风险评估调查表

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信息安全风险评估调查表

10.安全研发。
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况

职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表

职业健康安全危险源判别与风险评价调查
(汇总)表
一、危险源判别
二、风险评价调查
1. 机械设备
- 设备名称: XX机器
- 使用频率: 每天8小时
- 使用人员: X部门X员工
- 可能风险: 被夹伤、电击等
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用前检查设备、佩戴防护装备2. 高温环境
- 工作场所: XX车间
- 温度范围: 40-45摄氏度
- 工作时长: 2小时
- 可能风险: 中暑、热衰竭
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 设备降温、增加工作间隔
3. 化学品
- 化学品名称: XX溶剂
- 使用场所: XX实验室
- 可能风险: 吸入有害气体、皮肤接触
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用通风设备、佩戴防护手套4. 噪声
- 工作区域: XX生产区
- 噪声水平: 90分贝
- 工作时长: 4小时
- 可能风险: 耳聋、注意力减退
- 风险等级: 低风险
- 预防措施: 使用耳塞、定期检测噪声
5. 施工现场
- 工程名称: XX项目
- 工期: 3个月
- 可能风险: 高空坠落、物体打击
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 安装安全网、佩戴安全帽
以上是《职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表》的内容汇总。

根据不同危险源的判别结果和风险评价调查，可以有针对性地制定相应的职业健康安全措施，确保工作场所的安全与健康。

风险评估调查表。

(风险评估对象确定：工作任务、设备、设施等)(识别危（wei）险/危害因素，分析事件发生的可能性和后果严重度，进行风险排序、建立风险概述) 组建小组、确定范围与计划、培训、采集资料分类风险概述(活动、设备、设施、健康、环境等)(基于问题的风险评估：针对高风险作业活动或者项目进行详细的评估研究)操作规程作业规程(依据风险评估确定风险控制相关标准、措施与计划，以实现风险评估的应用) (监测风险评估的全面性，风险控制的充分性、适宜性和有效性，并持续改进)标准、检查表安健环目标、任务与计划员工学习并熟悉风险、控制标准要求，并执行否否风险评估是否全面、准确是控制措施是否有效是单位/部门掘进队填表人施魏伟岗位掘进队专业范围井巷开辟工程说明：由岗位员工自己组织同岗位人员填报，识别并填写本岗位所从事的全部工作。

每一个工作项目必须是一项目相对独立的任务，既不能过大、也不能过小。

序号工作项目名称工作项目编号1 打眼DY0012 扫眼SY013 装药ZY014 放炮FP015 排矸PG016 敲帮问顶DPWD017 锚杆、锚索、网片支护ZH018 喷浆PJ019 水沟及平整底板SGPZ0110 物料搬运BY01单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设备。

设备识别按类型进行，同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个。

每类设备的选择应基于风险，必须是相对独立的，不能过大或者过小。

序号设备名称设备用途所在/使用场所备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设施。

每一个设施的选择应基于风险进行，必须是相对独立的，不能过大或者过小。

序号建造、构筑物名称用途归口管理部门备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有材料物质。

包括生产和服务过程中使用、储存和产生的材料物质。

社会稳定风险分析调查问卷

1、您与本项目的关系？
□ 搬迁关系□ 取地关系□ 相邻关系□ 其他关系2、您对本项目的了解程度？
□ 了解□ 一般了解□ 不了解
3、您认为修建本项目是否有利于本地区的社会和经济发展？
□有利□ 不利□ 不知道
4、您认为本项目是否有利于改善该区域交通出行情况？
□有利□不利□不知道
5、您认为本项目的建设方案是否合理合法？
□ 是□ 否□ 不知道
6、对于本项目，您最担心哪方面因素（可补充）？
□ 工期太长□ 破坏环境严重□ 豆腐渣工程□ 其他因素
7、您对本项目建设的态度？
□ 非常支持□ 一般支持□ 不支持
8、您对本项目建设的建议？
调查对象签名：
时间：年月日。

信息安全风险评估表

信息安全风险评估表
精心整理
表1：基本信息调查
1.硬件资产情况
1.1.网络设备情况
网络设备名称、型号、物理位置、所属网络区域、IP地
址/掩码/网关、系统软件及版本、端口类型及数量、主要用途、是否热备、重要程度。

