第3章 外部性及其矫正
第三章外部性理论
本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
经济社会发展中外部性的影响及其矫正
【摘要】为了更好地促进经济活动的开展，文章结合具体的案例，对经济社会发展中外部性的影响进行了分析，并就矫正策略进行了探讨，希望可以为经济活动的开展提供一些借鉴。
【关键词】外部性；矫正措施；经济社会【中图分类号】F276一、外部性的影响（一）外部性简述1.外部性概念经济行为中的外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
换言之，外部性就是没有在价格中得以反映出来的经济交易成本或效益。
2.外部性原因因为存在外部效应，预示着人们在做经济活动决策时，依据的价格不仅没有精确地反映其所有的社会边际效益，而且也没有精确地反映其所有的社会边际成本。
根本原因就是存在的某种经济活动的外部性，影响了除交易双方之外的第三者，而该第三者由此获得的效益或由此付出的成本在交易双方的决策中都没有被考虑。
3.外部性影响外部性的根本影响在于，根据失真的价格信号作出的经济活动决策，会使社会资源配置出现错误，不能达到帕累托最优状态。
以下将从正外部性、负外部性的角度分别说明其对经济活动中资源配置效率的影响。
经济社会发展中外部性的影响及其矫正杨萧钰卿（湖北大学政法与公共管理学院）（二）正外部性对资源配置效率的影响1.理论分析正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得了额外的经济收益，同时受益者又无需花费代价的情形，其中“额外的经济收益”就是外部边际效益（MEB），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外效益。
存在正外部性时，社会边际收益要大于个人边际收益，它等于个人边际收益加上外部边际效益所得到的总和。
故正外部性的核心问题，就是带有正外部效应的物品或服务的价格，没有很充分地反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，即社会边际成本与个人边际收益的均衡点要低于社会边际成本与社会边际收益的均衡点（资源配置效率最优点）；除此之外，由于这种“额外的效益”是非排他的，那么就会有搭便车的情况出现。
外部性问题及其矫正方式研究
外部性问题及其矫正方式研究（高红贵中南财经政法大学经济学院研究领域：政治经济学生态经济学）（万华炜湖北工业大学社科部研究领域：政府经济学）中文摘要：自20世纪70年代以来，由于工业化、城市化、环境污染等一些社会问题的不断加剧，外部性问题几乎成了经济学灸手可热的话题。
外部性问题的存在，市场机制不能达到社会资源的优化配置，也就是说，市场机制对外部性问题无能为力。
既然市场机制本身不能自动实现帕累托效率，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程加以管制。
本文试图在阐述外部性的涵义及其作为经济低效率的根源的基础上，如何对外部性进行矫正。
关键词：外部性矫正方式政府管制Abstract: Since 1970s, externalities almost become the most hottest topic in economic because of more and more serious social problem caused by industrialization, urbanization and environment pollution. Market mechanism can't optimize the social resouces allocation due to the existence of externalities, in another word, market mechanism can't solve the problem of externalities. It is necessary for us to control the process of the market mechanism running owing to the market mechanism it's self can't reach the optimum Pareot efficiency automatically. This essay is trying to illuminate how to rectify externalities on the base of the definition of externalities and the explanation of the primary source of low economic efficiency.key words: Externalities rectifing method government controlling一、外部性定义关于外部性的定义，有许多学者曾对它作了探讨。
环境经济学-第三章外部性理论
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的 法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生 外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政 和法律手段, 直接作用于政策对象, 强制其执行环 境标准的方法。
它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制 是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般 是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产 生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排 放的目的。
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若 不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济 水平活动E偏离最优的活动水平。
第五节 环境外部不经济性的内部化 ------针对外部性的公共政策
第一，使用税收和补贴。对造成外部负效果的企业，国家应 该征税，其数额应该等于企业所造成的损害，以便使私人成 本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态。在外部 经济正效果的情况下，国家可以使用津贴的办法来取得较大 的产量。
②市场配置方式。依靠市场运行机制进行 资源配置的方式。这种方式可以使企业与 市场发生直接的联系，企业根据市场上供 求关系的变化状况，根据市场上产品价格 的信息，在竞争中实现生产要素的合理配 置。但这种方式也存在着一些不足之处， 例如，由于市场机制作用的盲目性和滞后 性，有可能产生社会总供给和社会总需求 的失衡，产业结构不合理，以及市场秩序 混乱等现象。
第二，使用企业合并的方法。 “外部影响内部化”。
第三，使用规定财产权的办法。科斯定理表明，产权界定至 关重要，而产权界定的标准只能是经济学的标准，即社会财 富最大化标准，不能有其他的标准。产权属于谁损失最小就 将产权界定给谁，这时社会就达到了财富最大化。
新制度经济学——外部性及科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
2015-1-7
外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
New Institutional Economics 1
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
MCp
0
Q**
Q*
Q
2015-1-7
New Institutional Economics
11
（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
25
表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
1
2 3 4 5
40
90 150 220 300
40
50 60 70 80
60
70 80 90 100
6
7 8 9
2015-1-7
390
490 600 720
2015-1-7 New Institutional Economics 9
1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
第3次外部性理论教案
环境经济学课程教案
作业、讨论题、思考题：
简答
1 、何谓外部性？外部性的基本类型有那些？
2 、试述环境外部性不经济性内部化的基本途径及各种的局限性。
参考资料（含参考书、文献等）
1.《环境经济学》，钱翌、张培栋化学工业出版社
