(完整版)信息系统集成项目风险评估及防控措施

信息系统集成项目风险评估及防控措施

1、参与涉密项目人员风险评估

1.1 可能存在的风险点

➢项目部组建时人员是否满足涉密人员要求；

➢上岗前是否接受过保密知识培训及考核；

➢是否与公司签订保密承诺书，保密协议，保密责任书及涉密人员考核评价表；➢部门是否按照公司要求开展保密知识培训，加强部门涉密人员的保密意识；➢涉密人员离岗时是否签订离岗保密承诺书，保密工作领导小组是否对其进行脱密期管理。

1.2 风险防控措施

➢应聘员工应满足公司对涉密人员的聘用标准；

➢上岗必须学习岗位保密业务，且保密知识考核成绩合格；

➢与公司签署保密协议、保密承诺书、保密责任书；

➢员工所在部门领导确认涉密人员考核评级表内容，确认无误后签字。同时保密领导小组同意签字后．评价表交保密工作领导小组存档，做为该员工的涉密考核内容；

➢保密办公室应在年初做好本年度保密知识培训计划及考核计划，组织涉密人员学习各项保密知识。

➢涉密人员在离开项目后，严格遵守公司保密制度，与公司签署离岗保密承诺书，并严格遵守公司对离岗人员的脱密期管理要求。

2、涉密载体风险评估

2.1 可能存在的风险点

纸质文件：

➢涉密文件、资料是否有专人管理；

➢涉密文件是否有收发记录；

➢涉密文件复印、外借是否有登记，是否在记录中标明使用理由、复印数量及使用人签字；

➢涉密文件借阅是否有登记记录，是否在记录中标明借阅理由、使用时间、归还时间及借阅人签字；

➢涉密文件是否及时归档，档案目录是否及时更新。

电子文件：

➢是否指派专人对涉密电子文件进行管理：

➢制作涉密电子文件时，是否记录使用范围及制作数量：

➢是否在非涉密计算机中传递涉密电子文件；

➢在携带涉密电子文件外出时，是否有专人携带；

➢涉密电子文件是否及时归档；

➢报废的涉密电子文件如何处理。

2 .2 风险防控措施

纸质文件:

➢所有保密文件、文档、材料由项目保密专员统一管理，统一登记并存入密码柜，定期进行清查，避免发生资料泄露或丢失。严禁其他人员随意翻看保密资料，如有其他保密人员要借阅使用，由保密专员进行登记，写明借阅时间及借阅理由，并保证不拿到涉密办公室以外的地方使用。

➢保密材料严格按保密领导办公室批准的份数印刷，不得擅自多印多留，复印件视同原件管理，复印过程中产生的废纸、废件应及时销毁；在复印材料之前，需由保密办公室管理员登记后方可进行，标明使用理由、复印份数；

