福师《证券投资学》复习资料2
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。
投资组合的目的在于分散风险。
（多样化分散化的证券配置）4、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。
（股价与每股收益之比）5、β：是用以衡量一种股票价格的变动与整个股票市场整体变动的相关性的指标。
（证券对资本市场指数涨跌敏感性系数）6、金融市场：是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场，是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
（资金融资场所）7、证券：是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（股票债券货币工具等有价证券）二、简答1、股份公司怎样在公开市场上发行证券？！当公司需要筹资时，它们可能选择售出或发行证券。
投资银行负责将新发行的股票、债券或其他证券在一级市场推销给公众。
而已发行的证券在投资者之间的交易则发生在二级市场。
二级市场的交易不影响流通在外的证券数量，因为它们仅仅是所有权在投资者之间的转普通股在一级市场的发行分为两类：首次公开发行和新增股发行。
前者指准上市公司首次将股票销售给公众的过程，后者指已上市公司再次发行新股的过程。
对于债券，也要区分两种一级市场的发行方式：公开发行和私募。
前者指向一级市场的公众投资者销售新发行的债券，后者则指向一个或少数几个机构投资者销售新发行的债券。
《证券投资学》复习资料-
《证券投资学》课程期末复习资料一：证券与有价证券一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证券、资本证券、挂牌证券等概念；二、重点掌握有价证券的性质。
二：股票与债券一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、法人股等等，和外国债券、欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类；二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、特征、发行。
三：证券市场概述一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念；二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直接融资市场、间接融资市场、货币市场、资本市场等概念。
四：证券投资及其分析方法一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分析及其不同之处；二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分析、技术分析的大致方法，以及证券投资的重要原则。
五：技术分析与道理论一、重点理解技术分析的定义、特点和假定；二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。
六：斐波那契级数与螺旋历法一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念；二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。
七：技术分析中的图形分析一、重点理解K线图的概念；二、重点掌握葛兰碧八法则。
八：技术指标分析一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念；二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。
期末综合练习题三、简要回答1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？2．写出3位华尔街投资经理的名字？3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？4．什么叫底背离？5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？9．什么叫思维陷阱？10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？18．技术分析的几个重要的前提假设为何？19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？20．威尔德的技术分析指标都有哪些？21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？24．上市公司派发股利的形式有几种？25．在下列事件中，哪些对股市是利好？哪些是利空？降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、恶性通货膨胀、战争、自然灾害、政局动荡、经济危机、上市公司业绩预增。
证券投资学复习总结计划重点学习资料整理.docx
证券投资学复习资料一．股票1.股票的定义：股票作为有价证券的一种主要形式，指的是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权利，并据以取得股息和红利的凭证。
2.股票的特征： 1.收益性 2.风险性3.流动性4.永久性5.参与性3.股票的种类： 1.按照代表的股东权利划分：普通股和优先股2.按照股东是否对股份有限公司的经营管理享有表决权：有表决权股票和无表决权股票3.按照是否在股票上记载股东姓名：记名股票和无记名股票4.按照是否有面值：有面值股票和无面值股票4.普通股与优先股： 1.普通股：普通股是公司最先发行、必须发行的股票，它构成了股份公司的资本基础。