1.2.安全设备情况
安全设备名称、型号、软件/硬件位置、所属网络区域、
IP地址/掩码/网关、操作系统版本/补丁、安装应用系统软件名称、主要业务应用、涉及数据、是否热备。

1.3.服务器设备情况
服务器设备型号、物理位置。

1.4.终端设备情况
终端设备名称、型号、物理位置、所属网络、设备数量、IP地址/掩码/网关、操作系统版本。

2.软件资产情况
2.1.系统软件情况
系统软件名称、版本、开发商、软件厂商、硬件/软件平台、C/S或B/S模式、B/S硬件平台、涉及数据、涉及应用系统、现有用户数量、主要用户角色。

2.2.应用软件情况
应用系统软件名称、涉及数据。

3.文档资产情况
3.1.信息系统安全文档列表
信息系统文档类别、文档名称。

4.信息系统情况
4.1、系统网络拓扑图
网络结构图要求：标识网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称；标识服务器设备的IP地址；标识网络区域划分等情况。

网络安全风险评估调查表

网络安全风险评估调查表一、引言网络安全风险评估是保障企业信息安全的重要手段之一。

本文档旨在通过调查表，对企业网络安全风险进行全面评估，以便及时采取预防措施或改进方案，确保网络系统的稳定和用户信息的安全。

二、背景信息请填写以下企业背景信息：- 企业名称：- 企业规模：- 网络系统类型：- 网络拓扑结构：- 系统管理员：三、风险评估请回答以下问题，并根据实际情况选择相应答案或提供详细说明。

1. 数据安全风险1.1 是否有明确的数据备份策略？- [ ] 是- [ ] 否1.2 是否进行定期的数据备份以及备份数据是否存放在安全地点？- [ ] 是- [ ] 否1.3 是否有防病毒软件及相关安全工具？- [ ] 是- [ ] 否1.4 是否对网络数据进行加密传输？- [ ] 是- [ ] 否2. 网络访问控制风险2.1 是否有网络访问权限控制策略？- [ ] 是- [ ] 否2.2 是否定期审计网络访问日志？- [ ] 是- [ ] 否2.3 是否限制员工对外部网络的访问权限？- [ ] 是- [ ] 否2.4 是否有强密码策略，并定期更换密码？- [ ] 是- [ ] 否3. 系统漏洞风险3.1 是否定期更新网络系统和应用软件？- [ ] 是- [ ] 否3.2 是否进行系统安全评估和漏洞扫描？- [ ] 是- [ ] 否4. 员工安全意识培训4.1 是否定期开展网络安全知识培训？- [ ] 是- [ ] 否4.2 是否对员工进行网络安全相关政策的宣传与教育？- [ ] 是- [ ] 否四、风险评估结果请根据各项问题的回答情况，对网络安全风险进行评估，并进行详细说明。

五、改进措施根据风险评估结果，提出相应的改进措施，并制定改进计划。

六、结论总结网络安全风险评估调查的结果，并对未来的安全工作提出建议。

---以上是网络安全风险评估调查表的样板，请根据实际情况进行填写并进行相应的分析和改进计划制定。

如有疑问或需要进一步支持，请随时联系网络安全团队。

企业风险评估内控调查表

风险评估内控调查表
单位名称：项目：
风险评估
内控评估人员姓名：内控评估人员职务：
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险； 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号：D03-1 时间：
根据对企业的了解判断风险水平
回答
调查问题
是/否/不适用
1、企业是否根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估？
描述(对相关流程进行描述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次？
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调？
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致？
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素？
6、经营战略和整体目标是否一致？
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源？
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标？责任是互明确？是否制定了争议和分歧的解决程序？
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
14、企业开展风险评估，是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度？
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性？

公司风险评估调查表

公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。

评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。

2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。

若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。

评分标准同上述第1条。

3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。

4、请于2023年**月**日前完成填写。

填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。

5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。

内部审计年度风险评估调查表(2021)

