国际贸易 理论之 资源禀赋与赫克歇尔——俄林理论

要素价格均等化定理实际上是H—O定理的 推论，与H—O定理的内涵是一样的。保罗•萨 缪尔森（1970年诺贝尔经济学奖获得者）用数 学方法证明了要素价格均等化定理。正是由于 这一原因，它通常被称为赫克歇尔—俄林—萨 缪尔森定理，简称H—O—S定理。
4.4.1 要素价格均等化定理
⑴ 要素价格均等化定理的内涵：国际贸易会使各 国同质要素获得相同的相对与绝对收入。具体 说来，国际贸易会使贸易各国的同质劳动（即 有相同水平的训练、技能、和生产力的劳动） 获得等量的工资。同样地，国际贸易会使各国 的同质资本（即具有同等风险和生产力的资本） 获得均等收益。
当然，这是在H—O理论的基本假设得到满足 的条件下发生的。也就是说，国际贸易会使A国和 B国的工资相等，会使贸易各国的利率相等，会使 要素的相对价格相等和绝对价格相等。
图4—2
A国与B国生产可能性曲线的形状
在图4—2中，我们在同一坐标系给出了A国 和B国得生产可能性曲线。由于A国是劳动丰裕 的国家，且X是劳动密集型产品，故A国的生产 可能性曲线偏向度量X的横轴。同样地，由于B 国是资本丰裕的国家，且Y是资本密集型的商品， B国的生产可能性曲线偏向度量商品Y的纵轴。
这样不同国家对各种生产要素的不同供给就 成为导致各国相对要素价格不同的唯一原因。最 后，相同的生产技术和不同的要素价格导致了不 同的相对商品价格（不同的比较优势），从而导 致贸易的进行。在图4—3中，由要素相对供给量 的差异导致的要素价格差异和商品价格差异的过 程用双线表示。
4.3.3 H—O贸易模型的几何解析 这里我们用图4—4来说明H—O理论。
②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动时间的价格来定义。在这种定义方法下，如 果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（PK/PL） 小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的国家。由 于资本的价格就是利率（r），劳动的价格就是工资 率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决定一国是否是资 本丰裕的，并不是看r的绝对水平，而是看r/w的值的 大小。例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家。
图4—3
H—O理论的一般均衡框架图解
H—O理论的分析思路 图4—3清晰地表示出所有经济力量是如何 共同决定最终商品价格的。这正是我们说H—O 模型是一般均衡模型的原因。 在所有这些共同作用的因素之外，H—O理 — 论单独把各国生产所需要素的实物可用量或供 给量的差异提出来以解释各国相对商品价格之 间的差异及贸易发生的原因。特别地，俄林假 设各国需求偏好以及收入分配是相同的，这使 得各国对最终产品和生产要素的需求相等。
图4-1 A国和B国商品X和商品Y的要素密集度
在图4—1中，A国生产商品X的资本/劳动比率 （K/L）为1，生产X的这一比率为1/4。图中A国 从原点出发的两条射线的斜率给出了这两个值。 因此，在A国商品Y是资本密集型的。在B国，Y 的K/L=4，而X的K/L=1，因此，在两个国家Y都 是资本密集型产品，X都是劳动密集型产品。在B 国，生产X、Y两种产品的K/L比率都高于A国， 这是因为B国资本的相对价格（r/w）比较低。如 果r/w下降，生产者在生产两种产品时都会用K来 代替L，以降低其生产成本。这样，将导致生产两 种商品时的资本/劳动比率都有所上升。
⑵例子：如果为了生产一单位Y需要两个 单位的资本（2K）和两个单位的劳动（2L），则 其资本/劳动比率为1：1，即K/L=2/2=1。如果生 产1单位X需要1和4L，则商品X的资本/劳动比率 K/L=1：4，那么Y为资本密集型商品而X为劳动 密集型商品。
⑶ 图解分析：如果以坐标系的纵轴表示资本（K） 的使用量，以坐标系的横轴表示劳动（L）的使 用量，而且生产沿着一条从原点出发的射线进行， 则该射线的斜率就是生产该种商品的资本/劳动比 率（K/L）。见图4—1。
4.4 要素价格与收入分配
