《工程竣工结算审计必备资料清单》

《工程竣工结算审计必备资料清单》.doc

附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。

段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。

过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。

工程结算所需资料

工程竣工结算审计所需资料清单1)结算书：每项工程的结算书要求分两部分组成：第一部分是竣工图部分，要求包括施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容，这部分内容包合同价和变更合同价，变更合同价部分按资料和计算书顺序逐项以“宗”计算;第二部分由现场签证和其它有关费用组成，现场签证子目应按现场签证的时间先后排序，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计价。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘。

2)工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

详细工程量计算式上应注明图号、轴线位置(土建、市政专业适用);工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，小计和合计应注明它们的范围，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

3)施工合同：包括甲方(指业主)与乙方(指施工单位)签定的承发包施工合同、经甲方确认的乙方与第三方签定的分包合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。

4)竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字，同时要求有监理单位和项目部的审核人签字和单位盖章确认。

图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上(具体如下：将变更或洽商内容简明扼要地标注在竣工图相应位置上，但必须注明标注的内容引自的具体位置，即由哪一本资料的哪一页哪一条而来)。

土木工程知识点-工程竣工结算都要哪些审价资料？

土木工程知识点-工程竣工结算都要哪些审价资料？工程竣工结算是工程建设过程中的重要环节，结算工作不仅可以有效控制工程造价，还会直接关系到业主方的投资效益与承包方的经济效益。

为了工程计量与计价等后续工作的顺利进行，一般需要先对工程结算资料进行审核。

如果结算资料不全，那该怎么办呢？竣工结算审核工作的第一步就是检查结算送审资料的完备性，如有不齐全的情况，需要在第一时间通知施工单位按要求补充。

他山之石可以攻玉。

相关部门对审价工作要求具备的主要审价资料，且委托方需向受托方（造价咨询单位）提供以下资料，作为审价工作必须具备的依据文件：1甲乙双方签订的发承包合同复印件（发承包合同是结算审价的重要依据）；2中标的投标文件（若经过招投标程序）（原件）及投标电子文件；3招标文件及其补充答疑文件；4经甲方和监理单位（总监）签字确认，并盖有竣工章的竣工图纸（在原有经审图后的施工图基础上，根据反映实际工程竣工时的现状修改的施工图纸，图纸比例和标注尺寸必须符合规范要求，过修改内容超过图面30%（比规范要求高），应重新画竣工图纸）；5由乙方盖公章送审的竣工结算书全套（原件）；6经甲方和监理单位确认的，现场的技术变更单、现场签证单、现场工程量和材料价格确认单等文件；7甲供料清单，甲方垫付价款清单；8甲乙双方与工程相关的会议纪要及其他文件；9设计院出具的设计变更图纸（须有设计单位出图章和相应设计人员的签字及资质章）；若为设计院出具的变更联系单（非图纸）须有设计单位公章和相应设计人员的签字或资质章。

有人认为建立新形式的标准化始走向建筑和谐的唯一道路，并且能用建筑技术加以成功地控制．而我的观点不同，我要强调的是建筑最宝贵的性质是它的多样化和联想到自然界有机生命的生长．我认为着才是真正建筑风格的唯一目标．如果阻碍朝这一方向发展，建筑就会枯萎和死亡．要使建筑结构适合于环境，要注意到气候，地位和四周的自然风光，在结合目的来考虑的一切因素中，创造出一个自由的统一的整体，这就是建筑的普遍课题，建筑师的才智就要在这个可提到完满解决上体现。

