定向增发股份认购合同(RTO协议)(DOC7页)
定增认购合同范本
定增认购合同范本甲方（发行人）：公司名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（认购人）：姓名：身份证号码/统一社会信用代码：地址：联系方式：鉴于：1. 甲方拟进行定向增发股份（以下简称“本次定增”）。
2. 乙方有意认购甲方本次定增的股份。
经双方友好协商，达成如下协议：一、认购股份的数量及价格1. 乙方同意认购甲方本次定增的股份[具体数量]股。
2. 认购价格为每股人民币[具体价格]元。
二、认购款的支付乙方应在[具体时间]前将认购款足额支付至甲方指定的账户。
三、股份登记甲方应在乙方支付认购款后，按照相关法律法规及证券交易所规定，及时办理股份登记手续，将乙方认购的股份登记在乙方名下。
四、双方的权利和义务1. 甲方应按照本合同约定及时办理股份登记等相关事宜。
2. 乙方应按照本合同约定及时支付认购款。
3. 双方应互相配合，确保本次定增顺利进行。
五、违约责任1. 若乙方未能在约定时间内支付认购款，视为乙方违约，乙方应向甲方支付违约金[具体金额或计算方式]。
2. 若甲方未能按照约定办理股份登记等相关事宜，视为甲方违约，甲方应向乙方支付违约金[具体金额或计算方式]。
六、争议解决如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他条款1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：____________日期：__________________________乙方（签字）：__________________日期：__________________________。
定向增发股份认购合同模板
定向增发股份认购合同模板双方认购合同编号：_________甲方：（公司名称）法定代表人：_________地址：_________联系方式：_________乙方：（个人/公司名称）法定代表人/个人姓名：_________地址：_________联系方式：_________鉴于：1. 甲方为发行公司，拟通过定向增发股份方式增加股本；2. 乙方愿意以认购定向增发股份的方式参与甲方的股本扩张；根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，并根据双方自愿、平等、自主的原则，甲乙双方达成如下认购合同：第一条认购数量和价格1.1 乙方同意认购甲方定向增发的股份数量为_________股，每股认购价格为人民币_________元（大写：_________）。
第二条认购款的支付2.1 乙方应当于签署本合同时支付认购款项，共计人民币_________元（大写：_________），支付方式为_________。
2.2 甲方收到乙方支付的认购款项后，应当及时确认收款，并办理相关手续。
第三条股份发放3.1 甲方应当于本合同生效之日起_________个工作日内，将乙方认购的股份办理发放手续，并出具相应的股份持有证明。
第四条陈述与保证4.1 甲方保证本合同所表达的意思真实、合法、有效。
4.2 甲方保证其境内无法律、行政法规、规章等禁止或限制本合同的规定。
4.3 乙方陈述并保证，其认购资金来源合法，不存在非法获利、洗钱、走私等问题。
第五条异议处理5.1 若甲乙双方对于本合同内容或履行产生异议，应当及时协商解决。
5.2 若协商未能解决，双方同意提交有管辖权的人民法院解决。
第六条适用法律和争议解决6.1 本合同的签署、生效、解释和争议解决，适用中华人民共和国的法律。
6.2 本合同的履行地为_________。
第七条其他事项7.1 本合同自双方签署之日起生效。
7.2 本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
定向增发股份认购合同协议
3.履行方式：乙方通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定的银行账户。
4.标的物数量和质量：甲方保证本次定向增发的股份数量准确，质量符合公司章程及相关法律法规规定。
五、权利与义务：
1.甲方的权利与义务：
（1）甲方应保证本次定向增发的股份具有完全的处分权，不存在任何法律上的瑕疵。
4.定金：乙方在签署本合同时，应向甲方支付人民币____元作为定金。定金在认购款项中抵扣。
5.逾期支付：如乙方未在认购期限内支付完毕认购款项，甲方有权取消乙方的认购资格，并要求乙方支付逾期付款的违约金。
四、履行因素
1.履行期限：乙方应在合同签订之日起至____年__月__日前，完成全部认购股份的款项支付。
3.免责范围：因不可抗力事件导致一方无法履行或部分履行合同义务的，该方不负违约责任，但受影响方仍有权要求对方提供必要的协助和支持。
4.权利和义务：在不可抗力事件发生时，双方应积极采取措施减轻损失，并互相协商解决因不可抗力事件导致的合同履行问题。
九、其他特别约定：
1.保密条款：双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密，未经对方同意不得向第三方披露。
2.变更与解除：
（1）合同的任何变更、解除均需双方协商一致，并以书面形式作出。
（2）合同变更、解除后，双方应按照新的约定履行合同，或按照合同解除前的约定承担相应责任。
（3）合同变更、解除的通知应在变更、解除事宜确定后的__个工作日内书面通知对方。
（4）合同的解除不影响双方在解除前已经产生的权利和义务。
2.知识产权归属：合同履行过程中产生的知识产权归各自所有方所有，除非双方另有书面约定。
3.争议解决：如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。
定向增发股份认购合同范本(专业版)7篇
定向增发股份认购合同范本(专业版)7篇篇1甲方（发行方）：XXXX股份有限公司地址：XXXX法定代表人：XXXX乙方（认购方）：XXXX地址：XXXX法定代表人：XXXX鉴于：1. 甲方拟通过定向增发方式发行股份；2. 乙方同意认购甲方发行的股份。
为了明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就本次定向增发股份认购事宜达成如下协议：一、认购股份数量及价格1. 乙方同意认购甲方发行的股份数量为XXXX万股，占甲方发行后总股本的XX%。
2. 乙方认购股份的价格为每股XX元，认购总金额为XXXX万元。
