证券基本法律法规_历年真题_复习资料 (3)

证券基本法律法规

第 101题：单选题(本题1分)

下列关于收购的说法，不正确的是( )。

A: 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的， 被解散公司的原有股票由收购人依法更换B: 收购行为完成后，收购人应当在10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C: 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定， 经有关主管部门批准

D: 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【正确答案】：B

【答案解析】：

根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

第 102题：单选题(本题1分)

下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

A: 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

B: 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的， 持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C: 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度 D: 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的， 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【正确答案】：D

【答案解析】：

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的 ，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的， 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的， 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 103题：单选题(本题1分)

对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的， 应处以非法募集资金金额( )的罚金。 A: 1%以下

B: 1%以上3%以下

C: 1%以上5%以下

D: 5%以上

【正确答案】：C

【答案解析】：

根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的， 对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5 年以下有期徒刑或者拘役。

第 104题：单选题(本题1分)

股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

A: 1／2

B: 1／4

C: 1／3

D: 2／3

【正确答案】：C

【答案解析】：

根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1 ／3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。

第 105题：单选题(本题1分)

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( ) 的，应当由股东大会作出决议。

A: 1／3

B: 2／3

C: 30%

D: 50%

【正确答案】：C

【答案解析】：

根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议， 并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

第 106题：单选题(本题1分)

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

A: 10%、3

B: 20%、6

C: 30%、3

D: 50%、6

【答案解析】：

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

第 107题：单选题(本题1分)

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司 ，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

A: 10%以上15%以下

B: 5%以上15%以下

C: 1万元以上3万元以下

D: 5万元以上50万元以下

【正确答案】：B

【答案解析】：

根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、 提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的， 由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上 15%以下的罚款。

第 108题：单选题(本题1分)

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的． 其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

A: 1年

B: 18个月

C: 2年

D: 3年

【正确答案】：B

【答案解析】：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、 期货投资咨询执业资格的人员．应当在所参加的证券、 期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。

取得证券、期货投资咨询从业资格． 但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18 个月后自动失效。

第 109题：单选题(本题1分)

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( ) 年内不得参加资格考试。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5