按照《公司法》的规定，普通股股东可以享受下列法定的股东权利：公司重大决策的参与权、公司盈余和剩余资产的分配权、选择管理者、优先认购新股的权利。
2.优先股：优先股对应于普通股而言，是指股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权）的股票。
其特征主要有：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权等。
5.股利的构成及分配方式：股利由股息和红利两部分构成。
优先股股东获取的股利一般采用股息形式，股息率是固定的;而普通股股东的报酬一般采用分红形式。
3、公司股利的形式，一般有三种：1、现金股利（派）2、股票股利（送、转增）财产股利4、负债股利5、建业股利6.股票的除权除息及其价格（以书上P23面的例题为主，熟记上面的几个公式，这个主要考计算题）7．股票的价值： 1. 票面价格：股票的票面价格又称面值，即在股票票面上标明的金额。
有的股票有票面金额，叫面值股票；有的不标明票面金额，叫份额股票。
2.账面价格：账面价格又称股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表/普通股的实际资产的价值。
普通股每股股票的账面价格 =（公司资产净值—优先股总面值）股数 3.清算价格：清算价格在公司清算时要用到，是指每一股份所代表的实际价格。
清算价格 =公司全部资产拍卖后净收入（减去负债后） /股票股数4.理论价格：股票的理论价格即内在价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率。
福师11春学期《证券投资学》在线作业及答案二
福师11春学期《证券投资学》在线作业及答案二一、单选题（共20道试题，共40分。
）1.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是(B)。
A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率2.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（B）。
A.应与追求收益最大化相适应B.应与风险承受能力相适应C.应与管理者的经营目的相适应D.应与投资的多元化相适应3.（A）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人4.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（D）特性。
A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性5.（A）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式。
A.期货交易B.期权交易C.权证D.可转换证券6.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（C）%。
A.60B.70C.80D.907.（B）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金8.（A）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
B.收入股C.成长股D.周期股9.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是(A)。
A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策10.普通股票和特别股股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益11.证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。
这属于证券的（B）。
A.变现性B.权益性C.机会性D.风险性12.（D）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
证券投资学期末复习重点资料
证券投资学期末复习重点资料证券投资学复习重点名词解释?1.投资：指经济主体为了获得预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
?2.资本证券：能按期从发行者处领取收益的权益性凭证。
?主要包括股票、债券和基金证券。
3.证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
?证券的投资特征：收益性、流动性、风险性。
4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
5.证券投资基金：指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管基金管理人管理，以投资组合的方法进行投资证券的一种利益共享，风险共犯的集合投资方式。
?6.债券：指社会各类经济主体为筹措资金向投资者出具的并且承诺支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
7.基金证券：是由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权，资产收益权和剩余财产分配权的有价证券，他是股票，债券及其他金融产品的某些权益组合。