二、认购款项支付1. 乙方应在签订本合同之日起XX个工作日内，将认购款项足额支付至甲方指定的银行账户。
2. 乙方支付认购款项时，应注明“定向增发股份认购款”字样，并确保款项来源合法、合规。
三、股份发行及交付1. 甲方应在收到乙方认购款项后XX个工作日内，完成股份的发行手续。
2. 甲方发行股份后，应及时向乙方交付股份证明文件，包括但不限于股票、股票账户等。
四、双方权利义务1. 甲方应保证本次定向增发的股份来源合法、合规，并确保股份的权属清晰、无争议。
2. 甲方应按照本合同约定的时间和方式，完成股份的发行手续，并及时交付股份证明文件。
3. 乙方应保证认购款项来源合法、合规，并按时足额支付认购款项。
4. 乙方支付认购款项后，应及时取得相应的股份证明文件，并妥善保管。
5. 双方应保守本次交易的商业秘密，未经对方书面同意，不得向任何第三方透露相关信息。
五、违约责任1. 若甲方未能按照本合同约定的时间和方式完成股份的发行手续，或未能及时交付股份证明文件，甲方应承担相应的违约责任。
具体违约责任包括但不限于：赔偿乙方因此遭受的损失、支付违约金等。
2. 若乙方未能按照本合同约定的时间和方式足额支付认购款项，乙方应承担相应的违约责任。
2024年新三板定增股份认购合同
新三板定增股份认购合同一、合同的双方认购人：姓名/名称】：证件类型及号码】：住所或营业场所】：联系电话】：法定代表人或委托代理人】：委托代理人的授权委托书】：认购对象：公司名称】：公司地址】：联系电话】：法定代表人或授权代表人】：证券服务机构】：股权登记机构】：本合同系认购人与公司之间的合同，经过认购人签署确认后，生效，认购人即同意依照本合同向公司认购新三板定向增发股份。
二、认购股份数量及认购价格公司拟在新三板进行定向增发股份，认购人同意认购公司所公开发行的股份。
认购股份数量及认购价格详见下表：股份认购数量单位认购价格本次认购的每股价格为：【认购价格】元。
认购人应承担本次认购所需的全部费用。
认购人应向公司支付认购款项，公司应接受认购人支付的款项。
三、认购款支付方式认购人应于认购协议生效之日起【XX】天内向公司支付认购款项。
认购款项应以以下方式支付，公司收到款项后，应向认购人出具收款凭证。
1.向公司的银行账户（公司银行账户信息详见下表）转账：银行名称交易帐号支行信息2.向公司的支付宝等电子支付账户（公司支付宝等电子支付账户信息详见下表）转账：支付宝账号四、股份过户及登记股份认购款项到达公司账户后，公司应将认购所得股份直接过户、登记到认购人等服务机构开立的账户上。
认购人需向服务机构提供开户信息、股份过户及登记流程等相关证件和信息。
五、保密责任认购人应对本协议涉及到的公司信息及交易情况、股东投资人身份及相关证明文件、公司财务、经营、运营信息等相关信息保守秘密，不得向任何未经公司授权的第三方泄露。
如因认购人泄密，造成公司损失的，认购人应承担全部责任。
六、协议解除及违约责任1.因认购人原因，未能按时支付认购款项或履行其他义务的，公司有权解除本协议，认购人应承担与本次认购有关的全部费用和损失。
2.本协议有效期届满，如果认购人未收到公司告知并向公司支付认购款项的，认购人视为放弃认购。
七、争议解决本协议适用中华人民共和国法律，并依据中华人民共和国相关法律规定进行解释。
定向增发股份认购合同
定向增发股份认购合同合同编号：__________甲方（发行方）：__________乙方（认购方）：__________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方定向增发股份事宜，达成如下合同：一、股份认购1.1 甲方本次定向增发的股份总数为____万股，每股面值人民币1元。
1.2 乙方同意按照本合同约定的价格和数量认购甲方定向增发的股份。
1.3 乙方本次认购的股份数为____万股，每股认购价格为人民币____元，总认购金额为人民币____元。
二、认购价格和支付方式2.1 乙方应按照本合同约定的价格和数量认购甲方定向增发的股份。
2.2 乙方应按照甲方指定的账户，将认购款项在合同签订之日起____个工作日内一次性支付给甲方。
三、股份交付及登记3.1 甲方应在收到乙方全部认购款项后，按照有关法律法规的规定，及时办理股份登记手续，将乙方认购的股份登记在乙方名下。
3.2 甲方应保证乙方合法拥有所认购股份的一切权利，包括但不限于分红、配股、优先购买新股等。
四、合同的生效和终止4.1 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
4.2 在合同有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
4.3 本合同终止后，乙方仍应按照合同约定履行相关义务。
五、争议解决5.1 甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
六、其他约定6.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
6.2 本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
甲方（发行方）：__________乙方（认购方）：__________签订日期：__________附件：1. 甲方营业执照副本复印件2. 甲方最近一年财务报表3. 乙方身份证明文件复印件4. 乙方付款凭证复印件5. 定向增发股份方案及相关审批文件6. 其他与本次定向增发相关的文件一、附件列表：1. 甲方营业执照副本复印件2. 甲方最近一年财务报表3. 乙方身份证明文件复印件4. 乙方付款凭证复印件5. 定向增发股份方案及相关审批文件6. 其他与本次定向增发相关的文件二、违约行为及认定：1. 甲方未按照本合同约定时间办理股份登记手续。
定增认购合同范本
定增认购合同范本一、合同双方甲方：（公司全称）___________ 地址：___________________________ 法定代表人：___________________ 联系电话：_____________________乙方：（个人姓名或公司全称）_______ 地址：___________________________ 法定代表人（如为公司）：__________ 联系电话：_____________________二、背景介绍甲方为一家（公司类型）公司，经营范围包括（具体业务范围）。
甲方计划进行定向增发股权并向潜在投资者（即乙方）认购增发股权。
