2016年施工企业合规性评价报告

中交机电工程局有限公司北方分公司

2016年上半年合规评价报告

根据公司商务法律部《关于开展2016年度上半年合规评价的通知》文件要求。我部以相关法律、法规为依据，对项目部管理活动合法合规性，进行了合规自评，现将有关情况汇报如下：

一、质量、环境、职业健康安全活动合规性评价情况

根据标准和体系要求，分公司安监部识别、获取与分公司相关的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求，建立《法律法规和其他要求清单》。分公司对质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规和其他要求的适用性、有效性进行选择和确认，及时更新《法律法规和其他要求清单》并传达到全体员工，按照要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施控制。

（一）环境、职业健康安全

1.夯实基础、完善体系。分公司根据国家法律法规、中国交建及局公司相关要求，结合分公司施工范围和特点，逐步修订完成了24项管理规章制度，实现安全环保管理工作有据可依，进一步完善了分公司安全环保管理体系。

2.明确目标、强化责任。分公司与各部门/项目签订职业健康安全环保目标责任书，各部门/项目与员工签订安全环保目标责任书。通过责任书的签订，落实各级管理人员责任，严格执行法律法规和分公司《职业健康安全环保责任制》要求。

3.建立健全组织机构。分公司和各项目成立安全生产领导小组，定期召开会议，部署组织安全生产检查，分析形势，总结工作，交流经验，保持安全生产监管体系有效运行。符合国家法律法规、局公司和分公司相关要求。

4.强化领导责任，落实领导带班。项目领导应全面掌握工程项目的安全生产状况，加强对重点部位、关键环节的控制，及时消除安全隐患，并认真做好带班生产记录并签字存档备查。符合国家法律法规、局公司和分公司《企业负责人和项目负责人领导带班暂行办法》相关要求。

5.强化督查，消除隐患。分公司每月开展定期和不定期的安全环保督查工作，检查覆盖所属各项目。针对重点区域，加大督查频次，及时发现、解决项目实施过程中存在的问题及困难，不走过场，不留死角。2016上半年对所属项目开展10余次安全检查，

共查出42处安全隐患，全部落实整改。符合国家法律法规、局公司和分公司《职业健康安全环保监督检查管理办法》相关要求。

6.危险源和环境因素动态管理。分公司所属项目部建立《危险源识别评价一览表》、《重要危险源清单》、《环境因素识别评价一览表》和《重要环境因素清单》，项目部随着项目的施工进展和工作内容的不断增加，对项目施工现场的危险源和环境因素进行动态识别，在现场设置重要危险源和环境因素告知牌，制定和告知控制措施。符合国家法律法规、局公司和分公司《危险源辨识、评价和控制管理办法》《环境因素识别、评价和控制管理办法》相关要求。

7.加强教育培训，提升安全素质。分公司所属项目部通过班前班后会说明安全注意事项、安全生产月活动、安全生产会议、安全技术交底、三级教育及各类安全知识培训班、隐患分析会和事故分析会、张贴安全生产招贴画、宣传标语及标志、安全文化知识竞赛等形式加强安全环保教育培训，形成耳濡目染的安全氛围，努力提升全员安全素质，上半年落实培训教育260人次。符合国家法律法规、局公司和分公司《职业健康安全环保教育培训管理办法》相关要求。

8.开展应急演练，提高应急处置能力。2016年安全生产月期间，分公司分别在天津港散粮项目和曹妃甸项目组织了消防灭火应急演练和高处坠落应急救援演练活动。通过应急演练提高了员工对突发事件的应急和救援能力，检验应急预案的可行性，并对应急预案进行评审和改进。符合国家法律法规、局公司和分公司《应急救援预案》相关要求。

9.强化环境保护，推行绿色施工。分公司所属项目部加强了对协作队伍、分包单位施工作业的环境管理，明确工程总承包、协作队伍和分包单位各自的环境保护责任；施工中应防止产生污染，施工后达到工完、料净、场地清；有植被损坏情况的，必须采取恢复措施。符合国家法律法规、局公司和分公司《环境保护管理办法》相关要求。

10.加强特种人员和设备管理。事前控制：做好特种作业人员和特种设备进场前的证件和资料审查备案，不合格禁止进场，建立特种作业人员和特种设备登记表并进行动态更新。事中控制：对作业遵守操作规程和设备安全部件的完好率进行不定期的检查，杜绝违章作业。符合国家法律法规、局公司和分公司《特种作业人员管理办法》、《特种施工设备设施安全规定》相关要求。

（二）、质量管理

1.不断完善质量管理体系，健全质量管理制度。分公司各项目根据各自工程特点，

编制了内部执行的《质量自控体系》。体系中详细的汇总了岗位责任制和各项技术质量管理制度20项，编制《质量计划》《质量创优计划》《质量通病治理措施》等系列施工质量策划管理文件，在项目实施中，严格体系运行并不断检查改进，做到层级分工，有序管理，有章可循，有据可依。符合国家法律法规、局公司和分公司《工程质量监督管理办法》、《质量监督管理委员会工作办法》相关要求。

2.重视开工前准备，做好质量管理基础工作。项目开工前，分公司要求各项目对于合同、施工图纸、规范标准等相关技术文件进行学习研讨，全面领会设计及业主意图和操作规程；要求各项目部在单位工程施工组织设计和施工方案的基础上，认真编制专项方案和安全技术交底，并履行内外部层级审核批准程序，要求作业班组坚持“未接受技术交底，不进行施工”的原则，对重要工序组织典型施工，通过典型施工总结质量控制参数，确定样板段，从而对大面积施工进行有效质量控制。上半年度分公司各项目共编制审批施工组织设计及专项方案12项，编制下发分部分项技术交底21份，抽检分项目部专项技术交底8份。符合国家法律法规、局公司和分公司《安全质量内业资料管理手册及推荐用表》相关要求。

3.质量创优“创精品”工作。分公司本着“精心是态度，精细是过程，精品是成绩”的“过程精品”理念，将创优指标按工序、人员，层层分解，以制度程序规范行为。分公司各项目在创优工作中注意发挥典型施工的引领作用，到目前为止，曹妃甸项目部共组织进行了2次典型施工，对提高施工质量水平起到了很好的促进和示范作用。符合国家法律法规、局公司和分公司《优质工程评选办法》相关要求。

4.坚持月度质量检查。分公司所属项目部由项目总工组织主持，相关技术质量人员及分项目部参加，对在施项目从原材、半成品直至实体施工质量进行全面检查，检查中发现问题即下发整改通知单，督促闭合整改，确保实体工程质量水平。符合国家法律法规、局公司和分公司《工程质量监督管理办法》相关要求。

5.狠抓质量通病治理，做好质量检查考核工作。分公司所属项目部坚持持续开展质量通病治理活动，根据上半年在施工程特点，继续按局公司要求做好质量通病治理重点名录、质量通病治理等。严控工程质量，积极认真开展“质量通病治理活动”，将自查自纠工作贯穿于日常管理工作始终，发现问题及时闭合整改。分公司各项目认真做好质量检查考核管理工作。每月进行一次质量联查（含内业），每周召开中交周例会，及时就现场发现的问题，找出原因，分析总结闭合整改；截至上半年末，分公司各项目共进行月质量联查14次，收到了积极成效。符合国家法律法规、局公司和分公司《工程质量考核办法》、《工程质量监督管理办法》相关要求。