第十四期法律学习知识重点(信息科技,业务连续性,外包风险管理方案计划)
外包队伍管理办法三篇
外包队伍管理办法三篇篇一：外包队伍管理办法第一条为加强公司所属矿山外包队伍的安全管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国劳动法》等有关法律、法规，结合公司矿山实际情况，制定本办法。
第二条外包队伍安全管理办法原则是：认真贯彻《安全生产法》和有关矿山安全生产的法律、法规和政策，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强管理，落实责任，以达到科学发展，以人为本，安全生产的目的。
第三条外包队伍是指承包公司所属矿山井下采出矿、掘进、充填、运输、探矿等工程的施工队伍。
第四条公司在外包队伍的选择上必须坚持公开、公正、透明的原则，并严格按照公司关于工程招投标的有关规定选择施工队伍。
第五条在外包工程招投标时应要求投标人提交以下材料并严格审查把关。
1、具有矿山工程施工承包三级以上资质、法人营业执照、相应等级资质证书、安全生产许可证、承包采掘工程施工企业安全资格证、爆破物品使用许可证等证照齐全；2、具有矿山工程施工或采矿作业三年以上经验，或在有色金属矿山从事井下采掘作业二年以上；3、具有三名以上的管理人员和一名以上技术人员，并具有采掘技术、管理经验；4、从事特殊工种（爆破工、电焊工、电工、钳工、安全工等）的人员须持有从业资格证书，其它作业人员须有从事井下采掘作业经验并接受过井下安全生产教育。
第六条严禁以任何形式将所承包的外包工程进行转包或分包，不得随意更换工程负责人、专业技术人员和安全生产负责人，否则，公司有权进行处罚。
第七条公司同一矿山单位使用外包队伍的数量应控制在3家以内。
如果2家以上外包队伍在同一矿井内作业，矿山单位要主持签订施工单位之间的安全生产管理协议，矿山单位作为协议的协调管理方监督安全生产管理协议的落实。
第八条公司所属矿山单位应将外包队伍的安全生产工作进行统一协调管理，并纳入企业安全生产管理体系。
根据外包工程的特点，建立切实可行的安全生产管理制度，选派责任心强、懂技术、懂业务的专职安全管理人员对施工单位的安全生产工作进行管理和监督，严禁以包代管，包而不管的现象发生。
合同法律风险培训计划
合同法律风险培训计划一、培训目的合同是经济活动的基础工具，对于企业来说合同法律风险管理是非常重要的。
部门员工对于合同法律风险知识的了解不足，缺乏法律意识和风险防范意识，容易造成企业合同履行问题及引发纠纷，影响企业经营业绩。
本次培训旨在加强员工对合同法律风险的认识，提高员工的风险防范意识和法律素养，为企业的合同管理提供保障。
二、培训对象本次培训对象为公司各部门的合同管理人员和相关工作人员。
三、培训内容1、合同法律风险概述- 合同法基本概念- 合同法律关系- 合同法律责任2、合同风险案例分析- 合同纠纷案例分析- 合同风险及其解决方案3、合同法律规范与要点解读- 合同的基本要素及形式- 合同的效力及变更- 合同的履行与违约4、合同管理实务操作- 合同管理流程及控制- 合同管理制度规定- 合同风险防范5、合同法律政策及相关法律法规宣讲6、现场互动及答疑四、培训方式1、专家授课：邀请资深法律专家进行合同法律风险培训，对合同法律风险及其防范措施进行深入浅出的讲解。
2、案例分析：通过实际合同纠纷案例进行分析，让员工深入了解合同法律风险及其解决方案。
3、现场互动：在培训过程中，鼓励员工提出问题并进行讨论，加深对合同法律风险的理解。
五、培训计划1、培训时间：本次培训预计安排为两天，时间为8:30-17:00。
2、培训地点：公司培训中心或指定会议室。
3、培训日期：待定4、培训费用：公司承担培训费用，包括场地费、餐饮费和专家讲师费用。
六、培训效果评估1、培训前的测试：在培训前进行一次合同法律风险相关知识的测试，以了解员工的基础知识水平。
2、培训后的评估：在培训结束后进行培训效果评估，以了解员工对合同法律风险的掌握程度。