为确保双方权益，甲乙双方达成如下协议。
三、认购条款3.1 认购价格甲方和乙方协商一致，认购价格为___________ (每股认购价格)。
3.2 认购数量乙方认购 ___________ (股数) 的认购权益。
3.3 付款方式乙方应于本合同签订之日起 [__] 日内，以以下方式支付认购款项：•[ ] 一次性支付认购款项；•[ ] 分期支付认购款项，具体分期计划如下：第一期（日期）：付款金额为___________；第二期（日期）：付款金额为___________；第三期（日期）：付款金额为___________；（继续根据实际情况添加分期计划）3.4 交付时间乙方完成全部认购款项支付后，甲方应在[__] 日内将相应股权转让给乙方，并为乙方办理相关股权转让手续。
3.5 增减股权在认购完成后，甲方根据公司发展需要可能会进行增发或减持股权的事项。
乙方同意在认购完成后，遵守甲方公司章程中的相关规定，并在公司要求的时间内行使相应的增减股权权益。
四、保密协议甲乙双方同意在任何情况下不得公开或泄露本合同及其相关条款内容。
如有违反，违约方将承担相应的法律责任。
五、争议解决本合同在履行过程中若发生任何争议，双方应通过友好协商解决；若协商失败，则可前往甲方所在地人民法院诉讼解决。
定向增发股权协议书模板
定向增发股权协议书模板甲方（投资方）：____________________乙方（目标公司）：____________________丙方（原股东）：____________________鉴于甲方有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受甲方的投资，丙方作为乙方的原股东，同意甲方的投资并放弃优先购买权。
为明确各方的权利义务，经充分协商，达成如下协议：一、定向增发股权1. 乙方同意向甲方定向增发股权，增发股权比例为乙方注册资本的____%，增发后甲方将持有乙方____%的股权。
2. 增发股权的价格为每股人民币____元，甲方应支付的总投资金额为人民币____元。
二、投资款支付1. 甲方应在本协议签署后____个工作日内将投资款支付至乙方指定账户。
2. 乙方应在收到投资款后____个工作日内向甲方出具相应的股权证明文件，并办理相关工商变更登记手续。
三、股东权利与义务1. 甲方作为乙方的新股东，享有股东权利并承担股东义务，包括但不限于参与股东会、对公司重大事项的表决权、按比例分配利润等。
2. 丙方作为乙方的原股东，继续享有股东权利并承担股东义务。
四、公司治理1. 乙方应确保公司治理结构符合法律法规及本协议约定，保障甲方的合法权益。
2. 甲方有权根据其持有的股权比例参与乙方的经营管理决策。
五、保密条款1. 各方应对本协议内容及因履行本协议而知悉的商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
2. 保密义务在本协议终止后____年内仍然有效。
六、违约责任1. 如任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约方应支付的违约金为违约行为涉及金额的____%。
七、争议解决1. 本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他1. 本协议一经各方签署即生效，未经各方书面同意，不得修改或解除。
定向增发股权协议书
定向增发股权协议书甲方（增发方）：[甲方全称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方（认购方）：[乙方全称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]鉴于甲方为一家依据[国家/地区]法律合法设立并有效存续的[公司类型]，拥有[公司经营范围]等业务；乙方为一家依据[国家/地区]法律合法设立并有效存续的[公司类型]，拥有[公司经营范围]等业务。
鉴于甲方拟通过定向增发的方式增加注册资本，乙方拟认购甲方本次定向增发的股权。
基于上述背景，甲乙双方本着平等互利的原则，经过充分协商，就乙方认购甲方定向增发股权事宜达成如下协议：第一条定向增发股权的认购1.1 甲方同意按照本协议约定的条件和条款，向乙方定向增发[增发股权数量]股，每股面值为[面值金额]元。
1.2 乙方同意按照本协议约定的条件和条款，认购甲方定向增发的[增发股权数量]股。
第二条认购价格及支付方式2.1 本次定向增发的认购价格为[认购价格]元/股。
2.2 乙方应在本协议签订之日起[支付期限]个工作日内，将认购款项总额[认购款项总额]元支付至甲方指定的银行账户。
第三条股权登记及变更3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后[登记期限]个工作日内，完成本次定向增发股权的工商登记手续。
3.2 甲方应在完成股权登记手续后[变更期限]个工作日内，向乙方出具股权变更证明文件。
第四条双方的权利与义务4.1 甲方应保证本次定向增发的股权不存在任何权属争议，且甲方对增发的股权拥有完整的处分权。
4.2 乙方应按照本协议约定及时足额支付认购款项，并承担因迟延支付而产生的违约责任。
4.3 双方应遵守本协议约定，不得擅自变更或解除本协议。
第五条保密条款5.1 双方应对本协议内容及在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
第六条违约责任6.1 如任何一方违反本协议约定，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。
RTO协议定向增发股份认购合同8篇
RTO协议定向增发股份认购合同8篇篇1甲方（公司）：_________乙方（投资者）：_________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、定义与释义1. 定向增发股份：指甲方通过非公开方式向特定投资者发行股份的行为。
2. 认购：指乙方同意按照本合同约定的条件和方式，认购甲方定向增发的股份。
3. RTO协议：指本合同所依据的重组上市协议，具体内容详见本合同附件。
二、认购股份数量及价格1. 乙方同意认购甲方定向增发的股份数量为_________股，每股价格为_________元。
2. 认购股份的总价为_________元，乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内将认购款项支付至甲方指定账户。