竣工决算审计所需要资料清单

竣工决算审计所需要资料清单一、工程开工前有关证件资料1、项目建议书2、建设项目立项报告3、建设项目立项批准书4、质量监督证5、可行性研究报告6、设计概算书7、概算批复及调概批复8、建设用地规划许可征9、国有土地使用证明10、建设工程规划许可证11、建设工程开工许可证12、建设工程施工许可证13、其他相关资料二、工程结算审核的有关资料1、工程基本情况2、招投标文件3、中标通知书4、中标预算书（及电子版）5、工程施工图纸（全套：土建、安装）6、中标的施工组织设计或施工方案7、工程施工合同及施工过程中签定的各种补充协议8、工程分包合同（如有：建设单位分包部分）9、工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用等10、建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式11、建设单位对规定允许调价材料的单价确认手续12、图纸会审纪要、会议纪要及涉及工程造价的双方来往文件13、施工过程双方签证资料14、其它相关资料三、基建财务有关资料1、基建项目的相关账簿、报表、凭证2、工程款支付情况明细表3、各年度资金计划的批准文件4、基建银行账户对账单及余额调节表5、设备、材料进场验收资料；6、竣工财务决算及决算说明（加盖公章）7、经社会中介机构（或内部机构）审定的工程竣工结算审核报告、竣工决算报告及附表8、工程项目结算资料（非包死合同）9、其他相关资料四、工程管理有关资料1、项目法人营业执照、公司章程、合同2、项目法人成立的有关批复文件或会议纪要3、项目法人验资报告（副本）4、基本建设相关管理制度及机构设置情况、机构职责5、施工单位、监理单位资质等级、法人营业执照复印件等6、工程竣工验收报告及实际开工、竣工时间7、工程竣工验收备案表8、工程监理制度9、工程质量监督制度10、施工年度小结11、竣工验收资料12、新增生产能力(效益)分析说明。

工程结算审计报送资料清单

*6 *7 *8 9 10 *11 12 *13 14 *15 16 17 *18 *19 *20 *21 *22 *23 资料名称项目建议书环境影响评价报告可行性研究报告及批复（只有批复）社会、经济、环境效益预测分析报告可研报告的评审报告立项申请报告及批复文件财评报告建设工程规划许可证初步设计及概算初步设计的批复项目年度投资计划及批复建设管理部门对项目年度投资计划的意见施工图设计及批复文件招标文件、公告施工图预算书（投标文件）施工图预算及批复文件委托代理机构进行招标的合同勘察、设计、施工、监理、重要设备及大宗材料采购等招标（比选）文件招标过程及评标报告中标（比选）通知书勘察、设计、施工、监理、重要设备及大宗材料采购等合同施工许可证、质量监督手续施工组织设计及施工方案序号 *23 24 *25 *26 *27 *28 *29 *30 *31 *32 *33 34 35 *36 *37 *38 39 40 41 42 43 *44 *45 资料名称设计交底、图纸会审记录开工报告（根据投标内容）开工审批表（开工令) 设计变更资料、技术核定单设备材料出厂合格证、质量证明书进场材料设备检测报告或复试报告施工检测检验报告（记录）隐蔽工程验收记录工程量变更现场签证单（经济签证单）施工日志监理日记、监理通知及回复、监理总结、会议纪要分项、分部、单位工程质量检验评定表竣工验收申请报告竣工验收报告竣工图（每张盖竣工图章）和电子版竣工结算书（附计算式）和电子版会计核算账薄会计凭证、会计报表财政预算资料竣工财务决算报告其他相关资料安全文明施工费率企业规费取费证
说明：表中资料可根据实际情况报送，但带（*）的为必报资料。

建设工程竣工结算需提供的结算资料[2019.07.31]

建设工程竣工结算需提供的结算资料清单一、招投标阶段：1.招标文件及招标工程量清单、招标答疑纪要、招标补遗；2.投标文件；3.中标通知书、结算超过中标价的情况说明、询标往来记录；4.免招投标及非招投标的工程,需有相关审批部门或机构的审查批准文件；5.施工合同或协议书及附件；6.地质资料、地质勘测报告；7.招标设计图纸；8.安全防护及费用使用情况及计划。

二、施工阶段：1.工程开工报告；2.经审批或专家论证的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清晰）；3.施工图纸、施工图审查资料、图纸会审纪要及交底资料（签字盖章手续齐全且清晰）；4.原始地貌标高抄测记录；5.承包方、监理方施工日记、工程联系单、来往函件、监理通知等；6.补充合同或协议；7.设计变更单、技术核定单（编号连续，签字盖章手续齐全且清晰、附件完备，含明细及汇总表）；8.现场签证单（编号连续，签字盖章手续齐全且清晰、附件完备，含明细及汇总表）；9.隐蔽工程验收记录、桩基工程验收记录（签字盖章手续齐全且清晰）；10.特殊施工工艺记录：吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清晰）；11.各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件；12.施工形象进度确认表（用于调整材料价差，签字盖章手续齐全且清晰）；13.工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清晰）；14.工程材料、设备价格认价单、证明单及阶段性施工核定单（签字盖章齐全且清晰，明细及汇总表）；15.符合法定条件的分包合同(协议)（用于计算总包管理费、施工配合费）；16.认质认价材料、设备价格表，甲供材料（设备）收货验收签收明细表、建设单位预付工程款、预付材料款等；17.与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录、政策性文件等”。

