第一章比较政治制度 研究对象与研究方法

联邦制的特点：联邦制是一种多中心的复合共和制。 （1）是关于自治、非集权、多样性的宪政安排。它有两 个基本的建构原则，第一，制定一部有严格修改程序的宪 法，在全国政府与各构成单位（州、省、邦）之间分割国 家权力。全国政府管理国防、外交、统一大市场等与全国 人民密切相关、需要集中管理的特殊事项，其他与各构成 单位人民密切相关、能够分别管理的一般性事项，都由各 构成单位政府管理。第二，各构成单位人民有自治或自组 织权。 （2）各构成单位议会议员、政府首长，由当地人民选举 产生。 （3）绝大多数联邦国家的构成单位有自己的宪法，规定 自己的政府组织形式。 （4）联邦制还有两个并非不重要的原则：联邦议会一般 实行两院制，其中一院按人口比例选举产生，另一院由各 构成单位选举或任命的代表组成。 （5）当联邦与各构成单位发生权力冲突时，由独立的司 法机构——联邦最高法院或宪法法院依据宪法裁决。
三分法 君主政体、贵
族政体、民主政体
政体分类
二分法 君主政体和共和
政体或民主制和专制制
c:国家的结构形式（国家内政府间关系）：国 家中央机关与地方机关、整体与部分之间的关 系。主要分为为单一制和复合制两种形式。
单一制国家：指由若干不享有独立主权的一般行政区域
单位组成统一主权国家的制度，在这个国家里，权力和权威 合法地集中于中央机构。具体的权力和责任可以授权给地方 政府和部门，但被授予的权力受到中央政府的监督，并且中 央政府可以随时撤消这些职权。举例：中华人民共和国 、 英国、法国、日本、意大利、韩国、朝鲜等
在地方分权型单一制国家，地方居民依法自主组织
地方公共机关，并在中央监督下依法自主处理本地 区事务，中央不得干涉地方具体事务。英国是典型 的地方分权型单一制国家。在英国，由各地区居民 选举产生的地方议会依法自主处理本地区事务；中 央政府依法监督地方议会的行为，以立法监督为主 要的监督形式，中央政府若发现地方议会有越权行 为，可诉请相对独立的第三方——司法机关纠正。
美国国会大厦 从远处望去，国会大厦是一座巨柱环立的建筑物，中间是 皇冠形的圆顶式大楼，在华盛顿市内很多地方都能看到国 会大厦的雄姿。国会大厦是华盛顿的中心点，占据着全市 最高的地势，同时又是华盛顿最美丽、最壮观的建筑。美 国人把国会大厦称为Capitol，把它看做是民有、民治、 民享政权的最高象征。
美国参议院会徽
美国众议院会徽
邦联制国家：邦联制是指若干个独立的主权国家为
实现某种特定目的（如军事、经济方面的要求）而 组成的一种松散的国家联合。邦联制是一种复合制 的国家形式，比联邦制松散，是主权国家的联盟， 通常根据条约组建。例如，北美独立革命胜利后， 13个殖民地组成了邦联，但不久以后就依据宪法组 成了联邦制的国家——美利坚合众国；埃及与叙利 亚等也组成过邦联。
邦联制的特点: 第一，邦联是根据各成员国所缔结的条约而组成的。 成员国除了根据条约而明确表示让予或委托邦联机 构的权力外，其他权力仍然保留，维持着成员国主 权的完整性。 第二，邦联既无宪法，无统一的行政机关，亦无统 一的国籍、军队和赋税，因而它不是国家主体。 第三，邦联对成员国没有强制力，各成员国既可将 让予邦联的权力收回，也可以自由退出邦联。 第四，邦联的事务由邦联成员国“首脑会议”或邦 联会议按条约的规定共同决定。由上可见，邦联仅 是一种国家联盟的形式，它不是国家实体，因此严 格说来，邦联算不上一种国家结构形式。
第一章 比较政治制度：
研究对象与研究方法
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一、比较政治制度的研究对象和研究目
的 二、西方学者研究政治制度的现状和方 法 三、西方政治制度的思想文化基础
一、比较政治制度研究对象及研究目的
1、研究对象：政治制度 （1）含义：与一国社会性质相适应的国家 权力机构和基本制度。
2、结构——功能主义