1企业文化管理机制 1.1企业文化管理适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.1战略规划适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.2战略制订与决策适用441680战略控制有效0.216从未审计10无00228暂不关注2.3战略执行适用441680战略控制有效0.2162017年3无00221暂不关注2.4创新管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注2.5企业社会责任管理适用33960战略控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注2.6企业可持续发展管理适用341269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注3对外投资管理机制 3.1对外投资管理机制不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.1研发管理不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.2知识产权与技术专利管理不适用057FALSE0FALSE FALSE00暂不关注5.1产品需求管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.2产品开发伙伴管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.3产品开发管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.4产品业务定价管理适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.5产品业务商用管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.6产品质量管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.7产品退出管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.1适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.2适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.3适用33960市场控制良好0.4242017年3需关注10230暂不关注6.4适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.5适用441680市场中等控制0.6482017年3需关注10254适当关注6.6适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注7.1品牌设计适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注7.2品牌维护适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.3市场调研和信息收集适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.4营销策划适用542089市场控制较差0.872从未审计10无001092重点关注7.5广告宣传管理适用542089市场中等控制0.654从未审计10无001074适当关注7.6促销活动管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注7.7适用441680市场控制良好0.4322016年以前7满意00443适当关注7.8适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.9适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.10适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.11实体渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00441适当关注7.12电子渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.13适用452089市场中等控制0.6542016年以前7满意00465适当关注7.14适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.15营销资源管理适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注8.1适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.2适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.3适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.4客服热线管理适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注8.5客户投诉处理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.6客户关系管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10238暂不关注8.7客户收费管理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.8客户信息安全管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注8.9服务质量管理适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.10客户积分管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10440暂不关注9.1适用431269运营控制有效0.214从未审计10满意00226暂不关注9.2平台数据一致性管理适用452089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10282重点关注9.3适用431269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.4适用341269运营控制良好0.4282016年以前7可接受20239暂不关注9.5适用33960运营控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注9.6适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.7客户信用管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7需关注10224暂不关注9.8反欺诈管理适用33960运营控制有效0.2122017年3无00217暂不关注9.9适用452089市场控制较差0.8722017年3可接受20885重点关注9.10收入分析管理适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注10.1投资规划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.2固定资产投资计划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.3工程立项管理适用542089运营控制有效0.2182016年以前7需关注10228暂不关注10.4工程设计管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.5工程施工管理适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注101072适当关注4研发管理机制核心业务流程5产品管理流程67市场推广及销售流程8客户服务流程9收入保障流程10投资规划及建设流程策略管理机制2企业策略管理机制第 1 页，共 3 页10.6工程验收管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注10.7工程物资管理适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注10.8在建工程核算适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注10264适当关注10.9工程建设后评估适用531577运营中等控制0.6462016年以前7需关注10256适当关注11.1供应链战略与规划制定适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注11.2集中采购目录管理适用431269战略控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.3采购需求管理适用441680市场中等控制0.6482016年以前7满意00661适当关注11.4采购计划和方案管理适用431269市场控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.5招标采购适用542089运营中等控制0.6542016年以前7满意00869适当关注11.6非招标采购适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.7采购合同管理适用542089法律控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.8采购执行管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注11.9采购产品质量管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注11.10供应商考核管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.11仓储物流管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注12.1适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.2适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.3适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.4适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.5性能管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.6适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.7适用542089运营控制较差0.8722016年以前7满意001089重点关注12.8适用542089运营中等控制0.6542017年3满意00461适当关注12.9适用542089运营中等控制0.6542017年3可接受20261适当关注12.10适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.11应急与事件管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.12适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00429暂不关注12.13适用441680运营中等控制0.6482016年以前7满意00257适当关注12.14适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注12.15适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注12.16适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.17适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.18适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10275适当关注12.19适用531577运营控制良好0.4312018年0需关注10234暂不关注12.20适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.1策略管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.2合规管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.3人员管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7可接受20225暂不关注13.4组织与职位管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注13.5绩效管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.6薪酬及福利管理适用521063运营控制有效0.2132018年0需关注10216暂不关注13.7培训与发展管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.1预算管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.2资金管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.3存货管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7可接受20427暂不关注14.4固定资产管理适用441680财务控制有效0.2162016年以前7满意00629暂不关注14.5无形资产管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.6成本费用管理适用542089财务控制良好0.4362016年以前7满意00447适当关注14.7税务管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.8会计核算适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.9财务报告适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.10财务分析适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.11财务信息披露适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.12关联交易适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.13经营业绩管理适用531577财务控制有效0.2152018年0满意00217暂不关注14.14会计检查适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.15“小金库”防控管理适用542089财务控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注14.16财务档案管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注14.17利润分配管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注15.1信息技术战略规划管理适用521063运营控制有效0.2132016年以前7需关注10223暂不关注15.2系统开发管理适用431269运营控制有效0.2142018年0满意00216暂不关注15.3系统变更管理适用341269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注15.4版本发布管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注资源管理机制13人力资源管理机制14财务管理机制制11采购及物流管理流程12第 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风险评估调查问卷模板