18.工程会商、会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚，须按时间顺序装订成册）；19.钢筋抽样下料表；20.设备（材料）使用许可证及变更审批表；21.社保基金缴纳凭证；22.拨付款收据或发票（如为复印件，须与原件核对，有建设单位签章确认）；23.建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表；24.影响合同价的各类规范文件；25.现场勘查复合记录；26.建设单位付款情况表；27.奖励及违约扣款记录；28.对定额缺项的施工内容单价定价单及台帐；29.重要气象记录(天气、温度及自然灾害记录)；30.现场影像资料；31.其他有关影响工程造价、工期等资料。

工程结算送审资料清单及流程(可直接打印)

工程管理部门配合
人员及业务分配
审主审人员按照相关规定对工计程造价情况进行审计→对审单计过程发现的问题向有关单
位位进行核实、取证
三
级
复
项目经理复审
核
流公司总经理出具初稿程（征求意见稿）
审计单位与项目业主及施工单位交换初审意见→经审计单位三级复核后，调整初审结果，确定合理的工程造价→出具终审报告
不符合由工程管理部门补充完善
审计人员检查送交资料是否齐全,是否符合要求
符合
由审计单位驻场代表登记接收
工程管理部门签字领取审计报告、审计报告单和送
工程管理部门凭审计报告和审计报告单办理工程竣工财务结算
审计报告留底、登
建设工程竣工结算审计流程图
工程管理部门组织相关部门进行工程验收,备齐送审资料
工程管理部门对施工单位编制的工程结算资料进行初审
初审不通过部门初审后将全部资料送交审计单位，同时以书面形式提交初审过程中发现的问题。
审计单位开始实施审计工作

工程结算送审资料清单及流程(可直接打印)

工程管理部门签字领取审计报告、审计报告单和送
工程管理部门凭审计报告和审计报告单办理工程竣工财务结算
审计报告留底、登公司总经理出具初稿
建设工程竣工结算审计流程图
初审不通过退回施工单位修改重做工程管理部门组织相关部门进行工程验收,备齐送审资料工程管理部门对施工单位编制的工程结算资料进行初审初审通过
不符合由工程管理部门补充完善工程管理部门初审后将全部资料送交审计单位，同时以书面形式提交初审过程中发现的问题。
审计人员检查送交资料是否齐全,是否符合要求单位开始实施审计工作工程管理部门配合
审计单位三级复核流程
主审人员按照相关规定对工程造价情况进行审计→对审计过程发现的问题向有关单位进行核实、取证
项目经理复审
审计单位与项目业主及施工单位交换初审意见→经审计单位三级复核后，调整初审结果，确定合理的工程造价→出具终审报

财务竣工结算项目资料清单(1)

财务竣工结算项目所需提供的资料清单（供参考）
有电子版的可以先提供电子版
序号
材料名称
备注
具备
项目立项批批复
项目规划设计批复
项目规划设计变更的批复
如有设计变更
批复文件项目预算批复
新增水田确认的批复
项目通过验收批复
其他各种批文
除以上的政府部门批复文件
与土地整治相关的文件政策性文件
征收拆迁补偿标准、文件、规定
如需经财政局评审
与项目相关的记账凭证等资料财政拨款的需提供如有的需提供
财务资料
基本建设项目工程竣工财务决算报表
交付使用资产清单竣工时点库存材料、设备、固定资产盘点表银行存款对帐单
项目专款专用
财务资料
财务竣工结算项目所需提供的资料清单（供参考）
有电子版的可以先提供电子版
序号
材料名称
备注
具备
工程分包合同
监理合同
工程复核合同
新增耕地复核合同
土壤检测合同
耕地质量等级评定合同
造价结算审核合同
可行性研究报告
概算书/预算书
预算评审报告
如需经财政局评审
工程复核报告
已签订合同评定报告
土壤检测报告
工程造价结算审核报告
工程造价结算评审报告会计台账（辅助核算明细账/在建工程）会计凭证本项目对应的财政授权支付会计明细对账单财政部门收回剩余额度的通知
国家或当地政府出台相关的文件国家或当地政府出台相关的文件
征地拆迁补偿协议
竣工验收工程竣工验收报告
移交管护协议
与村委签订的移交管护协议
土地整治合作协议书
土地整治项目由社会资金投资情况下