3、培训成绩考核：根据培训效果评估结果，公司将对培训成绩进行考核，作为员工绩效考核的重要依据。
七、培训落实1、培训通知：公司人力资源部将通过公司内部通知或邮件形式通知全体培训对象参加此次培训。
2、培训安排：根据培训计划的安排，确定培训时间、地点和专家讲师。
业务连续性规划培训课件(PPT75张)
BCP和DRP的关系
维持
保护
场所紧急计划 （OEP）
运行连续性计划 （COOP）
计算机事件 响应计划
危机通讯计划
业务连续性计划 （BCP）
恢复/继续
IT应急计划
业务恢复计划 （BRP）
灾难恢复预案 （DRP）
图注： －业务 －IT
－设施 －重要影响
计划
目的
业务连续性 提供重大中断恢复期间维持 计划(BCP) 重要业务运行的规程。
灾难恢复预 提供在紧急事件后在备用站
案(DRP)
点恢复目标系统和应用的详
细规程。
中启航国际教育学院
关注点
组织的业务持续运作，关 注点是组织的业务。
关注点是信息系统，以及 信息系统所支持的业务运 作。
相互关系
DRP是BCP的IT部分 内容。DRP可以单 独成册作为BCP的 附件，也可作为 BCP的一个章节。
报表打 印机
通道延 伸器
磁带机和 磁带库
高端 路由
器
Ethernet
应用服务器： 网上交易，商 业智能，报表
服务
灾难备份中心
磁盘阵列 主机系统
通道延 伸器
报表打 印机
应用服务器： 网上交易，商 业智能，报表
服务
Ethernet
磁带机和 磁带库
高端 路由
器
DDN/FR/ISDN/ INTERNET
数据级容灾
灾难是无法预知的，最好的保护就是做一个好的计划
中启航国际教育学院
直接和间接的损失
间接损失
经济效益
公众声誉
直接损失
数据丢失、设备损坏 人员伤害。。。
法律责任
国家职责
企业数据合规：基础实务与专题指南_随笔
《企业数据合规：基础实务与专题指南》读书笔记目录一、内容综述 (1)二、书籍概述 (2)三、书中重点内容解读 (4)3.1 数据合规基本概念与重要性 (5)3.2 企业数据合规管理体系构建 (6)3.3 数据合规风险识别与评估 (8)3.4 企业数据合规实践案例 (10)四、读书笔记 (11)4.1 对数据合规基础实务的理解 (12)4.2 专题指南部分的学习心得 (14)4.3 书中知识点的实际应用思考 (15)五、书中难点解析及疑问 (16)5.1 难点解析 (17)5.2 疑问与探讨 (18)六、企业数据合规发展趋势预测与展望 (19)6.1 当前数据合规领域的发展趋势 (21)6.2 未来企业数据合规的挑战与机遇 (22)七、结语 (24)一、内容综述《企业数据合规：基础实务与专题指南》是一本关于企业数据合规的专业书籍，旨在帮助企业了解和掌握数据合规的基本概念、原则、方法和实践。
本书从企业数据合规的背景、意义、目标和挑战等方面进行了全面的阐述，为企业数据合规提供了理论指导和实践参考。
企业数据合规的基本概念与原则：首先介绍了企业数据合规的基本概念，包括数据、信息安全、隐私保护等方面的内容，并阐述了企业数据合规的原则，如合法性、正当性、必要性等。
通过这一部分的阅读，读者可以对企业数据合规有一个基本的认识。
企业数据合规的法律框架与政策环境：本部分主要介绍了我国现行的法律法规对企业数据合规的要求，如《中华人民共和国网络安全法》、《个人信息保护法》等，以及政府部门在数据合规方面的政策措施。
通过对这些法律法规和政策的分析，读者可以了解到企业数据合规的法律依据和政策环境。
企业数据合规的管理体系建设：本部分主要介绍了企业数据合规的管理体系建设，包括组织结构、职责划分、制度建设等方面的内容。
通过对这些内容的阐述，读者可以了解到如何构建一个完善的企业数据合规管理体系。
企业数据合规的具体操作与实践：本部分主要介绍了企业在实际操作中如何遵循数据合规的原则和要求，包括数据采集、存储、传输、处理、使用等方面的内容。
法律风险防控与合规管理培训ppt
提升企业竞争力