一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 家庭住址：二、风险评估认知1. 您是否了解风险评估的概念？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为风险评估在哪些领域具有重要意义？（1）企业运营（2）项目管理（3）安全生产（4）环境保护（5）其他（请注明）：_________三、风险评估实践1. 您所在单位或组织是否进行风险评估？（1）是（2）否2. 如果您所在单位或组织进行风险评估，请回答以下问题：（1）您所在单位或组织在风险评估方面主要采用哪些方法？① 定性分析② 定量分析③ 案例分析④ 专家访谈⑤ 其他（请注明）：_________（2）您认为风险评估在您所在单位或组织中的应用效果如何？① 非常好② 较好③ 一般④ 较差⑤ 非常差（3）您认为风险评估在您所在单位或组织中的主要困难是什么？① 缺乏专业人才② 缺乏有效工具和方法③ 领导层重视程度不够④ 预算不足⑤ 其他（请注明）：_________四、风险评估建议1. 您认为我国在风险评估方面存在哪些不足？①法律法规不完善② 评估体系不健全③ 评估方法单一④ 评估人才缺乏⑤ 其他（请注明）：_________2. 您对我国风险评估的发展提出以下建议：① 加强风险评估法律法规建设② 完善风险评估体系③ 拓展评估方法④ 培养评估人才⑤ 其他（请注明）：_________3. 您认为如何提高风险评估的实用性？① 加强与企业、政府等部门的合作② 提高评估报告的可读性和实用性③ 建立风险评估信息共享平台④ 定期开展风险评估培训⑤ 其他（请注明）：_________感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，您的意见和建议对我们改进风险评估工作具有重要意义。

我们将对您的信息严格保密，并仅用于统计分析。

祝您生活愉快！。

风险评估调查问卷

10
除向员工发放录用通知书外，是否另行签订劳动合同？
11
在录用通知书中，是否明确了录用通知书的失效条件，比如规定答复期限？
12
是否向所有岗位员工发放录用通知书？
13
在向员工送达录用通知书后，是否出现过拒绝录用的情况？
14
是否在录用通知书规定员工的违约责任？
15
是否要求员工签收同意录用通知书上的条款？
69
对员工不符合录用条件的考核，是否是在试用期满前完成？
70
对于员工的通知与送达（如解除劳动合同通知书、调岗通知书、调薪通知书、转正通知书等）地址，是否在劳动合同中予以明确约定？
71
对于员工收取的物品资料（如笔记本电脑、移动硬盘、价值较大的物品、员工手册、规章制度、劳动合同、岗位职责等），是否要求其进行签收、确认？
风险评估调查问卷
1、说明《风险评估调查问卷》的目的主要是了解企业人力资源管理的现状，企业应遵照客观实际作答。
2、题目（见下表 “是”填“A”，“否”填“B”）
序号
问题
答案
1
在本单位，除了人力资源部负责招聘外，是否还有其他部门负责招聘？
2
在本单位，除了人力资源部负责办理入职手续外，是否还有其他部门负责办理入职手续？
16
在员工入职前，是否进行年龄审查？
17
在员工入职前，是否进行身份真实性审查？
18
在员工入职前，是否进行学历审查？
19
在员工入职前，是否进行学位审查？
20
在员工入职前，如需要职业资格的岗位，是否进行职业资格审查？
21
在员工入职前，如需要工作经历的岗位，是否进行工作经历审查？
22
在员工入职前，是否进行员工是否与原用人单位存在劳动关系的审查？