期权：又称选择权，是指它的持有者在规定的期限内具有按交易双方商定的价格购买或出售一定数量某种商品或金融资产的权利。
?期货交易：是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
8.资本风险：在进行长期债券资中，由于未来市场利率趋于上升，促使原有长期债券的价格下降，给长期债券持有者的资本造成损失的风险。
?收入风险：在进行短期债券的滚动投资时，因市场利率下降使在投资收益减少的风险。
10.收益率曲线：用以描述特定时点上各种债券的期限与到期收益率之间关系的曲线。
?11.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
?12.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
13.证券市场的风险：证券市场系统风险又称市场风险，是指由于某种因素的影响和变化导致股市上所有股票价格的下跌，从而给股票持有人带来损失的可能性。
2.《证券投资学》考试重点
《证券投资学》考试重点——师说教育集团考试教学团队编录——证券投资学第一、证券投资工具1、证券：是指用以证明持有者有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。
包括证据证券、凭证证券和有价证券三类。
证据证券：只是单纯证明某种事实的文件。
如信用证、证据(书面证明)等凭证证券：认定持证人是某种财产所有权的合法享有者，证明对持有人所履行的义务是有效的文件，如存单、存折、土地所有权证书等。
有价证券：表示对某种有价物具有一定权利，可自由让渡的证明书或凭证，如支票、汇票、债券、股票。
有价证券按其所体现的内容不同，又可分为三类：货币证券、资本证券和货物证券。
货币证券：是可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。
其功能主要用于单位之间商品交易、劳务报酬的支付以及债权债务的清算等经济往来。
货物证券：是对货物有提取权的证明，它证明持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。
资本证券：是有价证券的主要形式,它是指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。
资本证券主要包括股权证券(所有权证券)和债权证券。
2、股票：是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
股票性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券股票特征：收益性；风险性；稳定性；流通性；股份的伸缩性（分割、合并）；价格波动性；经营决策的参与性股票种类：按照权利和义务关系的不同，股票可分为普通股票和优先股票两大类；按照股票发行后流通是否受限，股改前分为流通股和非流通股，股改后分为有限受条件股份和无限受条件股份；按照投资主体不同有国家股、法人股、公众股、外资股；按照股票的票面是否记载有票面价值，股票又可分为有面额股股票和无面额股股票；按照股票的票面是否记载有股东姓名，股票可分为记名股票和不记名股票。
ST股票：沪深证券交易所宣布将对财务状况和其它财务状况异常的上市公司的股票交易进行特别处理（英文为Special Treatment,缩写为“ST”）。
证券投资学复习资料(95个题含答案)
证券投资学复习资料1．反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的账面价值还是市场价值或内在价值？•1、股票的理论价值即股票的内在价值，是股票未来收益的现值，取决于股票收入和市场收益率。
•2、票面价值：指股票的面额，即股票发行时所标明的每股股票的票面金额。
•3、账面价值：即股票的净值，是指每一股价在账面上所代表的公司财产价值。
•4、清算价值：公司清算时，每股股票代表的真实价值。
•5、股票的市场价值：股票的市场价值也是一种理论价值。
2．用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是什么？•概念：股票价格指数是运用统计学中的指数方法编制而成的，反映股市中总体价格或某类股价变动和走势的指标。
•公式：报告期股价水平股票价格指数＝───────×基期指数值基期股价水平•它是表明股票市场价格水平变动的相对数。
3．一手等于多少股？100股4．开放式基金与封闭式基金在规模上有何不同？1、基金规模的可变性不同。
开放式基金发行的基金单位是可赎回的，而且投资者可随时申购基金单位，所以基金的规模不固定；封闭式基金规模是固定不变的。
2、基金单位的交易价格不同。
开放式基金的基金单位的买卖价格是以基金单位对应的资产净值为基础，不会出现折价现象。
封闭式基金单位的价格更多地会受到市场供求关系的影响，价格波动较大。
3、基金单位的买卖途径不同。
开放式基金的投资者可随时直接向基金管理公司购买或赎回基金，手续费较低。
封闭式基金的买卖类似于股票交易，可在证券市场买卖，需要缴手续费和证券交易税。
一般而言，费用高于开放式基金。
4、投资策略不同。
开放式基金必须保留一部分基金，以便应付投资者随时赎回，进行长期投资会受到一定限制。
而封闭式基金不可赎回，无须提取准备金，能够充分运用资金，进行长期投资，取得长期经营绩效。
5、所要求的市场条件不同。
开放式基金的灵活性较大，资金规模伸缩比较容易，所以适用于开放程度较高、规模较大的金融市场；而封闭式基金正好相反，适用于金融制度尚不完善、开放程度较低且规模较小的金融市场。
证券投资学复习参考第2版DB
证券投资学复习参考前言、证券投资公司分析1.公司分析的步骤和内容公司基本素质分析。