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单政府投资建设项目竣工决算审计是保障政府资金使用效益和规范工程建设过程的重要环节。

作为一项重要的审计工作，政府投资建设项目竣工决算审计需要准备的资料也非常丰富。

本文将为大家提供政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

一、基础资料1.建设项目的规划和设计方案；2.投资建设项目的招标文件和中标文件；3.合同书和变更合同的备案材料；4.施工单位资质和项目经理人员资格证书；5.工程监理单位的资质和监理人员资格证书；6.工程质量检测单位的资质和检测人员资格证书。

二、工程建设资料1.工程建设竣工验收报告；2.工程竣工图纸、档案及相关资料；3.工程竣工质量检验报告及检验记录；4.工程竣工结算报告；5.工程质量保持期管理资料。

三、经济合同资料1.合同的签订和变更情况，包括合同金额、结算方式等；2.验收报告和结算报告等相关资料；3.分包情况、分包合同及变更情况；4.能源、材料、设备采购资料及相关凭证；5.工程款支付情况、支付凭证。

四、财务会计资料1.投资预算、决算、决算审计报告；2.投资、工程款、供应商等相关账务处理；3.税务处理，包括增值税、所得税等；4.用款、收款等相关内部控制手续；五、其他资料1.项目拨款情况及拨款计划、实际拨款情况、使用情况的台账及相关凭证；2.项目管理规定及工程管理制度；3.非招标项目的管理规定，包括项目审批、立项、拟建方案、设计、施工及质量检验等的规定。

以上是政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

如有遗漏或不足之处，可根据所审计的具体项目情况进行补充整理。

希望对大家的工作有所帮助。

工程结算所需资料

工程竣工结算审计所需资料清单1)结算书：每项工程的结算书要求分两部分组成：第一部分是竣工图部分，要求包括施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容，这部分内容包合同价和变更合同价，变更合同价部分按资料和计算书顺序逐项以“宗”计算;第二部分由现场签证和其它有关费用组成，现场签证子目应按现场签证的时间先后排序，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计价。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘。

2)工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

详细工程量计算式上应注明图号、轴线位置(土建、市政专业适用);工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，小计和合计应注明它们的范围，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

3)施工合同：包括甲方(指业主)与乙方(指施工单位)签定的承发包施工合同、经甲方确认的乙方与第三方签定的分包合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。

4)竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字，同时要求有监理单位和项目部的审核人签字和单位盖章确认。

图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上(具体如下：将变更或洽商内容简明扼要地标注在竣工图相应位置上，但必须注明标注的内容引自的具体位置，即由哪一本资料的哪一页哪一条而来)。

《工程竣工结算审计必备资料清单》

工程竣工结算审计必备资料清单
阶段
序号
资料名称
必备资料
其他说明
建设前期阶段
1
项目立项报告、立项批复
■
可提供复印件，原件备查
2
项目建议书、可行性研究报告及批复
■
可提供复印件，原件备查
3
规划部门的规划测绘批准手续（规划许可）
■
可提供复印件，原件备查
4
i40546 9E62 鹢33487 82CF 苏h}38229 9555 镕HQ
■
9
工程竣工验收报告
■
10
926258 6692 暒MU!23941 5D85 嶅23495 5BC7 寇4
工程进度款支付资料
■
须财务部签章确认
结算阶段
1
经双方确认的工程竣工结算书
■
提供纸质件及软件版
2
竣工图（含电子版）
■
提供纸质件及电子版
3
委托中介初审结算资料及委托咨询合同
■
如果有委托就提供
4
与工程相关的影像资料
13
监理公司《任命书》
14
工程施工合同及补充协议
36890 901A 通;628937 7109 焉h38760 9768 靨38314 95AA 閪34295 85
施工过程阶段
1
工程开工报告
■
2
经批准的施工组织设计（或施工方案）
■
3
监理日志、监理工作总结
■
4
材料、设备等的认质核价
土地管理部门下达的土地划拨或审批文件
■
可提供复印件，原件备查
5
建设用地许可证（用地许可）
■
可提供复印件，原件备查

