【资本】全国中小企业股份转让系统(新三板)法律规则汇编

法律法规
中华人民共和国公司法（2005-10-27）
为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制…
中华人民共和国证券法（2005-10-27）
为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展…
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
现就全国股份转让系统有关问题作出如下决定。

国务院关于开展优先股试点的指导意见
为稳妥有序开展优先股试点，现提出如下指导意见。

部门规章
非上市公众公司监管问答——定向发行（二）
定向发行监管问答
公司债券发行与交易管理办法
《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，…
非上市公众公司监管问答——定向发行（一）
定向发行监管问答
【财政部国家税务总局证监会】《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，新疆生产建设兵团财务局，全国中小企业股…
关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见
加强非上市公众公司监管，对于贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康…
优先股试点管理办法（2014-03-21）
《优先股试点管理办法》已经2013年12月9日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会会议审议通过，现予公布…
非上市公众公司收购管理办法（2014-06-23）
该办法已经2014年5月5日中国证券监督管理委员会第41次主席办公会议审议通过，现予公布，自2014年7月2…
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013-01-31）
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主…
非上市公众公司监督管理办法（2013-12-26）
《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》已经2013年12月2日中国证券监督管理委员会第15次主席办…
非上市公众公司监管指引第1号——信息披露（2013-01-04）
为规范非上市公众公司信息披露行为，现公布《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》，自公布之日起施行。

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件（2013-01-04）
为规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式，现公布《非上市公众公司监管指引第2…
非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款（2013-01-04）
为引导非上市公众公司完善公司治理，现公布《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，自公布之日起施行。

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关…
为了规范股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请公开发行并在证券交易所上市、在全国中小企业股份转让系统挂…
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2013-12-26）
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，自公布之日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件（2013-12-26）
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件》，自公布之日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（2013-…
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》，自公布之日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（2013-12-26）
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》，自公布之日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书…
自2014年7月23日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书（2014-07-23）
自2014年7月23日起施行。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书（20…
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，自公布之日起施…
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件（2014-09-1…
现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件》，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号（2013-12-26）
根据《行政许可法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《中国证券监督管理委员会行政许可实…
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014-06-23）
为了规范非上市公众公司（以下简称公众公司）重大资产重组行为，制定本办法,自2014年7月23日起施行.
关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知（2014-05-27）
本通知自2014年6月1日起执行。

关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知（2014-0…
本通知自2014年6月1日起执行。

关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（20…
本通知自2014年7月1日起至2019年6月30日止执行。

业务规则
综合类
关于暂免征收民族自治地区挂牌公司挂牌费用的公告2015年04月08日
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2013年12月30日
关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告2014年02月28日
关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知2013年02月08日
关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》有关事项的通知2013年02月08日
挂牌业务类
《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》2015年09月14日
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》2013年06月20日
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》2013年02月08日
公司业务类
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）2015年09月22日
全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）2014年07月25日《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与…2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的…2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》2013年02月08日《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》2013年07月11日交易监察类
全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）2015年01月07日
全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）2014年07月17日
全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引2014年06月09日
全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）2014年04月28日
关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》（已失效）2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》（已失效）2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》2013年12月30日
机构业务类
《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》2014年10月09日
《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》2014年06月05日
《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》2013年02月08日
投资者服务类
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》2013年12月30日
两网及退市公司类
关于两网公司及退市公司股票除权除息、缩股相关事项的通知2015年04月14日
关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法》2013年02月08日
登记结算类
登记结算类（点击进入中国证券登记结算有限公司网站）2014年07月31日
服务指南
综合类
《股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知》2013年03月20日
关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知2013年06月17日
《关于收取挂牌公司挂牌年费的通知》2013年06月14日
挂牌业务类
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）2015年10月20日
关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的通知2015年09月14日
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）2014年12月31日
已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板2013年02月27日
《全国中小企业股份转让系统挂牌协议》2013年04月11日
《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》2014年02月28日
《推荐挂牌并持续督导协议书》2013年03月14日
《持续督导协议书》2013年03月14日
公司业务类
挂牌公司股票发行常见问题解答（二）—连续发行2015年10月30日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号—发行备案和申请办理挂牌的文件与程序2015年09月22日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号—主办券商推荐工作报告的内容与格式2015年09月22日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号—法律意见书的内容与格式2015年09月22日
关于发布《挂牌公司股票发行审查要点》等文件的通知2015年05月29日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）2014年12月31日全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板2014年12月31日
全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知…2014年07月25日
全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重…2014年07月25日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)2014年05月06日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)2015年11月27日全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）2014年05月06日
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》2014年07月21日
交易监察类
全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）2014年04月28日
机构业务类
全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌…2015年10月20日
《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》2014年06月05日
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南2014年04月30日
全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南2015年10月21日
全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南2013年06月19日
关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知2013年04月02日
《证券公司基本情况申报表》2013年02月27日
《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》2013年02月27日
《证券公司从事推荐业务自律承诺书》2013年02月27日
《证券公司从事经纪业务自律承诺书》2013年02月27日
投资者服务类
《买卖挂牌公司股票委托代理协议》2013年02月27日
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款2013年02月27日
两网及退市公司类
全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)2014年06月17日
全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)2014年05月06日
《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本2013年07月29日
《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本2013年07月29日
技术规范
【接口规范】全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）加入优先股相关内容
全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之指数行情
市场参与者技术系统变更指南之指数行情
关于发布《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》的公告
对原有数据接口规范进行了修改，现予发布
XBRL编制工具及信息披露系统用户手册下载指南
XBRL编制工具及信息披露系统用户手册下载指南
【接口规范】全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1)为保障全国中小企业股份转让系统交易支持平台顺利上线，根据仿真测试中收集到的意见，我司对原有数据接口规范进行了…
【技术指引】全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）
全国股份转让系统交易支持平台，以交易系统、行情系统、交易监察系统等核心系统为中心，实现证券交易、行情发布、交…
【接口规范】全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统…。