三、支付方式与时间1. 乙方应通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定账户。
2. 乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内完成认购款项的支付。
四、合同生效与变更1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。
2. 本合同一经生效，双方均应严格遵守，不得擅自变更。
如需变更，应经双方协商一致，并签订书面协议。
五、违约责任1. 甲方如未能按照本合同约定的时间和方式向乙方发行股份，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失。
2. 乙方如未能按照本合同约定的时间和方式支付认购款项，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失。
六、争议解决1. 双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过友好协商解决。
2. 如协商无果，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
七、其他事项1. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字/盖章）：_________日期：_________乙方（签字/盖章）：_________日期：_________附件：RTO协议具体内容篇2甲方（公司）：__________乙方（投资者）：__________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、认购股份1. 乙方同意以现金方式认购甲方定向增发的股份。
定增合同范本
定增合同范本《定向增发股份认购合同》甲方（发行人/公司）：名称：______________________法定代表人：________________注册地址：________________联系电话：________________乙方（认购人）：姓名：____________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________鉴于：1. 甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟通过定向增发的方式发行一定数量的股份。
2. 乙方愿意按照本合同约定的条件和价格，认购甲方定向增发的股份。
为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚信的基础上，经友好协商，就乙方认购甲方定向增发股份事宜，达成如下协议：一、认购股份的数量、价格及金额1. 乙方同意认购甲方本次定向增发的股份数量为______股。
2. 本次定向增发股份的发行价格为每股人民币______元。
3. 乙方认购股份的总金额为人民币______元（大写：________________元整）。
二、认购方式及支付方式1. 乙方以现金方式认购本次定向增发的股份。
2. 乙方应在本合同签订之日起______个工作日内，将认购资金足额汇入甲方指定的银行账户。
甲方指定的银行账户信息如下：开户银行：________________账户名称：________________账号：________________三、股份限售期1. 乙方认购的本次定向增发股份，自本次发行结束之日起______个月内不得转让。
2. 限售期满后，乙方持有的股份按照中国证监会及证券交易所的相关规定进行转让。
四、股份登记及交付1. 甲方应在乙方支付认购资金后______个工作日内，向证券登记结算机构申请办理股份登记手续，将乙方认购的股份登记在乙方名下。
2023定向增发股份认购合同协议书范本
定向增发股份认购合同协议书范本一、背景和目的本协议书根据《公司法》等相关法律法规的规定，通过协商一致，由认购方（下称“认购方”）与发行方（下称“发行方”）达成如下条款。
二、定义1.认购方：指愿意购买、认购发行方所发行的新股份的自然人、法人或其他组织。
2.发行方：指准备向认购方发行新股份的上市公司或非上市公司。
3.新股份：指发行方将通过定向增发方式发行的股份。
4.交易价格：指每股新股份的认购价格，以人民币计价。
5.权利及义务：指双方在本协议中约定的各种权益和责任。
三、认购方式和数量1.认购方通过以书面形式向发行方提出认购意向，并提供相应的资质证明和申请材料。
发行方审查后，同意接受认购方的认购意向，并确定认购数量和交易价格。
2.认购数量和交易价格由认购方和发行方协商确定，并在本协议附件中明确注明。
认购方购买的新股份数量应当符合相关法律法规的规定。
四、交付和支付1.认购方应在签署本协议后的指定日期前，将认购金额的100%支付至发行方指定的账户。
2.发行方收到认购金额后，应当在指定日期将新股份的股权转移登记手续办理完毕，并将新股份的股权证书交付给认购方。
3.如认购方未在约定的期限内支付全部认购金额，则视为认购方自动放弃认购权利，并由发行方处理认购数量。
五、股权转让1.认购方确认并接受，新股份的认购成功后，其享有与现有股东相同的权益和义务。
2.如认购方需转让其认购的新股份，应当提前30天以书面形式通知发行方，并按照相关法律法规的要求办理过户手续。
六、保密条款1.双方应将与本协议相关的商业和技术信息，包括但不限于商业计划、财务状况和战略规划等保密。
未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露或披露上述信息。
2.未经对方书面同意，双方不得以任何方式使用对方的商业机密。
七、违约责任1.如一方违反本协议约定的任何条款，应当承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、违约金和违约利息等。
2.如认购方未按照约定支付认购金额，应当支付违约金，金额为认购金额的10%。
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)合同编号：__________甲方（发行方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方（认购方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：1. 甲方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