合规经营有助于提高企业的信誉度和 市场竞争力，从而获得更多的商业机 会。
法律风险防控的策略与措施
01
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03
04
05
建立健全法律风 险防控体系
完善合同管理制 度
加强知识产权保 护
规范劳动用工管 理
关注反垄断法合 规
企业应建立专门的法律事 务机构或配备专业的法律 顾问，负责制定和执行法 律风险防控策略。
强化合规风险评估与监控
建立合规风险评估体系，定期对合规风险进行评估和监控，及时发 现和解决潜在风险。
完善合规风险应对机制
制定针对不同风险的应对措施，包括预防、纠正和补救等措施，确 保风险得到及时有效控制。
合规管理培训与意识提升
开展合规培训
定期组织合规培训，提高 员工对合规管理的认识和 理解，增强员工的合规意 识。
03
企业法律风险管理
企业法律风险的识别与评估
01
02
03
法律风险识别
通过收集企业内外部信息 ，识别出可能引发法律纠 纷、处罚或损失的各种风 险因素。
法律风险评估
对识别出的风险因素进行 量化和定性评估，确定风 险等级和影响程度。
风险地图绘制
将识别和评估结果以可视 化方式展示，为决策者提 供直观的风险分布情况。
制定合规管理政策
明确合规管理的目标、原则、范 围和责任，为合规管理提供指导
和依据。
设立合规管理机构
设立专门的合规管理机构或合规岗 位，负责监督和执行合规管理制度 。
制定合规管理流程
明确合规管理流程，包括合规风险 的识别、评估、监控和应对等环节 。
合规管理流程优化
优化合规风险识别机制
通过定期风险评估、内部审计和外部监管等多种方式，全面识别 企业面临的合规风险。
公司组建方案
公司组建方案目录一、总则 (3)1.1 项目背景 (4)1.2 宗旨与目标 (4)1.3 组织结构 (5)1.4 核心价值观 (7)1.5 行动纲领 (7)二、管理与运营 (8)2.1 人力资源管理 (9)2.2 财务管理 (11)2.3 营销策略 (13)2.4 供应链管理 (13)2.5 技术与创新 (15)三、团队建设 (16)3.1 核心团队构架 (17)3.2 招聘计划 (18)3.3 人才发展与培养 (20)3.4 团队文化建设 (21)3.5 绩效评估与激励机制 (23)四、市场营销 (24)4.1 市场调研与分析 (25)4.2 品牌定位与推广 (26)4.3 产品定价策略 (28)4.4 销售渠道开拓 (29)4.5 客户关系管理 (31)五、技术与研发 (33)5.1 研发方向与规划 (34)5.2 创新资源配置 (35)5.3 技术合作与交流 (37)5.4 知识产权保护 (38)5.5 产品质量控制 (39)六、国际化战略 (40)6.1 国际市场发展策略 (41)6.2 国际合作与合资 (42)6.3 文化差异适应与整合 (44)6.4 法律合规与风险管理 (46)6.5 全球供应链与物流 (47)七、风险管理 (49)7.1 风险识别与管理框架 (50)7.2 财务风险日常监控 (51)7.3 法律与监管风险应对 (52)7.4 运营中断与连续性计划 (53)7.5 危机管理与公关 (55)一、总则本文档旨在阐述公司的组建方案，明确公司的核心目标、运营宗旨以及遵循的原则，以指导后续的业务规划与实施步骤。
通过精炼而详尽的描述，本段落力求建立共同理解的基础，确保所有股东、合作伙伴及员工对公司的愿景与核心价值有一致性的认知。
公司愿景与使命声明：描述公司追求的长远目标及实施的核心使命，引导所有成员共同为中国乃至全世界的行业发展贡献力量。
经营原则：明确公司将遵循的商业模式和运营准则，包括客户至上、诚信经营、持续创新等。
2024版网络安全法律法规及合规要求培训课件
网络安全法律法规
01
概述
国家网络安全法律框架
1 2 3
《中华人民共和国网络安全法》
我国网络安全领域的基础性法律，明确国家对网 络安全的战略方针、基本原则、主要任务和保障 措施。
《数据安全法》
