第3章 外部性及其矫正

三、外部性的经济影响：效率损失
（一）正外部性与供给不足
社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
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价格
MC
a b a' O b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
正外部性导致的效率损失
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（二）负外部性与供给过剩 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
S=MC c
d
庇古补贴额
a
S′=MC-ab
b a'
O
b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
对庇古补贴的分析
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（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污 染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
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污染价格
SR
P1 DR
O
R*
污染的数量
排污权交易制度
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与庇古税的比较 • 二者都通过使企业因排污而付出成本，从 而将污染的外部性内在化； • 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何 等。 • 在有些场合，出售污染许可证可能比实行 庇古税更好。 可能存在的问题 • 现有企业购买超过其实现成本最小化要求 的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。
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每年学费/元
初始供给
2500
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
需求
每年注册人数/百万
受教育学生与学费均衡图
25
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价格 S'=MSC=MPC+MEC MPC′=MPC+cd
庇古税收入 i d
S=MPC
j c
MEC
b a O
D=MB
Q
Q*
产量
对庇古税的分析
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（三）政府补贴
对具有正外部性的产品，可以在最优 产量水平上发放相当于外部边际收益的补 贴。 庇古补贴源于税收，可能财政负担，
导致效率损失。
16
价格
13
（二）政府税收（矫正性税收） • 对具有负外部性的产品，在效率产量水 平上向污染者课征相当于边际外部成本 的税收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首 先提出，也称“庇古税”； • 实施上的问题：由于难以估计边际外部 成本函数，故很难找出一个正确的税率。
外部性及其矫正
概要
外部性的定义及特点； 外部性的分类； 外部性的经济影响； 外部性的矫正。
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一、外部性的含义及特点
（一）外部性的含义 外部性（Externality），又译为外溢 性、外在性，是指某些个人或厂商的行为
影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
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（二）外部性的特点 1、外部性的产生独立于市场机制之外。 2、外部性具有明显的伴随性。 3、外部性与受损者之间具有某种关联性。 4、外部性具有某种强制性。 5、外部性不可能完全消除。
2、污染为零并非理想的社会状态。要找到 合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的 结果往往是某一正值的污染水平。
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四、外部性的矫正
（一）政府管制或公共管制 政府管制主要适用于对负外部性的矫正， 它是指政府依据有关的法规，通过许可、禁 止等手段，对私人经济活动施加直接影响的 行为。
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政府管制的问题： • 统一排污标准所造成的非效率 • 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按 绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商 生产太多而另一些则生产太少。
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（五）法律手段 对于权益界限不明确而造成的外部 性问题，可以通过立法明确生产者和消 费者权益的方法解决。例如，制定知识 产权保护法规，确认专利权、著作权、 商标权的归属 。
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（六）实行一体化
当存在外部性时，初始的交易双方表现 为一方受益，而另一方受害，一体化的做法 是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经 济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正 外部性带来的效率损失。
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思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
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二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。 2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消
费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载
体同样也包括生产者和消费者。
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1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响； 2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ； 3、河流上游造纸厂排放的污水对下游水产养殖厂带来的影 响； 4、多喝醋可以美容的说法，增加了消费者对醋的需求，给 企业带来的影响； 5、吸烟有害健康的宣传使消费者偏好的改变，给企业带来 的影响； 6、发电厂的生产污染了空气，影响周围居民的身体健康； 7、近朱者赤； 8、 邻居安装防火材料和烟雾警报器； 9、人在深夜时分纵情唱江南style； 6 10、近墨者黑 。
MSC=MPC+MEC=MB
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失
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（三）对模型的进一步探讨
* Q 1、模型不仅表明产量由 0 减少为 Q 能提
高效率，而且还提供一种可用于测量由此而 带来的收益的方法。
对出售的每包香烟征税。 要求烟民在任何时候都携带吸烟许可证，这些许可证 由政府出售。
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练习：教育有利于一国国民素质的提高。一般 说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教 育，需要对学校学生给予补贴，现某国政府 对凡参加高等教育的学生都给予1000元的补 贴。初始状况如图所示，试分析政府提供补 贴后对高等教育人数的影响。