2. 乙方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
3. 甲方拟向特定对象非公开发行股票，乙方愿意认购甲方本次非公开发行的股票。
4. 双方为明确双方在本次股票认购过程中的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条股票认购1.1 甲方本次定向增发的股票总数为__________股，每股面值人民币__________元。
1.2 乙方同意认购甲方本次定向增发的股票，认购数量为__________股，占甲方本次定向增发股票总数的__________%。
1.3 乙方应按照本合同约定的价格和支付方式，向甲方支付认购股票的价款。
第二条股票价格及支付方式2.1 本次定向增发股票的价格为每股人民币__________元。
2.2 乙方应于本合同签订之日起__________日内，将认购股票的价款支付至甲方指定的银行账户。
第三条合同的生效、终止和解除3.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
3.2 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
3.3 本合同终止或解除后，乙方已支付的价款不予退还，甲方应按照本合同的约定，向乙方交付认购的股票。
定向增发股份认购合同模板
定向增发股份认购合同模板甲方（发行方）：_____________________地址：______________________________法定代表人：______________________联系电话：________________________乙方（认购方）：_____________________地址：______________________________法定代表人：______________________联系电话：________________________鉴于甲方为一家合法注册并运营的公司，拟通过定向增发股份的方式筹集资金，乙方愿意按照本合同约定的条件认购甲方发行的股份。
经双方协商一致，特订立本定向增发股份认购合同，以资共同遵守。
第一条股份认购1.1 甲方同意按照本合同约定的条件，向乙方定向增发股份。
1.2 乙方同意按照本合同约定的条件，认购甲方定向增发的股份。
第二条股份数量及价格2.1 甲方本次定向增发的股份总数为______股，每股面值为人民币______元。
2.2 乙方同意按照每股人民币______元的价格认购甲方定向增发的股份，认购股份总数为______股。
第三条认购款支付3.1 乙方应在本合同签订之日起______个工作日内，将认购款总额一次性支付至甲方指定账户。
3.2 甲方指定的收款账户信息如下：开户行：________________________账号：________________________户名：________________________3.3 乙方支付认购款后，甲方应向乙方出具相应的收款凭证。
第四条股份登记4.1 甲方应在收到乙方支付的认购款后______个工作日内，完成股份的登记工作，并将股份登记在乙方名下。
4.2 股份登记完成后，甲方应向乙方提供股份登记证明。
第五条双方权利与义务5.1 甲方应保证本次定向增发股份的合法性、真实性，保证所提供的信息真实、准确、完整。
定向增发股份认购协议书5篇
定向增发股份认购协议书5篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：认购方：XXX，住址：[地址]，身份证号码：[身份证号码]，联系方式：[电话号码]。
发行方：XXX，住址：[地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，联系方式：[电话号码]。
鉴于发行方拟进行定向增发股份，认购方有意认购该等股份，双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：一、认购股份及金额认购方同意以[认购价格]认购发行方发行的[股份数量]股份。
二、认购款项支付认购方应在本协议签署之日起[支付期限]内，将认购款项支付至发行方指定的银行账户。
三、股份交付发行方应在收到认购款项后[交付期限]内，将认购股份交付给认购方。
交付方式为[交付方式]。
四、双方权利义务1. 认购方应按照本协议的约定支付认购款项，并确保款项来源合法。
2. 发行方应按照本协议的约定交付认购股份，并确保股份的合法性和有效性。
3. 双方应保守在履行本协议过程中获知的对方的商业秘密和其他保密信息。
五、违约责任1. 如果认购方未按照本协议的约定支付认购款项，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付逾期利息、赔偿损失等。
2. 如果发行方未按照本协议的约定交付认购股份，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
六、争议解决双方在本协议履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效。
2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
3. 未尽事宜，可由双方另行协商补充协议。
补充协议与本协议具有同等法律效力。
八、特别提示1. 认购方在签订本协议前，应仔细阅读本协议的全部内容，并确保理解其权利和义务。
2. 发行方在签订本协议前，应确保所发行的股份合法、真实、有效，并承担相应的法律责任。
3. 双方在履行本协议过程中，应严格遵守相关法律法规和监管规定，确保交易的合法性和合规性。
定增认购合同范本
定增认购合同范本甲方（发行人）：名称：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系电话：[联系电话]乙方（认购人）：姓名：[认购人姓名]身份证号码：[身份证号码]地址：[认购人地址]联系电话：[联系电话]鉴于：1. 甲方系一家依法设立并有效存续的[公司类型]，拟通过定向增发的方式发行股票。