针对数据安全的专项法律，旨在规范数据处理活 动，保障数据安全，促进数据开发利用和产业发 展。
《个人信息保护法》
网络安全法律法规及合 规要求培训课件
汇报人：文小库 2023-12-27
目录
• 网络安全法律法规概述 • 网络安全合规要求与标准 • 数据保护与隐私安全法规 • 网络犯罪打击与防范策略 • 网络安全意识培养与教育推广 • 企业内部网络安全管理制度建设 • 总结与展望：构建全面有效的网络安全保
障体系
共同努力，共创美好未来
加强网络安全意识
企业需要加强员工的网络安全意识教育，提高全员的网络安全素养和防范能力。
完善网络安全保障体系
企业应建立完善的网络安全保障体系，包括制定科学合理的安全策略、加强安全技术研 发和应用、建立高效的安全运维团队等。
加强合作与共享
政府、企业和社会各界应加强合作，共同构建网络安全命运共同体，实现网络安全的共 建共治共享。
隐私泄露事件应对与处置
隐私泄露事件报告
发现隐私泄露事件后，应立即向相关监管机构报告，并配 合监管机构进行调查和处理。
隐私泄露事件处置
采取适当的措施，包括技术和管理措施，及时处置隐私泄 露事件，防止事件扩大和恶化。
隐私泄露事件责任追究
对造成隐私泄露事件的相关责任人员进行责任追究，依法 依规进行处理和处罚。同时，加强内部管理和培训，提高 员工的数据保护意识和能力。
网络安全实践案例
企业法律风险培训计划
企业法律风险培训计划一、培训目的企业法律风险是指在企业运营和发展过程中，由法律规定的各种制约、限制、约束和规范，包括行政法、民事法、刑事法、经济法等各方面因素引发的潜在风险。
合理、合法地处理企业法律风险，是企业规避风险、健康发展的必要条件。
通过法律风险培训，提高企业全员的法律风险意识，规范企业员工的行为，增强企业的法律合规意识，降低企业的法律风险，保障企业的合法权益，是本次培训计划的主要目的。
二、培训内容1. 法律风险的认识2. 企业法律风险管理体系的构建3. 企业法律风险识别与分析4. 企业法律风险因素与防范措施5. 企业法律风险管理经验分享三、培训对象企业全员，尤其是企业高层管理人员、法务人员、财务人员等需重点参与。
四、培训时间和地点培训时间：根据具体情况而定培训地点：公司会议室或其他可容纳人数较多的场所五、培训方式本次培训采用多种方式，包括课堂授课、案例分析、讨论交流等形式。
具体培训内容如下：一、法律风险的认识法律风险的定义及种类法律风险对企业的影响企业法律风险管理的基本理念和原则二、企业法律风险管理体系的构建企业法律风险管理的基本架构企业法律风险管理的相关法律法规和标准企业法律风险管理体系的建立与完善三、企业法律风险识别与分析如何识别企业可能存在的法律风险如何分析企业法律风险的成因和机理企业法律风险的评估和排查方法四、企业法律风险因素与防范措施企业经营、管理活动中常见的法律风险因素企业针对不同类型法律风险的应对措施如何建立健全的企业法律风险防范机制五、企业法律风险管理经验分享成功企业的法律风险管理案例分析企业法律风险管理的先进经验和做法制定适合企业的法律风险管理措施六、培训考核本次培训后，将进行培训考核，考核内容包括培训内容的掌握情况以及解决相关案例的能力。
七、培训总结培训结束后，将进行培训总结和成果展示，以便进一步吸取培训成果，提高员工的法律风险识别和应对能力。
八、培训效果评价对本次培训效果进行评估和总结，以便为今后的培训提供参考和借鉴。
海关信息化应用项目概要实施方案
海关信息化应用项目概要实施方案目录一、项目背景与目标 (2)1.1 项目背景 (3)1.2 项目目标 (4)二、项目需求分析 (4)2.1 功能需求 (5)2.2 性能需求 (6)2.3 安全需求 (7)三、项目规划与设计 (8)3.1 项目规划 (9)3.2 项目设计 (9)四、项目实施步骤 (11)4.1 项目准备 (12)4.2 项目实施 (13)4.3 项目测试 (13)4.4 项目上线 (14)五、项目风险管理 (16)5.1 风险识别 (17)5.2 风险评估 (17)5.3 风险应对措施 (19)六、项目监控与评估 (20)6.1 项目监控 (21)6.2 项目评估 (22)七、项目培训与运维 (24)7.1 项目培训 (24)7.2 项目运维 (25)八、项目总结与展望 (26)8.1 项目总结 (27)8.2 项目展望 (28)一、项目背景与目标随着全球化和信息化的发展，海关作为国家重要的行政执法机构，面临着日益复杂的贸易活动、不断变化的贸易规则以及高效监管的挑战。