➢传递保密材料要有保密措施，传递应专人专送，不得办理无关事项，携带密件不得进入不利于保密的场所；外出工作需携带保密材料的，要经保密工作领导小组批准。

➢保密资料未经许可，不得擅自摘抄、翻印、复印、转借或损坏；一旦造成损失由当事人承担责任。

电子文件：

➢指定专人负责项目涉密电子文件的日常管理工作。

➢制作涉密电子文件，应当依照有关文件，规定使用范围及制作数量，并编号记录。

➢传递涉密电子文件，应当履行登记、签收等手续。禁止在任何非涉密网络上传递涉密电子文件。严禁在非涉密机上处理或存储涉密电子文件。

➢阅读、使用、复制和销毁涉密电子文件，应经保密工作领导小组批准，同时办理登记、签字手续。复制的电子文件视同原件管理。

➢定期对涉密电子文件及载体进行清查、核对，发现问题及时向保密管理办公室汇报。

3、涉密设备风险评估

3.1 可能存在的风险点

➢涉密计算机是否有违规操作：

➢涉密计算机端口是否插过其他存储介质；

➢涉密计算机是否配备三合一防护系统：

➢办公场所自动化设备是否外借使用：

➢涉密计算机及办公场所自动化设备维修、更换、报废如何管理。

3 .2 风险防控措施

➢涉密计算机安装主机监控与审计系统进行端口审计；

➢涉密计算机安装江民病毒防护软件，由专人进行病毒软件更新，更新周期不超过 15 天：

➢每台涉密计算机都配备三合一防护系统，严格控制了计算机内涉密信息的流失；

➢涉密计算机配置 10 位数以上的密码，由专人统一管理、记载；

➢办公室自动化设备均为涉密办公室处理涉密项目专用，不得外借使用；

➢涉密计算机及办公室自动化设备山保密工作领导小组确定专人使用，机器明确标明使用人姓名并登记入册；使用人发生变化时，报保密工作领导小组审核，审核通过后进行变更：

➢涉密计算机及办公室自动化设备（打印机、刻录机）维修、应由保密领导小组批准后进行；

➢涉密计算机维修应到保密局指定的地点维修，维修前应卸下硬盘等敏感部件，维修后应进行安全检测后方可使用；

➢更换涉密计算机应事先提交涉密设备变更中请表，写明更换原因，经保密工作领导小组批准后进行。在更换涉密计算机前应卸下硬盘，卸下的硬盘不得在非涉密计算机上使用，硬盘交由涉密办公室保密管理员登记备案；硬盘留存于保密办公室，不得使用、外借；

➢涉密计算机报废不得当作废品出售，在中请报废后先到保密办公室保密管理员处登记，卸下硬盘并由专人上交保密局工作部门进行集中销毁处理，报废涉密计算机应报保密局备案并履行相应的销毁制度。

4、涉密场所风险评估

4.1 可能存在的风险点

➢涉密办公场所内是否存在网络端口；

➢非涉密人员进出涉密办公室是否有记录；

➢涉密办公场所是否按照国家保密局要求配备了门禁系统、防盗报警系统、视频监控系统；

➢涉密人员进出涉密办公室时是否携带相机，手机，录音笔等其它可存储介质。4．2 风险防控措施

➢由安全保密管理员定期检查涉密办公室的门禁、防盗报警、视频监控等设备的完好状态，确保保密材料安全。

➢非授权人员进出涉密场所，须经公司保密领导小组审批并山授权人员进行全程陪同方可进入，同时建立涉密场所非授权人员进入登记册，对临时进出的人员登记；标明进出时间及事由。

➢建立视频监控的检查管理机制，公司的安全保卫部门应当定期对视频监控信息进行回看检查，保密办公室应当对执行情况进行监督。视频监控信息保存时间不少于 3 个月。

➢未经批准，不得将具有录音、录像、拍照、存储、通信功能的设备带入涉密办公室。

5、分包方案使用风险评估

5.1 可能存在的风险点

➢在现场使用时，信息是否产生泄露；

➢涉密人员是否将图纸存放与他人手里或放在施工现场，导致项目设计方案泄露。

5.2 风险控制措施

➢加强涉密人员保密意识；

➢涉密项目前期设计需由专人在涉密计算机上进行编写，并用光盘进行信息存储，并由委托方指定人员进行交接。不得将光盘存于他人手中或施工现场。➢严禁使用外网计算机查询任何涉密项目信息，涉密项目方案的制定均应在涉密办公室内的涉密计算机上进行编写。

6、设备采购风险评估

6.1 可能存在的风险点

➢工程建设周期导致从投标到采购的周期过长，存在供应商库存风险和技术偏离风险：

➢市场信息不够完全、充分、透明，供应商在一定范围内能影响价格：

➢设备采购过程中，供应商泄露项目信息。

6.2 风险控制措施

➢工程建设周期导致从投标到采购的周期过长，存在供应商库存风险和技术偏离风险，可从三方面进行规避：一方面可建立供应商预警机制，对价格、库存、技术等风险出现前进行供方预警；一方面，对于项目前期设备的选型，应考虑项目建设周期因索，应避免选择市场寿命短的产品；另一方面，应在签订项目合同时，对于设备的更新换代条款，应进行明示。