2. 乙方愿意按照本合同约定的条件和价格认购甲方定向增发的股票。
一、认购股票的数量、价格及金额1. 乙方同意认购甲方本次定向增发的股票[股票数量]股。
2. 本次定向增发股票的发行价格为每股人民币[发行价格]元。
3. 乙方认购股票的总金额为人民币[认购金额]元（大写：[大写金额]）。
二、认购款的支付方式及时间1. 乙方应在本合同签订之日起[支付期限]个工作日内，将认购款足额支付至甲方指定的银行账户。
2. 甲方指定的银行账户信息如下：开户银行：[开户银行名称]账户名称：[账户名称]账号：[账号]三、股票的交付1. 甲方应在乙方支付认购款后[交付期限]个工作日内，向乙方交付本次定向增发的股票。
2. 股票的交付方式为将股票登记至乙方在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
四、限售期1. 乙方认购的本次定向增发股票自发行结束之日起[限售期限]个月内不得转让。
2. 限售期满后，乙方可以按照中国证券监督管理委员会及证券交易所的相关规定转让其所持有的股票。
五、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务有权按照本合同的约定收取乙方支付的认购款。
应按照本合同的约定向乙方交付股票。
应按照法律法规和证券监管部门的要求，及时履行信息披露义务。
保证本次定向增发的股票发行及相关事宜符合法律法规和证券监管部门的规定。
2. 乙方的权利和义务有权按照本合同的约定获得甲方定向增发的股票。
应按照本合同的约定按时支付认购款。
应遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股票交易的相关规定。
应配合甲方办理股票登记、限售等相关手续。
六、违约责任1. 若甲方未按照本合同的约定向乙方交付股票，每逾期一日，应按照乙方认购款的[违约比例]向乙方支付违约金；逾期超过[违约期限]日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方返还已支付的认购款及按照银行同期贷款利率支付利息，同时甲方应按照乙方认购款的[违约比例]向乙方支付违约金。
投资银行上市公司定向增发股份认购协议
投资银行上市公司定向增发股份认购协议甲方（认购方，投资银行）：公司名称：[甲方银行全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方银行地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（上市公司）：公司名称：[乙方公司全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于乙方拟通过定向增发股份的方式募集资金用于[具体资金用途，如项目建设、补充流动资金、偿还债务等]，甲方作为专业的投资银行，有意认购乙方本次定向增发的股份，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，就股份认购事宜达成如下协议：一、认购股份数量与价格1. 甲方同意认购乙方本次定向增发的股份数量为[X]股。
2. 本次定向增发的每股价格为人民币[X]元，定价依据为[详细说明定价依据，如参照乙方公司前[X]个交易日的平均股价，并经双方协商确定一定的折扣或溢价比例等]。
二、认购款支付1. 甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方指定的银行账户支付认购款总额的[X%]作为定金，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；在乙方获得证券监管部门关于本次定向增发的核准文件且满足本协议约定的其他条件后，甲方应在[X]个工作日内支付剩余的认购款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。
2. 若因甲方原因导致未能按时支付认购款，每逾期一日，甲方应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并没收甲方已支付的定金，同时甲方应按照认购款总额的[X%]向乙方支付违约金，若违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应继续赔偿乙方的剩余损失。
三、股份交割1. 乙方应在收到甲方全部认购款后的[X]个工作日内，向证券登记结算机构办理本次定向增发股份的登记手续，将甲方认购的股份登记至甲方名下，使甲方正式成为乙方的股东。
2. 双方同意，自股份登记完成之日起，甲方享有相应的股东权益，包括但不限于知情权、参与决策权、利润分配权等。
定向发行股份认购协议书7篇
定向发行股份认购协议书7篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：甲方（发行方）：XXX公司地址：XXXXXX法定代表人：XXX乙方（认购方）：XXX地址：XXXXXX法定代表人：XXX鉴于：1. 甲方拟定向发行股份，乙方有意认购甲方发行的股份。
2. 双方遵循自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、股份发行与认购1. 发行股份数量：甲方拟发行股份数量为XX万股，其中乙方认购股份数量为XX万股。
2. 发行价格：甲方发行股份的价格为每股XX元，乙方认购股份的总价为XX万元。
3. 付款方式：乙方应在本协议签订之日起XX个工作日内，将认购款项支付至甲方指定账户。
4. 股份交付：甲方在收到乙方认购款项后，应及时向乙方交付股份，并办理相关股份过户手续。
二、双方权利义务1. 甲方的权利义务：（1）甲方应确保本次股份发行的合法性，并承担相应的法律责任。
（2）甲方应按照本协议的约定，及时向乙方交付股份，并办理相关股份过户手续。
（3）甲方应提供必要的支持和协助，以确保本次股份发行的顺利进行。
2. 乙方的权利义务：（1）乙方应确保认购款项的合法性和安全性，并承担相应的法律责任。
（2）乙方应按照本协议的约定，及时支付认购款项，并配合甲方办理相关股份过户手续。
（3）乙方应遵守相关法律法规和甲方的内部规定，不得利用认购股份从事违法活动。
三、违约责任1. 甲方如未按照本协议的约定交付股份或办理相关股份过户手续，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失。