为提升海关的监管能力和服务水平，本项目致力于海关信息化应用水平的提升，以便更好地应对国际贸易的发展需求和市场需求。
在此背景下，本项目实施方案的制定显得至关重要。
提升海关业务的信息化水平，提高海关工作的效率和质量。
通过引入先进的信息化技术，优化现有的海关业务流程，减少人工操作环节，提高工作效率。
加强海关的监管能力，有效预防和打击走私、偷逃税等违法行为。
通过信息化手段实现全方位、全过程、实时动态的监管，提高海关的执法效能。
提高服务水平，优化营商环境。
通过信息化系统提供便捷、高效的通关服务，降低企业的通关成本，提高客户满意度。
促进信息资源共享和协同合作。
通过构建统一的海关信息平台，实现海关与相关部门、企业之间的信息共享和协同合作，提高政府治理效能。
项目的实施将基于当前海关信息化建设的现状和需求，结合国内外先进的信息技术和管理经验，制定切实可行的实施方案，为海关的信息化建设提供有力的支持和保障。
2024年合同风险管理及合规指南
20XX 标准合同模板范本PERSONAL RESUME甲方：XXX乙方：XXX2024年合同风险管理及合规指南本合同目录一览第一条：合同风险管理概述1.1 风险识别1.2 风险评估1.3 风险控制第二条：合规指南2.1 法律法规遵守2.2 行业标准与规范2.3 内部合规制度第三条：合同签订前的风险评估3.1 主体资格审核3.2 合同内容审核3.3 合同条款审核第四条：合同履行过程中的风险管理4.1 履行进度监控4.2 违约责任追究4.3 合同变更与解除第五条：合同终止与违约处理5.1 合同终止条件5.2 违约责任认定5.3 违约赔偿计算第六条：合同纠纷解决方式6.1 协商解决6.2 调解解决6.3 仲裁或诉讼解决第七条：保密条款7.1 保密内容7.2 保密期限7.3 违约保密责任第八条：知识产权保护8.1 知识产权归属8.2 侵权责任追究8.3 知识产权许可使用第九条：信息安全与数据保护9.1 信息安全义务9.2 数据保护措施9.3 信息安全事件应对第十条：合同涉及的第三方10.1 第三方责任10.2 第三方权利10.3 第三方合规要求第十一条：合同审计与监督11.1 审计频率11.2 审计内容11.3 审计结果处理第十二条：培训与指导12.1 培训内容12.2 培训时间12.3 培训效果评估第十三条：合同风险管理培训与咨询13.1 风险管理培训13.2 风险管理咨询13.3 培训与咨询服务费用第十四条：合同风险管理评估与改进14.1 风险评估周期14.2 风险改进措施14.3 风险管理效果评估第一部分：合同如下：第一条：合同风险管理概述1.1 风险识别（1）合同对方主体资格及信誉风险；（2）合同内容、条款的合规性风险；（3）合同履行的经济、技术风险；（4）合同对方违约或侵权风险；（5）合同纠纷解决风险；（6）其他可能影响合同目的实现的风险。
1.2 风险评估（1）风险分析：分析风险产生的原因、可能引发的问题及后果；（2）风险评级：根据风险的严重程度和发生可能性进行评级；（3）风险排序：按照风险评级结果对风险进行排序，优先处理最高级别风险；（4）风险应对策略：针对不同级别和性质的风险，制定相应的应对措施。
