超经典的质量管理体系审核案例及分析

超经典的质量管理体系审核案例及分析

案例1

某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C 士

1oC，湿度v 60%”。但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。

审核员问：“温湿度问题如何解决？” 检验员说：“上次审核时已给我

们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产

品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以

参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了

厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。在销售科，审核员看到与

顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。

案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。对于推荐性标准，是建议

企业采用，没有强制要求。但是如果企业对外声称是执行的GB ／TXXXX ，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。当然，可以说是“参照执行GB／TXXXX 标准。” 本案违反了标准“ 8．2．4 产品的监视和测量”的“这种监视

和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”

案例2 某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊

点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？” 焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应

该掌握的焊接间距。” 审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每

边有焊接点数的规定，但没有间距要求。但是在检验科查阅《焊接检

验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为

10cm 土2cm。上述两份文

件均由总工程师批准。案例分析：本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3 文件控制”的“a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。” 这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。

案例3 审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100oC。现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？” 检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。” 审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格” 。审核员问检验员：“你们使用红外测温仪多长时间了？”

检验员不好意思地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。” 审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定：“使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到1100oC 时出炉。” 案例分析：既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。违反了标准“ 8．2．4 产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品

实现过程的适当阶段进行。” 检验记录上的记录栏“出炉温度”与《熔炼检验规程》所说的“熔炼温度”不同，文件矛盾，这违反了标准“ 4．2． 3 文件控制”的“a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。”

案例 4 某建筑装饰构件公司对外承接楼宇室外的装修设计和饰品

加工任务，在设计室审核员看到员工们正在使用进行装

CAD 软件

修效果图的设计。设计室内有工作电脑十余台审核员问

工作人员：“你们公司有多少台电脑？” 工作人员回答：“有30 多台吧”。审核员：“全公司都哪些部门使用电脑？” 工作人员回答：“技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。我们正在计划建立公司内部的局域网，以便实现管理的自动化。” 审核员：“你们经常上网吗？” 工作人员：“各科室都有人上网。” 审核员：“你们公司对电脑有没有主管部门？对于电脑的使用，例如上网下载文件、查杀病毒等有什么规定没有？” 工作人员回答：“我们公司没有电脑主管部门，好在大家对电脑都很熟悉，有了病毒一般自己都能解决。” 在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为此而大伤脑筋。案例分析：电脑管理是目前我国企业迫切需要解决的问题，前一段时间中美之间爆发的“黑客大战”也暴露了我国许多企业对电脑防病毒的意识太差。凡是使用电脑进行工作的组织，尤其是经常需要上网的部rl ，应该对电脑的使用管理起来。首先要确定电脑的主管部门，制定严格的规章制度，对于电脑的使用，包括上网、查杀病毒、文件下载、文件备份、外来软件的使用、电脑中文

件的编码、检索等作出明确的规定，并由主管部门定期检查。电脑的

管理属于“基础设施”的控制，也属于“文件控制” ，因为电脑中的数据都是文件。

因此上例违反了标准“ 6．3 基础设施”及“ 4．2．3 文件控制”的规定。

案例5 在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在检验记录上签名表示什么？” 检验员：“表明已完成检验工作。” 但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31 号，而今天才20 号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。” 案例分析：在检验记录上签名，表明检验结果的负责人。当还没有进行检验时就把名字签上，这明显地违反了标准“8．2．4 产品的监视和测量”的“应保持符合接收准则的证据。”

案例6 涂料厂《进货检验规程》规定应对每批采购的物资进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3 月15 日和3 月20 日

两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报

检验员说：“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验

报告了。” 案例分析：这属于检验的有章不循，违反了标准“7．4．3采购产品的验证”的规定。

案例7 在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100％。” 审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100％合格吗？” 经理说：“凡是不