风险评估调查问卷

汇率风险式对冲公司以外币计量或结算的收入、成本，在公司跨境业务结险
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险市场风险市场风险市场风险财务风险
财务风险
财务风险财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动，导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少；
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对市场竞竞争策略不
品牌与
社会责任缺公司缺乏对员工价值的关注，在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献，损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当，与公司文化与市场形象不相符，难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当，导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析，无法
制不完善风
理风险
在合适时点，以适当方式退出，导致投资回报未达预期，或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充投资管投后整合不
分整合，无法贯彻并购战略意图，不利于对并购方实现有效控制理风险善风险
定位、竞争策略等相混淆，无法解决产业进出、扩张或收缩等方理风险准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际，未结合公战略管战略规划不司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充理风险合理风险分论证，各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略，
导致公司整体战略目标难以实现。

生产现场安全风险评估表

生产现场安全风险评估表质量管理部（控制组）危险源辩识调查/评价表一、设备/设施危险性1.高温、高压设备可能导致火灾、爆炸等安全事故。

2.设备维护不当，可能导致设备故障或损坏，造成产品受损或环境污染。

3.设备缺乏相应的安全装置或安全装置失灵，可能造成人员伤害或财产损失。

二、物料/产品危险性1.有害化学物质在生产、储存、运输过程中不当处理，可能对人体健康和环境造成危害。

2.某些产品具有易燃、易爆或有毒性质，可能引发火灾、爆炸等安全事故。

3.某些产品具有放射性，可能对人体健康造成危害。

三、操作过程危险性1.操作人员不熟悉操作规程或操作失误，可能造成设备故障、人员伤害等后果。

2.在操作过程中未进行风险评估或安全确认，可能引发重大安全事故。

3.操作过程中未遵循相关法律法规或标准要求，可能受到相关部门的处罚。

四、人员行为危险性1.人员操作不当或疏忽，可能引发重大安全事故。

2.人员缺乏安全意识或培训不足，可能造成设备损坏、人员伤害等后果。

3.人员情绪不稳定或疲劳作业，可能影响操作安全。

五、环境因素危险性1.恶劣的天气、地面情况等自然环境因素可能导致安全事故。

2.实验室、仓库等场所的火灾、爆炸等意外事故可能对人员和财产造成严重危害。

3.噪声、灰尘等环境因素可能对人体健康造成危害。

六、法规/标准符合性1.企业的生产活动是否符合国家及地方的相关法律法规和标准要求。

2.是否建立了完善的安全管理制度和操作规程，并严格执行。

3.是否定期对设备和设施进行检查和维护，确保其正常运转和安全性。

七、信息交流与沟通1.是否建立了完善的信息交流机制，及时传递安全信息和隐患排查情况。

2.员工之间是否具备良好的沟通和协作意识，避免因信息不畅导致安全事故。

企业风险评估调查表汇编

风险评估调查表
姓名：序号范围风险项目所在部门：风险描述
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失因未按时到货，促销活动不能正常进行。因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。因销售急需成品，而包装未到保温期的常温产品因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断生产计划失误，造成缺货、或库存积压
采购
采购原材料供应中断风险计划计划、物流控制风险计划计划库存风险生产计划失误风险
客服
12* 13* 14* 15* 16*
生产设备设备设备生产
17*
生产
18*
生产
19*
生产
20*
生产
21*
生产
22*
因客服人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作发货安全风险失误，造成货物种类、数量、对象错误。因设备故障，导致停水、停电设备故障风险、停汽，造成生产中断所选设备与生产工艺不符，造设备选型风险成资源浪费，费用增加。因外部原因停电，导致生产中外线停电风险断因安全事故、卫生事件、或其安全问题媒体风险他原因被媒体曝光，产生负面影响生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安生产安全风险全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。在事业部制、项目部制的管理体制下，项目负责人的决策能生产管理体制风险力、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位生产运营风险、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。因卫生环境、条件、措施不达食品卫生安全风险标，被卫生职能部门检查、处罚、暴光等因电器电路设备、人为等因消防安全风险素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。因技术设备、经营管理、人员员工劳动生产率风险素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平