外包服务技术保密协议(2024版)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX外包服务技术保密协议(2024版)本合同目录一览1. 定义与术语1.1 合同主体1.1.1 外包服务提供商1.1.2 客户1.2 保密信息1.2.1 定义1.2.2 类别1.2.3 保密信息的获取1.3 保密义务1.3.1 外包服务提供商的保密义务1.3.2 客户的保密义务1.4 保密期限1.4.1 一般保密期限1.4.2 特殊保密期限1.5 例外情况1.5.1 法律法规要求1.5.2 法律诉讼1.5.3 安全审计和评估2. 权利与义务2.1 外包服务提供商的权利与义务2.1.1 保护客户保密信息2.1.2 限制信息访问权限2.1.3 信息的安全存储与处理2.2 客户的权利与义务2.2.1 提供必要的信息2.2.2 监督外包服务提供商的行为2.2.3 及时提出保密协议违规情况3. 违约责任3.1 违约行为3.1.1 泄露保密信息3.1.2 未经授权使用保密信息3.1.3 违反保密义务的其他行为3.2 违约责任3.2.1 赔偿责任3.2.2 违约金3.2.3 承担诉讼费用4. 争议解决4.1 协商解决4.2 调解解决4.3 仲裁解决4.4 法律适用5. 一般条款5.1 合同的有效期5.2 合同的修改和终止5.3 通知5.4 完整的协议5.5 法律合规性6. 附件6.1 保密信息清单6.2 保密协议的培训记录6.3 保密协议的监督报告第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.1 合同主体1.1.1 外包服务提供商：指与客户签订本合同，承担提供服务义务的自然人、法人或其他组织。
1.1.2 客户：指与外包服务提供商签订本合同，接受服务的一方自然人、法人或其他组织。
1.2 保密信息1.2.1 定义：保密信息是指在合同履行过程中，一方披露给另一方的、不为公众所知晓的、具有商业价值的信息。
1.2.2 类别：保密信息包括但不限于技术秘密、商业秘密、客户名单、价格策略、经营计划等。
银行保险机构信息科技外包风险监管办法
银行保险机构信息科技外包风险监管办法第一章总则第一条为规范银行保险机构的信息科技外包活动，加强信息科技外包风险管控，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、省（自治区）农村信用社联合社，保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司适用本办法。
银保监会及其派出机构监管的其他金融机构参照本办法执行。
第三条本办法所适用的信息科技外包，是指银行保险机构将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
银行保险机构与其他第三方合作当中涉及银行保险机构重要数据和客户个人信息处理的信息科技活动，按照本办法相关要求进行管理，法律法规另有要求的除外。
第四条银行保险机构应当建立与本机构信息科技战略目标相适应的信息科技外包管理体系，将信息科技外包风险纳入全面风险管理体系，有效控制由于外包而引发的风险。
第五条银行保险机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则：（一）不得将信息科技管理责任、网络安全主体责任外包；（二）以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；（三）保持外包风险、成本和效益的平衡；（四）保障网络和信息安全，加强重要数据和个人信息保护；（五）强调事前控制和事中监督；（六）持续改进外包策略和风险管理措施。
第二章信息科技外包治理第六条银行保险机构应建立覆盖董（理）事会、高管层、信息科技外包风险主管部门、信息科技外包执行团队的信息科技外包及风险管理组织架构，明确相应层级的职责，确保信息科技外包治理架构权责清晰、运转高效、制衡充分。
第七条银行保险机构董（理）事会或其授权设立的专业委员会应负责推动建立信息科技外包及其风险管理体系、审批信息科技外包战略、审议重大外包决策，高级管理层应负责制定信息科技外包战略，明确信息科技外包风险主管部门和信息科技外包执行团队，明确信息科技外包及其风险管理职责，审议信息科技外包管理流程及制度，监控信息科技外包及其风险管理成效。