2. 乙方如未按照本协议的约定支付认购款项，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失。
3. 双方在履行本协议过程中，如因一方违约导致另一方的合法权益受到损害，违约方应承担相应的赔偿责任。
四、争议解决1. 双方在履行本协议过程中，如发生争议或纠纷，应首先通过友好协商解决。
2. 如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
3. 在争议解决过程中，双方应承担各自的法律费用和诉讼费用。
定向发行股份认购协议书6篇
定向发行股份认购协议书6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：_________，是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的股份有限公司。
（以下简称“甲方”）乙方：_________，是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的企业。
（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟向特定投资者定向发行股份，乙方拟认购该等股份。
为此，双方根据中华人民共和国相关法律法规，本着平等、自愿、互利的原则，达成如下协议：一、股份认购1. 甲方拟发行的股份总数为_________股，每股面值人民币_________元。
乙方拟认购的股份数量为_________股。
2. 乙方认购甲方股份的价格为每股人民币_________元，总额为人民币_________元。
3. 乙方应在本协议签署后五个工作日内将认购款项全额支付至甲方指定账户。
二、股份发行与交割1. 甲方应在收到乙方认购款项后十个工作日内完成股份发行工作，并将已发行股份交付给乙方。
2. 乙方在股份发行完成后，应按规定办理相关股份登记手续。
三、权利义务1. 甲方应确保本次发行的股份无任何权利负担，并承诺在发行过程中遵守相关法律法规，确保发行过程的公正性和合法性。
2. 乙方应确保认购款项的及时支付，并承诺在认购过程中遵守相关法律法规，确保认购过程的合法性和有效性。
3. 双方应本着诚信原则，共同推动本次股份认购工作的顺利进行。
四、违约责任1. 若甲方未能按照本协议约定时间完成股份发行工作，则视为甲方违约。
乙方有权要求甲方返还认购款项并支付利息。
2. 若乙方未能按照本协议约定时间支付认购款项，则视为乙方违约。
甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。
3. 若因一方违约导致本协议无法继续履行，则另一方有权解除本协议并要求违约方承担相应的违约责任。
五、争议解决1. 若双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 本协议的管辖法院为甲方所在地人民法院。
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定向增发股份认购合同(RTO协议)(DOC7页)
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
甲方：
住所：
法定代表人：
乙方：
住所：
法定代表人：
鉴于：
1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司，【】年【】月向社会公众公开发行的人民币普通股（以下称“ A股”）并在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码为
[1 。
截至本合同签署之日，甲方共发行股份总数【】万股，每股面值人民币1元。
2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司（如是自然人：乙方系甲方的股东，目前持有甲方的股份数额为【】股，持股比例为
【】％）。
截至本合同签署之日，乙方持有甲方【】万股，占乙方总股本的【】％。
3、因业务发展需要，甲方拟非公开发行人民币普通股（A股）股票，每股面值1元, 发行的股份数量上限不超过【】万股（含【】万股），下限不少于【】万股（含【】万
股）；在该区间内，甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
4、为支持甲方的发展，乙方同意以现金认购甲方发行的股份，认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的【】 % （含【】%），不超过【】% （含【】%）。
5、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜，经充分协商，订立本合同，并共
同遵照履行:
第一条认购股份数量
乙方认购甲方本次非公开发行股份，认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的【】% （含【】%），不超过【】% （含【】%）。
如果认购的股份数出现非整数（不足1股整数时）情况，则四舍五入。
乙方能否成为认购对象及最终认购数量按照其参与竞价情况而定。
第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式
1、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。
2、认购价格：乙方的认购价格不低于甲方本次非公开发行股份董事会决议公告日
前二十个交易日乙方股票交易均价的【】％。
具体认购价格将在取得中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）发行核准批文后，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则，以市场竞价方式确定。
如果甲方股票在董事会决议公告日至本次非公开发行的股票发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则乙方本次认购价格和认购数量将作相应调整。
如果甲方根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第十三条、第十六条对发行方案、发行价格、发行数量等作出调整的，上述认购数量、认购价格相应进行调整。