2.《环境经济学》（第三版），李克国主编中国环境出版社
教学反思：
填表说明：1. 每项页面大小可自行添减，一次课（二节）写一份上述格式教案。
重复班只填写一份。
2. 课次为授课次序，填1、2、3⋯⋯等。
3.授课方式填理论课、实验课、讨论课、习题课等。
4.方法及手段如：案例讲解、多媒体讲解、模型讲解、实物讲解、挂图讲解等。
武大龚锋财政学第三章 外部性理论
一、外部性的概念和类别
1 ．外部性的概念
广义上讲，外部性就是一种第三方效应。 广义上讲，外部性就是一种第三方效应。 在标准的市场交易中，交易双方的厂商和消费者获 得交易带来的全部收益或承担相应的全部成本。有的时 候，交易双方之外的第三方从中获得了部分收益或承担 了部分成本。此时，市场经济中便出现了无效率，因为 直接的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。 所谓外部性， 所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本 或效益。 或效益。 当一个人或企业的行为影响到另一个人或企业，而 后者并没有为此付费或收费，则外部性就会出现。
（3）比较 ） 哪种组织形式更有效率？ 哪种组织形式更有效率？ ①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大， 需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致 组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂 贵。 ②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合契 约的经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同 时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来 的好处也要大打折扣。 ③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完 全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能 非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。 ④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市 场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性 消除的收益。
二、外部性与公共品的联系和区别
1．联系。 ．联系。
外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内， 也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者 或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚 至可以说，公共品是外部性的极端特例。
2．区别 ．
（1）公共品提供出来能使所有人同等受益， 而外部性则不过是私人或企业活动的副产品， 是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主 体带来的受益或成本是不同的。 （2）公共品的提供是有目的的，而外部性产 2 生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生 是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害 他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负 外部性中也没有恶意。
第3章 外部性及其矫正
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
资源与环境经济学++第三章 外部性
附带影响，是经济力量相互作用的结果。
外部性的表现
从资源配置的角度分析，外部性是表示当 一个行动的某些效益或费用不在决策者的 考虑范围内的时候所产生的一种低效率现 象，其表现有两个方面：
决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所
市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置
完全竞争市场 条件 市场上有许多生产者和消费者 同种产品同质无差异 各种生产资源可以完全自由流动而不受任何限制 市场信息是畅通的 任何生产者都是价格的接受者，即需求曲线为价格水平线，市 场价格等于平均收益和边际收益。 生产者的短期均衡和长期均衡的条件由于成本概念的不同表达 而不同： 短期均衡：短期边际成本等于边际收益或平均收益 长期均衡：长期边际成本、边际收益、长期平均成本和平 均收益两两相等。
C/R/P
（成本/收益/价格）
Pa Pb Pc
A B
MC
C
DD(AR)
MR(边际收益) O Qa Qb Qr Q（数量）
市场结构和环境外部性
垄断竞争市场与外部性
次优问题：反污染还是反垄断
在完全竞争的市场中，环境外部性导致生产者生产 的产品价格偏低，产出过多。垄断企业的生产产品 相对于完全竞争的市场来说，价格偏高、产出过少 次优理论（上一讲） 对一个即存在垄断又存在外部费用的经济系统来说， 只采取反污染（外部费用内部化）但不采取反垄断 措施，可能使效率下降；只采取反垄断但不采取反 污染措施，很难判断效率是否得到改进。
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
环境外部不经济性对资源配置的影响
外部性及其矫正
外部性定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。
示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。
这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。
关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。
外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。
“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。
环境经济学 外部性理论
外部性的受害者
对外部性的受害者实行零收费： 对外部性的受害者实行零收费：受害者既 不应该被收税，也不应该被赔偿。 不应该被收税，也不应该被赔偿。 学术界对于有效率地保护外部性受害者的 基本观点有： 基本观点有：1、给受害者赔偿 2、对受害 只要受害者数目众多， 者征税 3、只要受害者数目众多，就不应 赔偿也不应收税。 赔偿也不应收税。
4 3 2 1 0
纸张市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成 本 供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性 影响的价值 = $1/每吨 （废气、污水等造 成的损害的价值）
0 10 20 30
Q
11
P $5
4
纸张市场
市场经济下， 企业决策是基 于私人成本和 社会成 私 人 利 益 的 比 本 较。 S 造纸厂由于它 不考虑环境污 染成本，基于 私人成本决定 生产的数量会 高于从社会成 本评价角度确 定的最优产量。
思考题：
1、外部性的表现？ 2、外部性内部化的几个思路？
外部经济： 外部经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。
• 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且保护了与 你密切接触的其他人 • Ｒ＆Ｄ创造出了别人也可以 使用的知识 • 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
环境经济学
第三章 外部性理论
本章主要内容： 本章主要内容：
1、外部性理论的内容 2、市场失效、资源配置与外部性的关系 3、外部性的解决方案
火车的故事
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 世纪初的一天 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou) 他边欣赏风光， (A·C·Pigou)。 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力 之处，称为“市场失灵” 之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年 美国经济学家乔治· 70年后 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车） 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了， 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受 当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”