it服务外包管理制度
竭诚为您提供优质文档/双击可除it服务外包管理制度篇一：it外包服务管理办法it外包服务管理办法（初稿）1，目标:a，建立并健全it外包服务保障体系，保证客户信息系统的运行稳定和不断发展；b，it固定资产和耗材的管理和分配。
2，范围：软件类：各平台操作系统、各类应用软件、各类业务系统、各类网络终端的安装配置维护服务。
硬件类：各类办公设备（或it相关设备）运维、设备维修（二级维修）、imac （办公设备安装/迁移/升级/变更）、耗材采购/更换等服务。
3，办法：1）it服务流程管理。
主要参考iso20000itsm服务体系管理标准。
a，建立“一站式”服务平台。
“一站式”it服务台是用户与it服务部门的中心联络点，客户的it问题通过it服务台获取答案和帮助。
所谓“一站式”，就是业务部门可以一次性获取it热线、it现场等各种形式的it服务，解决所有日常办公it问题。
b，it服务台事件报告方式包括电话、电子邮件，或者网络即时通信方式，如qq群，msn群，甚至自己开发web平台为统一入口或者结合现行的oa软件等，所有事件应在服务台正式记录并可检索和分析。
以多种报告方式，提供现场用户，远程用户最便捷的服务。
1，定义首问负责制，哪位技术人员最先接到业务部门的请求，就成为该事件的责任人。
2，事件责任人以一线支持开始，第一时间到现场或者远程支持用户，判断事件级别，独立解决或者转移事件给适合的服务人员。
3，责任人有权升级事情为二级支持，有权协调相应人员共同解决事件。
4，负责人在事件处理完后，必须填写事件处理单。
5，事件提交人员，必须签字确认服务完成，并对技术人员服务作出评价。
F，定期提交服务报告、用户满意度调查、服务投诉统计等，尽量多余用户多交流，用心了解用户的需求，以提升用户满意度为部门的唯一追求，不断的完善部门服务质量。
g，制定一些考核方面的关键绩效指标（kpi），使用kpi 的管理工具，例如，Remedy，ibm的tivoli，bmc的patrol等，从指标数据上来量化服务的质量。
2024年协议风险管理及合规指南版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年协议风险管理及合规指南版本合同目录一览1. 第一条协议风险管理1.1 第二条风险评估与识别1.1.12.1 风险评估方法1.1.22.2 风险识别流程1.2 第三条风险控制与缓解1.2.1 3.1 风险控制策略1.2.2 3.2 风险缓解措施1.3 第四条合规管理1.3.1 4.1 合规制度建设1.3.2 4.2 合规审查与监督1.3.3 4.3 合规培训与教育2. 第五条合同履行与管理2.1 5.1 合同履行监督2.2 5.2 合同变更与解除2.3 5.3 合同纠纷解决3. 第六条信息安全与保密3.1 6.1 信息安全措施3.2 6.2 保密义务与责任4. 第七条法律法规遵守4.1 7.1 法律法规变化应对4.2 7.2 法律法规咨询与指导5. 第八条合作伙伴管理5.1 8.1 合作伙伴选择标准5.2 8.2 合作伙伴评估与监督6. 第九条人力资源管理6.1 9.1 员工招聘与选拔6.2 9.2 员工培训与发展6.3 9.3 员工考核与激励7. 第十条财务管理7.1 10.1 财务预算与控制7.2 10.2 财务报告与分析8. 第十一条信息技术管理8.1 11.1 信息技术基础设施8.2 11.2 信息系统开发与维护9. 第十二条环境保护与可持续发展9.1 12.1 环保政策与法规遵守9.2 12.2 环保措施与实践10. 第十三条危机管理与应对10.1 13.1 危机识别与预警10.2 13.2 危机应对与处理11. 第十四条合同法律效力11.1 14.1 合同签署与生效11.2 14.2 合同终止与失效12. 第十五条争议解决12.1 15.1 协商解决12.2 15.2 调解解决12.3 15.3 仲裁解决12.4 15.4 诉讼解决第一部分：合同如下：第一条协议风险管理1.1 第二条风险评估与识别1.1.12.1 风险评估方法双方应采用定性和定量相结合的方法，进行全面的风险评估。
