第十四章 市场失灵与外部性

如今， 一些内地有技术、 如今， 一些内地有技术、有经验的技术工人纷纷到沿海 就业， 内地有些地方出现了空壳化现象。其次， 就业， 内地有些地方出现了空壳化现象。其次， 在物质 资源配置上同样出现了“外部性问题” 资源配置上同样出现了“外部性问题” 。内地的一些农 业 初级产品和原材料被源源不断地吸纳到沿海地区， 初级产品和原材料被源源不断地吸纳到沿海地区，沿海地 区的企业对其进行深加工后， 区的企业对其进行深加工后， 出口到海外或者返销回内 最后， 在资金流动上也出现了“外部性问题” 地。最后， 在资金流动上也出现了“外部性问题” 。沿 海 一些企业通过各种方式吸纳内地资金， 一些企业通过各种方式吸纳内地资金， 用于房地产或者 金融投资。在这些利润丰厚的行业里， 金融投资。在这些利润丰厚的行业里， 沿海企业赚取大 而内地一些企业则沦落为“小伙伴” 头， 而内地一些企业则沦落为“小伙伴” 。 这种外部性导致的直接后果是， 这种外部性导致的直接后果是， 沿海经济越来越发 内地经济却越来越缺乏自我改造能力， 达， 内地经济却越来越缺乏自我改造能力， 对沿海地区 依赖性越来越大。 依赖性越来越大。内地一些省市领导不断进行招商引资活 其实是通过牺牲本地资源， 来提高地区GDP 的非常 动， 其实是通过牺牲本地资源， 来提高地区 无奈的举动罢了。 无奈的举动罢了。
中获得足够的回报， 中获得足够的回报，结果导致市场机制对资源的配置缺乏 效率。例如，当存在外部性时， 效率。例如，当存在外部性时，一种商品的价格不一定能 够正确反映它的社会价值，结果厂商可能生产太多或太少， 够正确反映它的社会价值，结果厂商可能生产太多或太少， 从而使市场机制配置资源的效率受到损失。因此， 从而使市场机制配置资源的效率受到损失。因此，一旦经 济行为主体的经济活动产生外部性， 济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不 可能满足帕累托最优条件。所以， 可能满足帕累托最优条件。所以，外部性是导致市场失灵 的一个重要原因。 的一个重要原因。 为了进一步说明这一点，接下来我们分别分析外部 为了进一步说明这一点， 成本和外部收益。 成本和外部收益。 二、外部成本 由于外部成本并不反映在市场价格中， 由于外部成本并不反映在市场价格中，因此它会成为 经济无效率的一个来源。例如， 14.1(a)显示了造纸厂 经济无效率的一个来源。例如，图14.1(a)显示了造纸厂 在完全竞争市场中的生产决策， 14.1(b)假设所有造纸 在完全竞争市场中的生产决策，图14.1(b)假设所有造纸 厂都产生相似的外部性时的市场供求曲线。 厂都产生相似的外部性时的市场供求曲线。同时假设造纸 厂的生产函数是固定比例的， 厂的生产函数是固定比例的，因此它不能改变它的投入比 要减少污水只能降低产出。 例；要减少污水只能降低产出。下面我们分两步来分析外 部成本的性质：首先是只有一家造纸厂产生污染，然后是 部成本的性质：首先是只有一家造纸厂产生污染， 所有的造纸厂都以同样方式产生污染。 所有的造纸厂都以同样方式产生污染。
资料来源： 乔新生： 改革中出现的“外部性问题” 须高度重视， 资料来源： 乔新生： 改革中出现的“外部性问题” 须高度重视， 上海证券报， 上海证券报， 2004 年11 月23 日
一、外部性的产生 在有些场合，一些人的经济活动， 在有些场合，一些人的经济活动，如消费和 生产某些产品会给不从事这种活动的另一些人带 来收益或损失，而那些得到收益无须付费； 来收益或损失，而那些得到收益无须付费；蒙受 损失的人也无法得到补偿，外部经济也就产生了。 损失的人也无法得到补偿，外部经济也就产生了。 按照外部性结果的不同， 按照外部性结果的不同，可以划分为外部收益 也称为正外部性）和外部成本（ （也称为正外部性）和外部成本（也称为负外部 ）。如果一些人的经济活动会给不从事这种活 性）。如果一些人的经济活动会给不从事这种活 动的另一些人带来收益， 动的另一些人带来收益，而那些得到收益的人无 须付费，这种外部经济称为外部收益（ 须付费，这种外部经济称为外部收益（external benefits）； benefits）；而如果一些人的经济活动会给不从 ）；而如果一些人的经济活动会给不从 事这种活动的另一些人带来成本， 事这种活动的另一些人带来成本，而没有为此承 担成本，这种外部经济称为外部成本（ 担成本，这种外部经济称为外部成本（external costs）。 co失灵的主要表现之一。 外部性是市场失灵的主要表现之一。所谓外 部性，也称“外部经济” externalities）， ），是 部性，也称“外部经济”（externalities），是 指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个 行为主体带来成本或收益的经济现象。 行为主体带来成本或收益的经济现象。按照萨缪 尔森的说法： 尔森的说法：“当生产或消费对其他人产生附带 的成本或收益时，外部经济效果便发生了； 的成本或收益时，外部经济效果便发生了；也就 是说，成本或效益被加于其他人身上， 是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加 这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获 得报酬。更为确切地说， 得报酬。更为确切地说，外部经济效果是一个经 济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的 效果， 效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反 映出来。 映出来。” 最早系统研究外部性问题的经济学家是20世 最早系统研究外部性问题的经济学家是20世 纪初的英国经济学家庇古。 纪初的英国经济学家庇古。