工程结算资料清单

工程竣工结算资料目录
*********：
现将工程项目结算资料送交你处审查，在评审期间我单位愿积极配相关工作，并保证提供送审的所有资料是真实、合法、完整的，愿承担相应的法律责任。

单位负责人签字（盖章）:建设单位公章（盖章）：
工程结算审核资料清单
备注：1、送审资料原则上提供原件，若无原件送审单位须在复印件上盖公章证明与原件相符。

2、此表一式三份，建设单位、财政部门、委托审查单位各一份。

3、在栏中打“√”代表有相应资料，打“/”代表无相关资料或不需要提供相关资料。

评审期间我单位愿积极配合完成。

年月日
相符。

资料。

竣工结算需提交资料清单

份结算资料原件由建设单位留存，承包商/供应
商根据自身公司结算存档要求确定复印件是否
2 承包商/供应商自检建设单位要求之结算资料
是否已提交齐全，已提交打“√”，未提交注
明原因“不适用”或“不涉及”。
包干 A1
√
√ √ √
√
√
√
√ √ √ √ √ √ √ √
√ √ √
√
√
√ √ √ √ √ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
复印件需确认复印件需确认复印件需确认
如有甲供材料，项目工程部应提供甲供材料清单及使用部位，复印件需确认 1、竣工图应真实全面反映实际施工情况。 2、竣工图除相关人员签名外，还需甲方盖章。 3、竣工图出现手工修改的，修改处需经甲方相关人员签名确认。 4、若竣工图不能真实全面反映实际施工情况，需以甲乙双方确认的现场工程量计算稿作为结算依据，竣工图只作为结算参考，则需作出书面说明，并经甲乙双方签名确认。 5、竣工图一般情况在原施工图注明增减，施工图与实际变化较大的需征求我司意见后方可重新绘制。
不作为结算依据,重要部分参考使用复印件需确认
视情况或核实复印件
桩基础纪录均每根都要部门负责人签名
合同种类：是否已按要求提交
承包商/供应商建设单位工程部咨询单位建设单位合约部自检人签字复检人签字复检人签字复检人签字
9 施工现场工程签证单
10 技术联系单 11 设计工程变更修改通知 12 图纸会审记录 13 涉及造价的会议纪要 14 所有的扣款通知单、罚款单 15 审价资料 15.1 新增单价审价发文 15.2 主要材料、设备价格确认单 15.3 主要材料差价证明资料
工程施工合同或协议（集团成本控制中心未备 16 案的合同必须提供原件核对；已备案的可提供

工程竣工结算需提交资料

工程竣工结算需提交资料
一、外委项目结算提交资料（一次性、间断性外委项目合同）（一）修理类外委项目（乙方若需要请多复印一份自行留存）
（二）技改类外委项目竣工结算需提交资料（一般技改项目提供1-8项，100万元及以上全部提供）
二、各部门自行施工技改项目竣工结算需提交资料
三、日常维护长期外委总包合同结算提交资料（分月、季度结算）
四、日常建筑缺陷维护、生产劳务、带压堵漏根据缺陷验收记录、生产用工作业票、带压堵漏单据按实际审核结算。

五、阶段性结算提交资料。

竣工结算资料及表格

竣工结算资料及表格(试行）3.2 结算资料要求3。

2.1 分公司工程管理部（原为分公司成本管理部)需对承包商送审的结算资料进行核实，包括但不限于以下内容:3.2。

1。

1工程类:合同及补充协议；进场时间通知单；质量验收报告（分部分项）、隐蔽资料、进场材料报告等;工程档案移交的甲方确认文件；分公司工程部确认的施工组织方案（若有需提供），该施工组织方案需由分公司工程部专业工程师、工程部经理(工程副总）、分公司负责人;竣工图纸，并提供电子版（光盘2份)；图纸会审纪录（若有需提供，如总包等）)；设计变更和现场签证、认质认价的资料（该部分资料后需附甲方现场通知或设计变更令);收方单(签证或隐蔽工程）;原始标高图（如有需提供，如总平、园林、土方等)；双方签字的甲供材料领用量确认单(若有需提供）;工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；承包商的送审结算书(签字盖章）；分公司工程部出具的竣工验收报告；3。

2.1。

2 设备材料类：合同及补充协议；进场材料报告及相关资料（如认价、甲方通知等）；工程档案移交的甲方确认文件；供货单位的结算书（需签字盖章）；分公司工程部出具的验收报告;竣工图（若有需提供,如配电箱、商砼等)，并提供电子版（光盘）；3.3工程结算资料要求3.3.1 工程结算资料必须完整、事实求是，不得弄虚作假。