•所谓结构—功能主义是指那种将社会看作是一个系统， 试图通过探讨其结构和功能而揭示其运行规律的研究方法。 由美国政治学家阿尔蒙德首创。结构—功能分析的基本概 念包括结构和功能，结构即某一系统内由特定行为主体所 构成的组织安排、反复出现的行为方式或不同角色之间相 对稳定的关系，功能即与此类行为主体的行为方式之目的 和过程相关联的影响或行为结果；其基本的分析逻辑在于 强调结构与功能的不可分割性与互相转化；任何结构都会 产生特定的功能，而任何功能也必定来自于某种结构。
联邦制与邦联制的比较
联邦：“联合的国家”邦联：“国家的联合” 范围：联邦的范围小，联邦之中无邦联；邦联的范围大，




邦联之中有联邦机构。 联邦有自己的立法机关和中央政府；邦联无联邦的最高立 法、行政机关，其主要机构是邦联的议会或成员国首脑会 议。 职权：联邦有自己的宪法和法律，地位高于组成单位；参 加联邦的各州，可以根据联邦宪法制定本州的宪法和法律， 并在自己的管辖区内行使权力。邦联的活动只限于特定方 面，其首脑会议的决议必须经过成员国认可才能生效，但 无法律效力，各成员国仍是有主权的独立国家。 国际交往：联邦是国际交往的主体，不过有的联邦国家也 允许成员国有某些外交权；邦联不是国际交往的主体，其 成员国各自保持内政和外交上的独立，具有主权实体性质 的仍是成员国。 相同点：从国家结构形式上看，都属于复合制，在一定条 件下可以相互转化。例如：随着社会经济、政治的进一步 集中和统一，曾属于邦联的美国、瑞士、德国先后改组为 联邦。相反，属于联邦的原苏联于1991年底成为独联体 （实际上已成为松散的邦联）
配、运作等方面的规范法度，主要是指国体 和政体的统一。 政治体制是关于国家管理形式、机构设臵、 实际措施等的具体制度，可理解为局部的微 观的政治制度，是政治制度在政治生活中的 具体化，它受政治制度制约，也影响国家根 本政治制度的实施和巩固。
（2）基本内容： a:国体，国家的根本性质。（哪个阶级在 国家政权中占有统治地位） b:政体，国家政权的组织形式。（统治阶 级采用何种形式组织自己的政权机关）
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二、西方学者研究政治制度的现状和方法
旧制度主义的研究方法： 理性主义
历史主义 经验主义和实用主义
哲学推理法
历史探究法 经验研究法
新制度主义的研究方法： 1、比较研究
• 这是最基本的一种研究政治制度的方法。所谓比较， 就是根据一定的标准把彼此之间有着某种联系的多个 事物加以对照，从而确定其间的相同与相异之处，由 此对事物作出初步的分类；在分类的基础上，人们可 以认知和把握不同事物的共同或相异的表象特征和本 质特征，进而达到对特定事物的理解和解释。所谓比 较研究，则是将比较方法系统地运用于科学研究而形 成的一种特定的研究活动和研究方式。
政治体制
体制是指根据宪法和法律规定建立起来的一
套政权结构，一般包括有官方地位和法律权 威的议会、政府、司法机构等。 政治体制是指政治制度的实体部分，包括政 权机构、政党和其他政治组织的形式和运行 方式，相互间构成一个整体。
政治制度与政治体制的区别
政治制度是关于国家权力的性质、组织、分
d:国家机关体系（统治阶级为了行使国家政权 而设立的整个国家机关的总称。）
e:其它具体的政治制度（为了保证国家机器正常 运转和国家政治生活有序进行而规定的一系列具 体的制度、机构及其运行规程。）
2、研究范围 古今中外的各种类型的政治制度。
德国的新国会大厦，其 外墙由透明的玻璃构成， 会议厅设在地下，民众 透过中间的透明玻璃可 以从上而下观看开 会的情况。透明的玻璃 寓意着国会的公开，民 众从上而下对会议情况 的观看寓意着国会是由 国民选出的，在国民的 监督下为其服务。
联邦制与单一制的比较
联邦制国家各构成单位政府，不同于单一制国家的地方政