重点是对公司潜在获利能力进行分析。
这取决于对两个战略选择的分析：①行业选择分析；②竞争定位分析。
公司会计数据分析。
目的是评估公司的会计记录是否真实地反映了其所代表的经济活动。
公司财务分析。
目的是从财务数据的角度评估上市公司在何种程度上执行了既定的战略，是否达到了既定的目标。
分析工具有两种：比率分析和现金流量分析。
公司组织管理状况分析。
主要是了解公司的组织机构和高级管理人员情况，分析公司的内、外协调能力，以及产品应变能力等。
2.财务比率分析从一个企业内部来看，企业的获利能力和成长性取决于企业的经营管理、投资管理、融资战略和分红政策。
比率分析可以单独或综合运用三种分析方法：纵向比较法、横向比较法、定值比较法。
其中，定值比较法一般只用于收益率的比较，用来检验公司经营的成果是否超过某一固定比率，比如净资产收益率是否超过同期银行存款利息率等。
第一章、证券投资工具1.投资与投机的关系以投资时间长短：以投资风险大小：以是否重视证券实际价值：2.证券市场的构成要素硬件因素交易工具：各种证券√交易主体：投资者、融资者、中介√交易场所：交易所√软件因素交易制度：交易规则交易监管：各种法律及规章、监管者√3.资本市场（1）资本市场的功能1）储蓄转化投资2）优化资源配置3）提升企业制度4）分散风险（2）资本市场分类1）一级市场和二级市场2）直接融资市场和间接融资市场3）股票市场、债券市场4）有形市场和无形市场4.证券构成一览图5.证券的基本特征收益性流动性风险性相关性6.证券的功能资金融通功能风险分散功能资源配置功能价格发现功能宏观调控功能7.证券的本质：有价证券是“资本的纸制复本”8.企业融资结构理论(1)企业融资结构（Corporate Finance)又称“资本结构”(Capital structure)反映企业筹集资金的各种来源的组合关系。
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第2章 : 各具特色的投资产品普通股（common stock）是股票的最常见形式，代表持有人拥有公司股份的权利凭证。
上述股东的两大责任和四项权力，其针对的对象就是普通股。
优先股(preferred stock)是指其持有人较普通股股东享有某些优先权利如优先取得股息、股息率（dividend rate）固定等的股票。
大多数投资者在上市公司发行新股份时认购的股票，以及从投资市场上买进的股票都是流通股（circulation stock），即这些股票在市场上可以自由交易。
非流通股（non-circulation stock）也称限售的流通股，简称限售股（restricted stock），是指流通存在某些限制条件，主要是一段时间内不能上市流通的股票。
A股(A shares)的正式名称是人民币普通股票。
它是由我国境内公司发行且在境内（上海、深圳）证券交易所上市，供境内机构和个人以及国外合格的机构投资者（QFII）以人民币认购和交易的普通股票。
B股(B shares)的正式名称是人民币特种股票。
其每股面值为人民币1元，以美元或港元认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的股票。
H股(H shares)是指注册地在中国内地，在中国香港上市的内资公司。
之所以称H股，是因为香港的英文Hong Kong字首为H。
蓝筹股(blue chip stock)是指由经营业绩良好、运作稳定成熟，并在某一行业中处于支配地位的大公司发行的股票。
中国市场上的工商银行、宝钢股份、中国南车、中国石油等都具有很强的蓝筹股性质。
红筹股（red chip stock）是指经营实体和控股股东在中国内地，注册地在海外，在香港证券市场上市的中资公司，其代表性公司有中国移动、中国电信等。
成长股(growth stock)是指业绩可以超越经济周期，在较长时间内都能保持快速增长的公司股票。
成长股多出现在高科技领域，因公司前景看好，长期股价升值潜力很大，经常被市场热烈追捧。
18秋[福建师范大学]《证券投资学》在线作业二2
![18秋[福建师范大学]《证券投资学》在线作业二2](https://img.taocdn.com/s3/m/602ba50158eef8c75fbfc77da26925c52cc59137.png)
18秋[福建师范大学]《证券投资学》在线作业二2【奥鹏】[福建师范大学]福师《证券投资学》在线作业二试卷总分:100 得分:100第1题,基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A、契约型基金B、公司型基金C、开放型基金D、封闭型基金第2题,销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A、投资者投入公司资本金获利B、公司将存货转化为现金的快慢程度C、公司获利能力D、公司自有资本的获利能力第3题,世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（）。
A、标准·普尔500指数B、伦敦金融时报指数C、道琼斯平均股价指数D、日经指数第4题,金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A、跨期性B、期限性C、联动性D、不确定性和高风险性第5题,正确的投资心态应该是（）。
A、赌博心理B、犹豫不决心理C、盲目跟风心理D、有亏损的心理准备第6题,金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A、投机套利B、规避风险C、赚取买卖价差收入D、以上都不对第7题,成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A、成长股票B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D、股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