国际贸易意味着：一个国家将扩大生产并出口其 拥有比较优势的商品（密集使用其丰裕要素的产品）， 而减少生产并进口其处于比较劣势的商品（密集使用 其稀缺要素的产品）。因而国际贸易的发展，将改变 一个国家要素的供需格局，并且表现为丰裕要素的相 对和绝对价格上升，稀缺要素的相对和绝对价格下降， 直至贸易参与国之间的要素的相对价格与绝对价格趋 于均等。国际要素价格的这一变化被称为要素价格的 均等化。
⑵ 对比较优势存在原因的解释： H—O定理认为，在所有可能造成国家之 间相对商品价格差异和比较优势存在的原因中， 各国的相对要素丰裕度即要素禀赋（factor endowments）是国际贸易中各国具有比较优势 的基本原因和决定因素。正是因为这个原因， H—O理论又常被称为要素比例或要素禀赋理 论，即每一个国家都应分工生产并出口密集地 使用其相对丰裕和便宜要素的产品，进口密集 地使用其相对稀缺和昂贵的要素的产品。
注意：要素的丰裕度只有在不同的国家或不同的 地区之间比较时才有意义。
⑵两种定义方法的差异 用实物单位定义只考虑了供给这一方面的 因素；而用相对要素价格来定义则同时考虑了 供求两方面的因素。经济学原理告诉我们：商 品或要素的价格由供求双方共同决定，且对生 产要素的需求是一种派生需求（derived demand）——从最终产品的需求中派生出来的。 如果两国的需求偏好相同，定义要素丰裕 度的两种方法得出的结论将是相同的。这是因 为：B国的TK/TL大于A国，在相同的需求条件 下，B国的PK/PL就会较小。这样在两种定义下 B国都是资本丰裕的国家。
4.2.2 要素丰裕度
⑴定义方法：要素丰裕度（factor abundance）有两种 定义方法： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资本 拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的可 用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国 的这一比率，B国就是资本丰裕的。 注意：在这种定义方法下，我们使用的是总资本和 总劳动的比率，而不是可用资本和可用劳动的绝 对数量。这样如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL， 即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍然是资本 丰裕的。
第4章 要素禀赋与H——O理论
第2、3章主要从技术差别的角度说明了比 较优势对国际分工与贸易的影响。那么，比较 优势是如何产生的呢？按照比较优势参与国际 分工与贸易对贸易双方的收入有何影响呢。这 两个重要的问题是由大卫 · 李嘉图和穆勒 （Mill）提出的，但他们并没有解决这两个问 题。本章我们从要素禀赋的角度解释比较优势 产生的原因，进而论及国际贸易对贸易双方要 素收入（收入分配）的影响。本章讲述的主要 内容为：
⑷要素密集度与要素的相对价格：如果资本的 相对价格下降，生产者为了减少其生产成本，必 定会用资本来代替劳动。结果两种商品都会变得 更为资本密集化。只有在任何可能的相对要素价 格下，生产Y的资本/劳动比率均大于生产X的资本 /劳动比率，Y才可以被视为资本密集型商品。 注意：要素的密集度只有在产业不或产品之间 进行比较时才有意义。
4.3.2 H—O理论的一般均衡框架
H—O理论的一般均衡特性可以用图4—3 形象地概括出来。从该图的右下角出发，我们 可以看到需求偏好和生产要素所有权的分配 （即收入分配）共同决定了对商品的需求。对 商品的需求决定了生产该商品所需要素的派生 需求。生产中对要素的需求和对要素的供给共 同决定了完全竞争条件下的要素价格。要素价 格和生产技术水平共同决定了最终产品的价格。 不同国家之间相对商品价格的差异决定了比较 优势和贸易模式（即一国应该出口何种产品）。
赫克歇尔——俄林理论的假设 要素密集度、要素丰裕度和生产可能性曲线的 形状 要素禀赋和赫克歇尔——俄林理论 要素价格均等与收入分配 对赫——俄模型（H—O模型）的经验检验： 里昂惕夫之谜
4.1 赫克歇尔——俄林理论的假设
H——O理论的假设条件如下： 贸易中有两个国家（A国与B国），两种商品 （X与Y），两种生产要素（劳动与资本） 两国在生产中都使用相同的技术。 在两个国家中，商品X都是劳动密集型产品， 商品Y都是资本密集型产品。 在两个国家中两种商品的生产都是规模报酬不 变的。
