融资风险评估（1）风险评估要点：融资小组应进行全面的融资风险评估，包含市场风险、财务风险、信用风险、操作风险等；（2）评估依据：融资小组可依据市场情况、行业数据、财务报表等资料进行风险评估；（3）风险评级及掌控：依据风险评估结果，融资小组应给出相应的风险评级，并订立相应掌控措施。
3. 融资项目管理（1）融资项目管理团队：成立特地的融资项目管理团队，负责项目的具体执行管理工作；（2）项目经理任命：由融资小组选派经验丰富的项目经理负责具体项目的实施；（3）项目组织架构：项目经理应依据项目特点，合理组织项目管理团队，明确各成员的职责和权责；（4）项目执行计划：项目经理应依据融资方案订立认真的项目执行计划，并在项目执行过程中进行监督和掌控；（5）项目决策与更改：项目经理应及时向融资小组反馈项目进展情况，并在需要时提出更改申请。
4. 融资合规管理（1）组织合规管理：公司应建立合规管理部门，负责监督、引导和评估公司融资活动的合规性；（2）合规风险评估：合规管理部门应定期进行融资合规风险评估，确保公司融资活动符合相关法律法规和政策要求；（3）信息披露要求：公司应及时、真实、准确地进行信息披露，确保投资人能够充分了解公司融资项目的风险和收益；（4）合规培训：公司应定期开展融资合规培训，提高相关人员的合规意识和本领。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、引言公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，保护公司和投资人的利益而制定的一系列规章制度。
本制度的目的是确保公司的资金安全，提高投融资效率，减少风险。
本文将详细介绍公司投融资管理制度的相关内容。
二、融资决策1、融资决策程序（1）明确融资需求：公司各部门根据业务发展的需要，确定融资的目的、规模和期限。
（2）融资方案制定：融资部门结合公司发展战略和市场情况，制定详细的融资方案，并提交给高层领导审批。
（3）风险评估和控制：融资部门进行全面的风险评估，确定风险控制措施，并及时报告给高层领导。
（4）决策和批准：高层领导结合融资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：融资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、融资方式（1）银行贷款：公司可根据资金需求向银行申请贷款，贷款利率和期限根据市场情况确定。
（2）发行债券：公司可发行债券以融资，债券的利息和期限根据市场情况确定。
（3）股权融资：公司可通过发行股票或引入战略投资者等方式融资，具体方案需经股东会议审议通过。
（4）其他方式：公司可根据特定情况选择其他融资方式，但需经过相关程序审批。
三、投资决策1、投资决策程序（1）项目筛选：投资部门按照公司战略规划，对各类投资项目进行筛选，确定可行性项目。
（2）尽职调查：对选定的投资项目进行全面的尽职调查，包括市场调研、财务分析、风险评估等。
（3）投资方案制定：根据尽职调查结果，制定详细的投资方案，并提交给高层领导审批。
（4）决策和批准：高层领导结合投资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：投资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、投资审批权限（1）项目投资额在500万元及以下的由总经理审批；（2）项目投资额在500万元至2000万元的由董事会审批；（3）项目投资额超过2000万元的由股东大会审批。
四、风险控制1、风险评估（1）市场风险：对市场环境进行分析和评估，预测市场变化对公司投融资活动的影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018年软件公司投融资管理制度
2018年9月
目录
第一章总则 (3)
第二章投资决策权限 (4)
第三章投资的管理 (8)
第四章投资的实施与监督 (10)
第五章融资决策权限 (11)
第六章融资管理 (12)
第七章融资的实施与监督 (13)
第八章附则 (13)
第一章总则
第一条为规范公司的投融资行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称“子公司”）、分公司的一切投资和融资行为。
第三条本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括：
（一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体；
（二）收购、出售、置换实物资产或其他资产；
（三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）；
（四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财或衍生产品投资；
（五）研究与开发项目投资；
（六）对外发放贷款；
（七）其他投资事项。
第四条本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、。