第8题,依法持有并保管基金资产的是（）。
A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所第9题,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A、60B、70C、80D、90第10题,一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A、扩张性货币政策B、紧缩的货币政策C、中性货币政策D、弹性货币政策第11题,下列哪一项不是技术分析的假设（）。
福师《证券投资学》期末复习题
(单选题)1.投资银行具有( )的能力。
A: 为公司的新股上市服务和发行债券B: 向公司提供关于市场条件、价格等方面的建议C: 按用户需求设计债券D: 上述各项均不正确正确答案: B(单选题)2.证券是指( )。
A: 各类记载并代表一定权利的法律凭证B: 各类证明持有者身份和权利的凭证C: 用以证明或设定权利而做成的书面凭证D: 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定正确答案: A(单选题)3.金融中介的存在是因为小投资者不能有效地( )。
A: 将他们的投资组合多样化B: 收集信息C: 监控他们的投资组合D: 登广告征求所需的投资正确答案: B(单选题)4.( )是金融中介。
A: 商业银行B: 保险公司C: 投资公司D: 信托公司正确答案: D(单选题)5.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家；从狭义的含义来看，公债的举债主体( )。
A: 依然是国家B: 是政府C: 是法院D: 只能是地方政府正确答案: B(单选题)6.20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A: 纽约B: 新泽西C: 华盛顿D: 芝加哥正确答案: A(单选题)7.股票的理论价值是( )A: 票面价值B: 账面价值C: 清算价值D: 内在价值正确答案: D(单选题)8.证券投资目标，不正确的说法是（）A: 卖出不求最高B: 买进不求最低C: 相对收益的最大化D: 绝对收益的最大化正确答案: D(单选题)9.与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）A: 反转突破形态B: 圆弧顶形态C: 持续整理形态D: 其他各种形态正确答案: C(单选题)10.证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。
可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（）A: 非决定因素B: 一般因素C: 非主要因素D: 惟一因素正确答案: D(单选题)11.道琼斯分类法所划分的行业类为（）A: 工业、运输业、公用事业B: 制造业、商业、运输业C: 工业、农业、公用事业D: 工业、商业、公用事业正确答案: A(单选题)12.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）A: 股票B: 债券C: 投资基金D: 银行储蓄正确答案: C(单选题)13.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）A: B股B: H股C: A股D: N股正确答案: D(单选题)14.将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（）A: 按照发行债券单位的性质不同B: 按计息方式划分C: 按债券的形式划分D: 按债券的偿还方式划分正确答案: A(单选题)15.证券市场上最原始的交易方式是（）A: 现货交易B: 期货交易C: 信用交易D: 期权交易正确答案: A(单选题)16.把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
证券投资学》复习题 共19页PPT资料
7.我们把根据经济学、金融学、投资学的 基本原理推导出来的分析方法称为 。
A．技术分析； B。基本分析； C。定性 分析； D。定量分析。
8．如果债券的收益率在整个期限内没有变 化，则债券的价格折扣或升水会随着到期 日的接近而 。
A．减少；B。扩大；C。不变；D。不确 定。
10．当市场利率水平下降时，已经发行的债券的价格 将。
A．双重顶（底）；B。三重顶（底）；C.头肩 顶（底）；D。圆弧顶（底）。
7．理性的投资过程通常包括的基本步骤有
。
A．确定证券投资政策；B。进行证券投资分析； C。组建证券投资组合；D。对证券投资组合进 行修正；E。投资组合业绩的评估。
8．财政政策的中长期目标主要是
。
A．促进经济稳定增长；B。资源的合理配置；C 实现充分就业；D。币值稳定；E。收入的公平 分配。
二、单项选择题
1．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的 分析方法称为 。
A．技术分析 B。基本分析 C。定性分析 D定 量分析。
2．基本分析的优点是 。 A．进行证券买卖见效快。B。能够比较全面地
把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。 C。同市场接近，考虑问题比较直接。 3． 是影响债券定价的外在因素。 A．通货膨胀水平；B。市场性；C。提前赎回规 定。