3、限售期：乙方认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起【】个月内不得转让。
4、支付方式：在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后，乙方按照甲方与保荐机构（主承销商）确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款足额汇入保荐机构（主承销商）为本次发行专门开立的账户。
验资完毕后，保荐机构（主承销商）扣除保荐承销费用后再划入甲方募集资金专项存储账户。
5、其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续。
第三条合同生效条件
1、本合同由甲乙双方签署，并且在下述条件全部满足时生效：
(1) 甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行及股份认购合同；
(2) 有权国有资产管理部门批准甲方本次非公开发行股票方案；
(3) 甲方本次非公开发行股票已经获得中国证监会的核准。
2、上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。
第四条合同附带的保留条款、前置条件
除本合同第三条所述的合同生效条件外，本合同未附带其他任何保留条款、前置条件。
第五条声明、承诺与保证
1、甲方声明、承诺及保证如下：
(1) 甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系甲方真实的意思表示；
(2) 甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；
(3) 甲方最近36个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次非公开发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项；
(4) 甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜。
2、乙方声明、承诺与保证如下：
【乙方为法人的情况下】
(1)乙方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系乙方真实的意思表示；
(2) 乙方签署及履行本合同不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；
(3) 乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜；
(4) 乙方在本合同生效后严格按照合同约定履行本合同的义务；
(5) 本合同项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起12个月内不转让。
【乙方为自然人情况下】
(1) 乙方具备完全的民事权利能力和行为能力。
(2) 乙方按照本合同的约定，及时、足额地缴纳本次认购股份的款项。
(3) 乙方不在本合同所约定的限售期内转让本次认购的股份。
(4) 乙方不存在也不会利用作为甲方控股股东的地位而损害甲方的利益。
(5) 乙方不存在最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或最近12个月内受到过深圳证券交易所公开谴责。
(6) 乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
(7) 因违反本合同的约定以及相关法律法规的规定，乙方将承担相应的法律责任。
第六条保密
1、鉴于本合同项下交易可能引起甲方股票价格波动，为避免过早透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，双方同意并承诺对本合同有关事宜采取严格的保密措施。
有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。
2、双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施；除履行法定的信息披露义务及本次发行聘请的已做出保密承诺的中介机构调查外，未经对方许可，本合同任何一方不得向任何其他方透露。
第七条违约责任
任何一方违反本合同的，或违反本合同所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重大
遗漏的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。
除本合同另有约定或法律另有规定外，本合同任何一方未履行本合同项下的义务或者履行义务不符合本合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
第八条适用法律和争议解决
1、本合同受中华人民共和国有关法律法规的管辖并据其进行解释。
2、双方在履行本合同过程中的一切争议，均应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条本合同的解除或终止
1、因不可抗力致使本合同不可履行，经双方书面确认后本合同终止；
2、本合同的一方严重违反本合同，致使对方不能实现合同目的，对方有权解除本合同；
3、本合同的解除，不影响一方向违约方追究违约责任；
4、双方协商一致终止本合同。
第十条其它
1、本合同双方应当严格按照我国相关法律、法规和规章的规定，就本合同履行相关的信息披露义务。
2、自甲方股东大会审议通过本次发行的议案之日起一年，本合同仍未履行完毕，除非双方另有约定，则本合同终止。
3、对于本合同未尽事宜，双方应及时协商并对本合同进行必要的修改和补充，对本合同的修改和补充应以书面的形式做出，补充合同构成本合同完整的一部分。
4、本合同是双方就相关事宜所达成的最终合同，并取代在此之前就相关事宜所达成的任何口头或者书面的陈述、保证、意向书等文件的效力。
5、本合同一式【】份，具备同等法律效力，双方各执一份，其余用于办理相关审批、登记或备案手续。
（以下无正文。
）
（本贞无正文，为【】股份有限公司与【】公司（或自然人）《股份认购合同》的签字盖章贞。
）
甲方：【】（盖章）
法定代表人（或授权代表）签名：
乙方：【】（盖章）法定代表人（或授权代表）签名:
【】年【】月【】日。