3.3.2 承包商办理结算时，要求送审各项目分公司的工程竣工结算资料至少一份原件。

3.3.3 承包商提交的工程类送审竣工结算书封面必须签字盖公章，并装订成册。

3。

3.4 工程变更及其它相应资料必须及时按《现场签证管理办法》和《认质认价管理办法》的规定办理有关审批手续，结算时需提供原件一份，手续完整才予确认。

3。

3.5 分公司工程部组织所有收方工作，收方单需签字完整。

3。

3.6 分公司工程部完成施工组织方案审批后需在1个工作日将复印件交于分公司成本管理人员进行过程成本控制依据。

3。

6、结算审核时间要求工程类:设备采购类：以上办理时间从分公司工程部提供结算资料移交截止时间为准。

工程审计资料清单

前期立项资料
参建单位是指工程建设过程的参参建单位投标申请登记表与单位，主要包括咨询/代理、勘察、设计、监理、施工等单位。投标保证金资料与项目招标有关的会议纪要
招投标ห้องสมุดไป่ตู้料
4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7
投标文件评标过程资料
所有投标单位（含未中标单位）；资格审核资料（技术明标、暗标）招标情况报告、评标情况报告、开标会相关资料
竣工结算阶段
竣工结算阶段
6 工程决算书（决算报告）
填报人：
填报日期：
联系电话：
施工阶段资料
8 9 10 11 12 13 14 15 1 2 3 4 5
中标通知书合同台账合同所有与参建单位签订的合同投资增减情况报告或相关会议纪要施工许可证开工报告（开工报审表）施工图图纸会审记录施工组织方案及批复桩基施工记录施工日志附月度/季度工程进度表监理例会会议纪要、工程监理日监理资料志、工程监理月报施工内业资料材料检测检验报告或合格证明隐蔽工程验收记录施工签证设计变更、现场签证等工程事故处理记录工期延期证明竣工图竣工验收报告竣工结算资料结算工程量计算书财政局结算审核报告和函工程通知单、工程联系单、洽商函
被审计单位提供工程资料清单
项目名称：项目进度序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 1 2 3 招投标资料分项名称立项建议书及批复可研报告及批复环境影响评价及批复用地规划申请及批复建设规划申请及批复固定资产投资项目节能申请及批复地质勘查报告工程建设资金来源初步设计及概算招标控制价工程预算书工程量计算书预算报告财政局预算审核报告和函建设工程规划许可证建设用地规划许可证土地征用补偿情况资料建设单位（公章）：资料说明份数资料缺失情况说明

审计需要提供的相关资料清单

办公室
14
关于职工食堂管理的情况说明，包括核算模式，管理方式，用工形式，食堂补贴发放或开支办法，存在的问题和建议等
后勤管理部
15
对企业负责人职务消费管理制度执行情况说明
16
工资计算工会经费开支情况表，相关的会计凭证，工会财务人员资格证书复印件
工会工作部
18
8
任期内各个核算帐套的年末明细余额表（到科目末级）
9
任期内各母子单位清产核资审计报告
10
任期内各母子单位根据清产核资审计报告进行调账的凭证复印件
11
任期内税务及行业等有关部门专项审计及检查报告
12
任期内母公司总部汇总报表、各成员单位报表及汇总工作底稿
13
2012-2016年财务预算及预算执行情况分析说明
22
2014年股份制改造相应的调整凭证复印件（重要，对业绩评价重大影响）
23
2011年划归中能建有关豁免、增资等涉及所有者权益变更的凭证复印件及相关说明（重要）
24
每年920资金拨付凭证复印件，920资金拨付、开支、专户存储情况说明，含2016年末920资金剩余挂账情况。（重要）
25
2012-2016年银行借款合同目录、合同，集体决策记录，集团批复，抵押资产清单、抵押协议
财务会计资料
资财部
1
财务会计相关的规章制度目录、制度内容（电子版或纸质）
2
母公司及子公司任期内年度会计报表审计报告
3
母公司及子公司任期内年报审计出具的管理建议书
4
母公司及子公司任期内年报财务专项说明
5
母公司及子公司任期内年报财务情况说明书
6
母公司及子公司任期内年报的基本情况表
7