14．证券组合管理的主要内容之一是选择买卖时 机，它的含义是指组合管理者应当在证券价格的 最低点买入，在最高点卖出。（ ）
15．MACD指标，DIF向上突破是卖出信号， DIF向下突破是买进信号。
《证券投资学》 复习资料
2009-12
一、名词解释
1.证券 2.证券投资分析 3.普通股 4.优先股 5.开放式基金 6.封闭式基金 7.技术分析 8.基本分析 9.趋势线 10.压力线
福建师范大学证券投资学期末考试高分题库全集含答案
48445--福建师范大学证券投资学期末备考题库48445奥鹏期末考试题库合集单选题：（1）把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市正确答案：B（2）"一手交钱一手交货"的钱货两清的即付交易方式是（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易正确答案：A（3）把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分正确答案：C（4）境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票称为（）A.B股B.H股C.A股D.N股正确答案：B（5）亚洲投资基金业务最发达的国家是（）A.中国B.日本C.韩国D.新加坡正确答案：B（6）技术分析的鼻祖是（）A.道氏理论B.K线理论C.切线理论D.波浪理论正确答案：A（7）从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，（）的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。
A.股票平均价格B.股票价格C.某些股票价格D.全部股票价格正确答案：A（8）光头光脚的长阳线表示当日（）。
A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断正确答案：B（9）把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市正确答案：B（10）证券市场上最原始的交易方式是（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易正确答案：A（11）将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（）A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分正确答案：A（12）以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）A.B股B.H股C.A股D.N股正确答案：D（13）对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）A.股票B.债券C.投资基金D.银行储蓄正确答案：C（14）道琼斯分类法所划分的行业类为（）A.工业、运输业、公用事业B.制造业、商业、运输业C.工业、农业、公用事业D.工业、商业、公用事业正确答案：A（15）证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
15春福师《证券投资学》在线作业二试卷()
最新优选文档介绍_________________________________________________15春福师?证券投资学?在线作业二一、单项选择题〔共20 道试题，共40 分。
〕 V 1. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K 线名称是〔〕。
A. 一字线B. 秃头阴线C. 光脚阴线D. 十字线总分值：2 分2.积极成长型基金的投资目标是〔〕。
A.追求资本的最大增值B.获得最大的当期收益为投资目标C.追求“牢固的财产净值〞、“可观的当期收益〞和“适当的资本增加〞D.以上都不对总分值：2 分的状况。
〔〕的市场种类多属这种种类。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业总分值：2 分4.安全性最高的有价证券是〔〕。
A.国债B.股票C.企业债D.金融债总分值：2 分5.一般而言，可以刺激经济睁开并以致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A.扩大性钱币政策C.中性钱币政策D.弹性钱币政策总分值：2分6.企业配股融资后 ( ) 。
A.净财产不变B.负债将减少C.财产负债率将上升D.财产负债率将下降总分值：2 分7.正确的投资心态应该是〔〕。
A.赌博心理B.犹豫不决心理C.盲目跟风心理D.有损失的心理准备总分值：2 分_______________________________________________________________ 最新优选文档介绍8.短期线升过中期线，又升过长远线。
若是股价仍连续上升，中期线也会升过长远线。
这种中期线升过长远线，从而确认市场大势上升，称为〔〕。
A.绝对交织B.黄金交织C.死亡交织D.相对交织总分值：2 分9.一般股票和特别股股票是按〔〕分类的。
A.股东享有的权益B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益总分值：2 分10.以下哪一种风险不属于系统风险〔〕。
B.周期颠簸风险C.利率风险D.财务风险总分值：2 分11.〔〕是证券企业派驻证券交易所的代表，特地接受本企业的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