相关链接14‐1 改革中出现的“外部性问题” 相关链接 ‐ 改革中出现的“外部性问题” 外部性问题” 在经济发展中普遍存在。 “外部性问题” 在经济发展中普遍存在。但是在我 由于经济呈现出递进发展的态势， 所以， 国， 由于经济呈现出递进发展的态势， 所以， 外部性表 现得尤为突出。如果不及时解决这些问题， 现得尤为突出。如果不及时解决这些问题， 中国经济发 展将没有前途。解决“外部性问题” 展将没有前途。解决“外部性问题” ， 其实就是贯彻中 共 中央提出的统筹发展的科学发展思想， 中央提出的统筹发展的科学发展思想， 积极全面地调整 中国的经济结构， 为中国经济的腾飞打下基础。 中国的经济结构， 为中国经济的腾飞打下基础。 中国的改革有一个从沿海向内地不断推进的明显过 但在这个过程中出现了严重的“外部性问题” 程， 但在这个过程中出现了严重的“外部性问题” 。首 在人力资源的配置上， 出现了“孔雀东南飞” 先， 在人力资源的配置上， 出现了“孔雀东南飞”的现 象。 内地培养的人才大多被沿海发达地区使用。 内地培养的人才大多被沿海发达地区使用。内地出资培养 人才， 可是这些人才并没有为内地创造财富； 人才， 可是这些人才并没有为内地创造财富； 沿海地区 虽然没有投资教育， 但却坐享内地教育投资所带来的成 虽然没有投资教育， 果。
第十四章 市场失灵与外部性
外部性的存在是市场失灵的重要表现根据前 面的分析，在完全竞争的市场结构中， 面的分析，在完全竞争的市场结构中，可以通过 价格机制的调节，达到帕累托最优状态。然而， 价格机制的调节，达到帕累托最优状态。然而， 市场经济并不总是完美的，它也有许多缺陷，市 市场经济并不总是完美的，它也有许多缺陷， 场也会出现失灵。所谓的市场失灵（ 场也会出现失灵。所谓的市场失灵（market failure） failure）是通过市场机制配置资源达不到帕累托 最优状态。市场失灵主要表现在以下几点： 最优状态。市场失灵主要表现在以下几点：外部 公共物品、不完全信息与不对称信息、 性、公共物品、不完全信息与不对称信息、垄断 等。在前面的章节中，我们已经分析过垄断、不 在前面的章节中，我们已经分析过垄断、 完全信息与不对称信息， 完全信息与不对称信息，本章和下一章将分别分 析外部性和公共物品引起的市场失灵。 析外部性和公共物品引起的市场失灵。
现实生活中有许多外部收益的例子。例如，在没有 现实生活中有许多外部收益的例子。例如， 专利制度保护时，厂商发明了一种新药， 专利制度保护时，厂商发明了一种新药，它通过市场价格 收费只能得到新药创造的社会利益的很小一部分； 收费只能得到新药创造的社会利益的很小一部分；养峰人 在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉， 在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉，而果园 主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料； 主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料；受过高等 教育的人会对他人和社会产生有益的影响。 教育的人会对他人和社会产生有益的影响。上述这些经济 活动往往未能通过市场方式得到足够补偿， 活动往往未能通过市场方式得到足够补偿，因而体现了外 部经济。 部经济。 现实生活中也有许多外部成本的例子。例如， 现实生活中也有许多外部成本的例子。例如，一条 河流的上游， 河流的上游，一家造纸厂在生产过程中向河流中排放了废 水等污染物而给下游的渔民造成了损害，造纸厂并没有给 水等污染物而给下游的渔民造成了损害， 受害的渔民以应有的赔偿；夜深人静， 受害的渔民以应有的赔偿；夜深人静，一家人在唱卡拉 OK，干扰了周围的邻居，使他们无法安然入睡， OK，干扰了周围的邻居，使他们无法安然入睡，而唱歌 的这家人却没有对此进行补偿；一些人在公众场合抽烟、 的这家人却没有对此进行补偿；一些人在公众场合抽烟、 扔垃圾结果影响了他人的健康， 扔垃圾结果影响了他人的健康，但是他们并没有因此向受 害者支付任何形式的补偿费。 害者支付任何形式的补偿费。
可以说， 可以说， 中国改革的外部性问题已经成为各种社 会治安问题的根源所在。认真对待这个问题， 会治安问题的根源所在。认真对待这个问题， 并且拿出 可行的解决办法， 才能保证我们国家可持续发展。在我 可行的解决办法， 才能保证我们国家可持续发展。 看来， 当今中国经济总量增长依靠沿海地区拉动， 但是， 看来， 当今中国经济总量增长依靠沿海地区拉动， 但是， 只有能够克服或者减少中国经济发展中所出现的外部性问 才能为中国未来经济的发展提供广阔的空间。 题， 才能为中国未来经济的发展提供广阔的空间。从这 个意义上来说， 个意义上来说， 解决中国渐进式改革中所出现的外部性 问题， 不仅仅涉及公平发展的问题， 它还关系到中国经 问题， 不仅仅涉及公平发展的问题， 济发展的全局性和战略性问题。 济发展的全局性和战略性问题。