外部性矫正PPT课件
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
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MSC=MPC+MEC=MB
9
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失
10
（三）对模型的进一步探讨
* Q 1、模型不仅表明产量由 0 减少为 Q 能提
高效率，而且还提供一种可用于测量由此而 带来的收益的方法。
20
（五）法律手段 对于权益界限不明确而造成的外部 性问题，可以通过立法明确生产者和消 费者权益的方法解决。例如，制定知识 产权保护法规，确认专利权、著作权、 商标权的归属 。
21
（六）实行一体化
当存在外部性时，初始的交易双方表现 为一方受益，而另一方受害，一体化的做法 是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经 济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正 外部性带来的效率损失。
对出售的每包香烟征税。 要求烟民在任何时候都携带吸烟许可证，这些许可证 由政府出售。
23
练习：教育有利于一国国民素质的提高。一般 说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教 育，需要对学校学生给予补贴，现某国政府 对凡参加高等教育的学生都给予1000元的补 贴。初始状况如图所示，试分析政府提供补 贴后对高等教育人数的影响。
24
每年学费/元
初始供给
2500
需求
每年注册人数/百万
受教育学生与学费均衡图
25
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
S=MC c
d
庇古补贴额
a
S′=MC-ab
b a'
O
b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
对庇古补贴的分析
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（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污 染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
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污染价格Байду номын сангаас
2、污染为零并非理想的社会状态。要找到 合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的 结果往往是某一正值的污染水平。
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四、外部性的矫正
（一）政府管制或公共管制 政府管制主要适用于对负外部性的矫正， 它是指政府依据有关的法规，通过许可、禁 止等手段，对私人经济活动施加直接影响的 行为。
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政府管制的问题： • 统一排污标准所造成的非效率 • 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按 绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商 生产太多而另一些则生产太少。
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二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。 2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消
费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载
体同样也包括生产者和消费者。
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1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响； 2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ； 3、河流上游造纸厂排放的污水对下游水产养殖厂带来的影 响； 4、多喝醋可以美容的说法，增加了消费者对醋的需求，给 企业带来的影响； 5、吸烟有害健康的宣传使消费者偏好的改变，给企业带来 的影响； 6、发电厂的生产污染了空气，影响周围居民的身体健康； 7、近朱者赤； 8、 邻居安装防火材料和烟雾警报器； 9、人在深夜时分纵情唱江南style； 6 10、近墨者黑 。
外部性及其矫正
概要
外部性的定义及特点； 外部性的分类； 外部性的经济影响； 外部性的矫正。
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一、外部性的含义及特点
（一）外部性的含义 外部性（Externality），又译为外溢 性、外在性，是指某些个人或厂商的行为
影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
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（二）外部性的特点 1、外部性的产生独立于市场机制之外。 2、外部性具有明显的伴随性。 3、外部性与受损者之间具有某种关联性。 4、外部性具有某种强制性。 5、外部性不可能完全消除。
三、外部性的经济影响：效率损失
（一）正外部性与供给不足
社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
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价格
MC
a b a' O b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
正外部性导致的效率损失
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（二）负外部性与供给过剩 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
SR
P1 DR
O
R*
污染的数量
排污权交易制度
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与庇古税的比较 • 二者都通过使企业因排污而付出成本，从 而将污染的外部性内在化； • 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何 等。 • 在有些场合，出售污染许可证可能比实行 庇古税更好。 可能存在的问题 • 现有企业购买超过其实现成本最小化要求 的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。
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（二）政府税收（矫正性税收） • 对具有负外部性的产品，在效率产量水 平上向污染者课征相当于边际外部成本 的税收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首 先提出，也称“庇古税”； • 实施上的问题：由于难以估计边际外部 成本函数，故很难找出一个正确的税率。
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价格 S'=MSC=MPC+MEC MPC′=MPC+cd
庇古税收入 i d
S=MPC
j c
MEC
b a O
D=MB
Q
Q*
产量
对庇古税的分析
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（三）政府补贴
对具有正外部性的产品，可以在最优 产量水平上发放相当于外部边际收益的补 贴。 庇古补贴源于税收，可能财政负担，
导致效率损失。
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价格