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证券投资学复习资料2一、辨析题1．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
√2．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式√3．我国设立的基金均为契约型。
√4．在一个行业的初创期，说明该行业有很好的发展空间，所以股票价格较高×5．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险×6.总量分析完全是一种动态分析。
×7．投资收益与平均投资额的比值反映公司利用资金进行投资的获利能力大小。
√8．非流通国债不能转让，只能记名。
×9．利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。
×10．在行业的稳定期，股价比较平稳。
√11.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。
√12.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。
√13.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。
×14. 基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
√15．优先股具有优先于普通股分配股息和清偿资产的权利。
×16.本币汇率下降必然导致股价下降。
×二、单选题1．倒T字型K线表示当日（A）。
A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断2．对于想获取长期投资收益的投资者而言，首选目标是（A）A.成长股B.热门股C.投机股D.蓝筹股3．与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（C）A．反转突破形态 B．圆弧顶形态C．持续整理形态 D．其他各种形态4．证券投资目标，不正确的说法是（A）Ａ．卖出不求最高Ｂ．买进不求最低Ｃ．相对收益的最大化Ｄ．绝对收益的5．风险最大的股票是（D）A．普通股 B．优先股 C．后配股 D．混合股6.直接投融资的中介机构是__D___。
A.商业银行B.信托投资公司C.投资咨询公司D.证券经营机构7. "一手交钱一手交货"的钱货两清的即付交易方式是（A）A．现货交易 B．期货交易C．信用交易 D．期权交易8．我国最早的投资基金发源于（C）A.1978年B.1981年C.1987年D.1997年9. 把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（B）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市10．亚洲投资基金业务最发达的国家是（B）A．中国 B．日本C．韩国 D．新加坡11.技术分析的鼻祖是（A）A．道氏理论 B．K线理论 C．切线理论 D．波浪理论12．从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，（A）的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。
A．股票平均价格 B．股票价格C．某些股票价格 D．全部股票价格13．光头光脚的长阳线表示当日（B）。
A．空方占优 B．多方占优C．多、空平衡 D．无法判断14．在证券投资过程中，为了尽量降低投资风险，投资者应（A）Ａ．应将资金分散投资于各种不同的有价证券Ｂ．应将资金集中投资于某种有价证券Ｃ．应将资金分散投资于各种不同的股票Ｄ．将较大部分的资金投资于股票15．关于风险的说法，不正确的是（B）A．风险是客观存在的B．风险总是带来消极的负面的后果C．风险具有可测定性D．高风险高收益，低风险低收益16.证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。
可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（D）A.非决定因素B.一般因素C.非主要因素D.惟一因素三、多选题1.证券投资基本原则有（AB）A.自有资金原则B.长期投资原则C.投资分散组合原则D.短期投资原则E.集中投资原则2．目前证券市场上常用的交易方式有（ABC）A．现货交易 B．期货交易C．信用交易 D．期权交易E．自由交易３．风险管理包括（ABCDE）A.风险识别B.风险估测C.风险评价D.选择风险管理技术E.风险管理效果评价４．按股东所负责任不同，股份公司可以分为（ABCDE）A．无限责任公司 B．有限责任公司C．两合公司 D．股份有限公司E．股份两合公司５．投资基金的创立和运行包含以下几方面（ABCD）A．投资人 B．发起人C．管理人 D．托管人E．自然人６．道氏理论的主要原理有（ABCD）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪C．交易量在确定趋势中有重要作用D．收盘价是最重要的价格7.一般来讲，债券的票面利率水平是由以下因素决定的（BCD）A．债券的期限 B．债券的信用级别C．利息的支付方式 D．投资者的接受程度E．债券的实际收益率8．法人财产权包括（BCDE）A．所有权 B．占有权 C．支配权 D．收益权 E．处置权9．投资基金的主要特征可以概括为（DE）A．集体投资 B．集体经营 C．专家经营 D．分散风险E．共同受益10．风险的特征有（ADE）A．风险是客观存在的 B．风险具有负面性C．风险具有不可测定性 D．风险具有可测定性E．风险与收益的对立统一性11．选择股票的基本策略主要有（ABC）A.选择具有发展前景行业的上市公司B.选择在行业中处于领导地位的上市公司C.选择经营管理良好的上市公司D.只能购入热门股E.将全部资金投入某一上市公司12.间接投资的优点有_ABCD_。