府，它们在国家中具有很高的、独立的地位。国内许多研 究外国政府制度的学者往往将两者混为一谈，这实在是出 于本土成见的一种严重误解。从性质和功能上说，单一制 国家的地方政府是实现全国政府目标的手段，联邦制国家 各构成单位政府却并非如此。根据联邦制原则，全国政府 与构成单位政府并不是核心与边缘、上级与下级的关系， 而是具有不同权力、职能范围的政府之间的关系。它们彼 此独立，权力都有限制。各构成单位也是国家主权的组成 部分，因为它们与联邦在不同范围内分别行使统治权，且 各组成部分的权利并非由联邦授予，这一点与单一制国家 不同。当然，它们也不是国际法意义上的独立、主权国家。 并且，联邦是全体人民建构的永久性共同体，是任何构成 单位或群体无权随意取消的主权国家，是国际交往的主体 （其成员国也有某些外交权）。另外，单一制的国家，全 国只有一部宪法，但联邦制国家，联邦几个组成部分都有 宪法。单一制国家公民只有一个国籍，但联邦制国家公民 同时具有两个国籍：既是联邦公民，也是成员国公民。
3、行为主义
•所谓行为主义的研究方法，是指那种认定在人的行为中 存在着可以观察的各种一致性并据此可以解释政治行为和 政治机构运作的研究方法。这一方法要受心理学影响，并 关注社会化和人的学习过程、行为动机、人们对权威的观 念和态度以及其他一些相关问题，它所涉及的研究单位往 往是个人和小团体。从价值评价的角度看，行为主义常自 称为纯科学研究，即只研究事物的本身，不研究事物的价 值。
单一制国家划分为各个地方行政区划，其划分是国
家根据统治需要，按一定原则进行区域划分的结果， 国家主权先于各个行政区划存在，地方行政区不是 一个政治实体，不具有任何主权特征。国家本身是 一个统一的整体，只是为了便于管理，才把领土划 分成若干行政区域，并据以建立起地方政权，即， 各地方行使的权力来源于中央授权，并不是地方固 有，地方的自主权或自治权是由国家整体通过宪法 授予的，各地方政权一般没有单独退出该国的权利。 单一制国家的明显外部特征是：全国只有一个中央 政权，一部宪法，一种法律体系，是国际交往中的 国际关系主体，它的公民只有一个国籍。
a：[法]迪韦尔热：政府机构的总和，
是包含有政党制度、选举方式、决策 模式和压力集团的混合体。
b:[美]阿尔蒙德：负责维持社会制度
或改变这种秩序的合法制度。
c:马克思主义：统治阶级为了实现其
阶级统治而采取的统治方式和方法的 总和。
d:《中国大百科全书· 政治学卷 》：
在特定社会中，统治阶级通过组织政权以 实现其政治统治的原则和方式的总和，它 包括一个国家的阶级本质、国家政权的组 织形式和管理形式、国家结构形式和公民 在国家中的地位。而狭义主要指政体，即 政权的组织形式。
3、比较政治制度的研究目的
•通过学习，比较系统地了解世界不同类型政治制度的特 点以及有关于外国政治制度的理论，掌握政治制度的基 本内容以及在国家政治生活中的地位、作用和职能。 •通过加深对外国政治制度的了解，掌握各国政治制度发 展变化的规律，取长补短，并从中探讨出一些可以供我 们借鉴的管理模式和制度模式。 •通过学习，提高在理论和实践方面的分析能力，掌握最 新的政治学研究模式和分析框架，把我国政治学引向一 个全新发展的领域。
联邦制是由两个或两个以上的政治实体(共和国、州、
邦)结合而成的一种国家结构形式。联邦制国家由各个 联邦成员组成，各成员单位先于联邦国家存在。联邦成 员国在联邦国家成立之前是单独的享有主权的政治实体； 加入联邦之后，虽然不再有完全独立的主权，但在联邦 宪法规定的范围内，联邦成员的主权仍受到法律的保护， 联邦成员有自己的宪法和法律。在组成联邦制国家时， 联邦成员单位把各自的部分权力让渡给联邦政府，同时 又保留了部分管理内部事务的权力。举例：阿根廷 、 澳大利亚联邦 、加拿大 、印度共和国 、埃塞俄比 亚 、俄罗斯联邦 、美利坚合众国 等
按照地方职权的大小，单一制国家又可分为中央集
权型单一制国家和地方分权型单一制国家。 在中央集权型单一制国家，地方政权在中央政权的 严格控制下行使职权，由中央委派官员或由地方选 出的官员代表中央管理地方行政事务，地方居民没 有自治权或地方虽设有自治机关，但自治机关受中 央政权的严格控制。法国是典型的中央集权型单一 制国家。在法国，起主要作用的地方国家机关是地 方行政机关，地方行政首长具有中央官员和地方官 员的双重身份。一方面代表中央，依照中央的命令 行事，对国家内政部负责；另一方面，作为地方官 员，管理一切地方行政事务。中央可撤换地方行政 首长。