4.2.1 要素密集度 ⑴概念：要素密集度（factor intensity）是指一 个产品生产中所投入的诸种要素的比率。在一 个只有两种商品（X和Y）和两种要素（劳动 X Y 和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动 比率大于生产X时的资本/劳动比率，则商品Y 为资本密集型商品，反过来，X为劳动密集型 商品。因此要素密集度为一相对概念。
在这种情况下，我们就应该使用相对要素价 格定义法。也就是说，如果一国资本的相对价格 低于另一国，则该国是资本丰裕的国家。根据H— —O理论的假设，两种定义方法之间并不存在冲突。 无论哪种定义方法，B国总是资本丰裕的，A国总 是劳动丰裕的。
4.2.3 要素丰裕度和生产可能性曲线的形状 既然B国是资本资本丰裕的，而Hale Waihona Puke Baidu商品Y是 资本密集型的商品。B国就可以比A国生产相对 更多的商品Y。另一方面，A国是劳动丰裕的， 商品X又是劳动密集型的产品，A国就可以比B 国生产相对更多的商品X。这样A国的生产可能 性曲线与B国的生产可能性曲线相比就较为平 坦，其在横轴上也扩展得较宽（如果我们用横 轴度量X）。见图4—2。
图4—4
H—O贸易模型
图4—4解析
由于我们假设两国需求偏好相同，无差异曲线Ⅰ是 两国共同的无差异曲线。该无差异曲线与A国的生产可 能性曲线切于点A，与B国的生产可能性曲线切于点A 。 这两个切点确定了两国无贸易条件下均衡的相对价格。 A国为PA，B国为PA （见左图）。由于PA＜P A ，A国 在商品X上具有比较优势，B国在商品Y上具有比较优 势。开展贸易后（见右图），A国在B点组织生产，能 够以X交换Y，最终达到E点的消费组合（见贸易三角 形BCE）。B国在B 点组织生产，通过用Y见换X，， 最终达到E′点的消费组合（与E点重合）。两国均在贸 易中获利，表现为它们达到了更高的无差异曲线Ⅱ。
两国在生产中均为不完全分工。 两国需求偏好相同。 在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是 完全竞争的。 在一国内要素可以自由流动，但不能在国际间 自由流动。 没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由 进行的其他壁垒。 两国资源均得到了充分利用。 两国的贸易是平衡的。
4.2 要素密集度、要素丰裕度与生产 可能性曲线的形状
如果两国的需求偏好不同，定义要素丰裕度的 两种方法得出的结论将可能是不同的。例如，尽 管B国的TK/TL大于A国，但如果B国对商品Y（资 本密集型产品）的需求和由此产生的对资本的需 求远远大于A国，结果使得B国资本的相对价格高 于A国（尽管B国的资本供给大于A国）。在这种 情况下，以实物单位定义，B国是资本丰富的国家， 以相对要素价格定义，B国是劳动丰裕的国家。
4.3.1 H—O定理
⑴ H—O定理的内容：一国应当出口密集 地使用其相对丰裕（或便宜）要素的产品，进 口密集地使用其相对稀缺（或昂贵的）要素的 产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出 口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。 用前面的术语来讲，这意味着A国出口X 商品是因为X是劳动密集型商品，而且劳动是 A国比较丰裕和便宜的生产要素。同样地，B 国出口Y是因为Y是资本密集型商品，而且资 本是B国比较丰裕和便宜的生产要素。
4.3 要素禀赋与赫克歇尔——俄林理论
1919年，瑞典经济学家Eli Heckscher发表了题为 《对外贸易对收入分配的影响》的论文，在这篇论文 中，他对国际贸易理论作了一个概括性的说明。这篇 文章发表后并未引起人们的注意，直到10年后，他的 学生，另一位瑞典经济学家Bertil Ohlin才在这篇文章 的基础上作进一步的研究，并在1933年出版了《区际 贸易与国际贸易》（Interregional and International Trade）一书。 由于俄林的著作中包含了赫克歇尔的所有工作， 并作了进一步的研究，且理论的核心思想是由赫克歇 尔提出的，故将这一理论称为赫克歇尔——俄林理论 （H——O贸易模型）