A.积少成多B.续短为长C.化分散为集中D.分散风险13.中央银行的货币政策对证券市场的影响，可以从（ABCD）等方面加以分析。
A．利率对证券价格的影响B．中央银行的公开市场业务对证券价格的影响C．调节货币供应量对证券市场的影响D．选择性货币政策工具对证券市场的影响E．国债发行规模对货币政策的影响14．技术分析理论可以分为以下哪些类型。
（ABCD）A．随机漫步理论 B．切线理论C．相反理论 D．道氏理论Ｅ．资产组合理论15．“相对收益最大化”是相对于不同参照对象而言的收益最大化。
相对收益有以下几种（ABC）Ａ．行业的相对收益Ｂ．市场的相对收益Ｃ．行情的相对收益Ｄ．产品的相对收益Ｅ．企业的相对收益16．债券的特征表现以下几个方面（ABCE）A.偿还性B.安全性C.流动性D.无期性E.收益性四、简答题1. 公司型基金与契约型基金区别。
(1)公司型基金具有法人资格，而契约型没有。
(2)发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证。
(3)在投资者的地位上，公司型为股东，契约型为受益人。
(4)在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约。
2、简述“相对收益最大化”的含义“相对收益最大化”是相对于不同参照对象而言的收益最大化。
它有时代表一种保守的投资目标，但追求相对收益最大化往往又是稳健、安全的。
相对收益有以下几种：（１）行业的相对收益。
（２）市场的相对收益。
（３）行情的相对收益。
3、简述经济周期与股市周期的关系。
股市是经济的晴雨表，经济的好坏最先在股市中得到反映。
股市的周期性波动深受经济周期变动的影响。
在经济发展过程中，经济的景气循环主要有繁荣、衰退，萧条、复苏四个阶段，这四个阶段组成一个经济变动的周期。
（1）在经济繁荣时期，经济增长加快，企业利润增长，上市公司盈利也增长，因而股东所预期的股息、红利也将会随之增加。
所以，人们普遍看好经济的发展，对未来充满信心。
这种乐观的心理也影响到股票市场。
由于投资者对未来充满希望，所以增加了对股票的投资，而使股价上升，这也使得股市上投机活跃，进一步推动了股价的上涨。
（2）在经济衰退阶段，由于经济不景气，企业成本上升，利润下降，失业增加，许多企业亏损甚至破产。
而上市公司也难逃恶运，一些经营不良的公司可能发生亏损而不能派息，或者由于破产而使股东蒙受很大的损失。
这时，投资者对未来失去信心，股市利空消息频传，投资者投资情绪低落，纷纷卖出股票，退出股市，做空者趁机打压，使股价连续下跌。
（3）在经济萧条时期，经济衰退虽然减缓了，然而许多企业仍然没有利润，甚至亏损。
大多数上市公司经营效果不理想，因而投资者的投资热情不高。
而许多有远见的长期投资者在低价位处买进股票，致使股价下降的幅度减小，或者在底部区域盘整。
（4）在经济复苏阶段，各种投资活动开始活跃，企业的经济效益开始好转，利润上升。
由于经济开始好转并持续增长，因此，上市公司利润也相应上升，这使广大股东提高了对派息或增加派息的希望，于是，投资者开始增加对股市的投资，购进各种有发展前景的股票。
这时，各种投机活动也开始热闹起来，许多短线投机者纷纷进入股市，以期获取差价利润。
所以，随着经济的复苏，股价开始回升。
4、如何运用收入需求弹性原理进行投资决策。
收入需求弹性表示在一定时期内消费者对某种商品的需求量变动对于消费者收入量变动的反应程度。
弹性高的商品，其市场需求会大幅增长，市场前景好，生产这种商品的企业也会发展很快。
反之，弹性低或无弹性商品，因人们收入水平提高而产生的对该商品需求的增加量相对较小，企业发展的市场空间受到一定的制约。
在灵活的市场价格机制条件下，市场需求增长快的商品由于供求关系的影响也能维持较高的价格水平，企业纯收入也就高一些，企业的进一步发展也有稳定的资金保证。
而市场需求增长缓慢或基本无增长的商品由于供求关系的作用只能维持较低的价格水平。
所以在经济形势较好的情况下应该投资有一定弹性的商品。
5、投资与投机的主要区别。
投资侧重于基本面分析，注重的是证券的中长期的回报；投机则注重分析的是短期内会导致证券价格波动的一切因素，寻求买进与卖出的时机。
投资多是现货交易，资金来源较为稳定；而投机多通过买空卖空的信用交易来博取短线利益，由于运用财务杠杆，其风险也随之加大。
投资多是为了获取中长期比较稳定的收益及资本增值；而投机多是为了获取短期内的价差收益，即以资本利得作为收入的主要来源。
投机是证券市场上的一种普遍现象，其存在可以平稳证券市场价格提高证券的流动性及交易的连续性。
6、金融衍生工具的主要功能有哪些？衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，实现避险目的；衍生工具依照所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价。
两大功能：1、转移风险2、发现价格。
7、简述家庭金融理财的意义。
规避通货膨胀，保值增值，个人和家庭价值的实现，意外之灾，养老之需。
8、选择证券投资基金进行投资都有哪些好处，面临哪些风险？证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
选择证券投资基金进行投资的好处在于：1、集合理财，专业管理；2、组合投资，分散风险；3、利益共享，风险共担；4、严格监管，信息透明；5、独立托管，保障安全.选择基金时，就必须留意以下几种风险：1、流动性风险；2、折价风险；3、管理风险；4、系统性风险；5、购买力风险。