分公司风险管理与法律合规重点工作宣导PPT课件(最新,通用版)
内控 合规
信 息
反洗钱
合规考核
建立健全分公司制度体系
制定并推动落实分公司制度建设年度计划，做好年度计 划变更工作。 按照《制度管理办法》规定流程开展制度建设工作，制 度发布后3个工作日内向总公司条线主管部门和风险管 理与法律合规部报备。
制度合规审核
制度发布前必须经合规审核，确保制度不与法律法规、 监管规定和总公司制度相冲突，不与分公司其他制度 相矛盾，制度格式规范。
（四）加强学习
+ 知识 工具
积极学习风险管理知识，掌握风 险管理思维和方法论；主动学习 业务、经营领域知识，逐步提高 风险管理服务业务管理的能力。 学习并运用基本的管理工具，提 高风险管理工作效率。
学习监管及公司文件
重点学习偿二代第10号、11号规则及公司风险管 理类制度。掌握风险指标运用方法。
掌握基础工具
法律管理
合同管理 授权管理 司法案件管理
二、紧扣职责，扎实工作基础
（一）风险管理
风险综 合评级
KRI
风险 管理
RCSA
LDC
风险综合评级（分类监管）
风险综合评级（分类监管），是指保监会根据相关信息，以 风险为导向，综合分析、评价保险公司的固有风险和控制风 险，根据其偿付能力风险大小，评定为不同的监管类别，并 采取相应的监管政策和监管措施的监管活动。
问题整改跟踪评价
分公司风险管理与法律合规部应对监管检查发现问题的 整改情况进行跟踪评价，评价从两个层面进行： 1、评价整改措施是否已按照原定计划落实； 2、评价整改效果如何，尽量采取客观的、可量化的方 式进行评估和说明，例如“抽查了某业务X份样本，是 否存在相关问题”，同时应当保存抽查记录以便查阅。
二、紧扣职责，扎实工作基础
风险分析课件
风险分析课件目录一、风险分析基础 (2)1.1 风险定义与要素 (3)1.2 风险分析模型 (4)1.3 风险分析流程 (6)二、风险识别与评估 (7)2.1 风险识别方法 (8)2.2 风险评估标准 (10)2.3 风险评级与分类 (11)三、风险量化与分析 (12)3.1 定量风险分析方法 (13)3.2 定性风险分析方法 (14)3.3 风险矩阵与风险评估报告 (16)四、风险管理策略与措施 (17)4.1 风险规避策略 (18)4.2 风险减轻策略 (19)4.3 风险转移策略 (20)4.4 风险接受策略 (22)五、风险监控与报告 (23)5.1 风险监控指标体系 (24)5.2 风险监控流程 (25)5.3 风险报告制度 (26)六、风险应对与处置 (28)6.1 应急预案制定 (30)6.2 应急资源准备 (31)6.3 应急响应与处置 (32)七、风险文化与培训 (33)7.1 风险意识培养 (34)7.2 风险管理培训 (36)7.3 风险管理文化建设 (38)八、案例分析 (39)8.1 风险分析成功案例 (40)8.2 风险分析失败案例 (41)8.3 案例分析与启示 (42)一、风险分析基础风险分析是项目管理过程中的重要环节，它涉及到对项目潜在风险的识别、评估和应对措施制定。
在进行风险分析时，首先需要明确项目的目标、范围、时间、成本和质量等关键要素，以便更好地理解项目可能面临的各种挑战。
风险识别：风险识别是风险分析的第一步，它要求项目团队成员通过头脑风暴、历史数据分析、专家访谈等方法，找出可能影响项目成功的所有潜在风险。
这些风险可能包括技术难题、资源不足、人员流动、市场变化等。
风险评估：风险评估是对已识别风险的可能性和影响程度进行评估的过程。
通常采用定性和定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等，对风险进行排序和优先级划分。
这有助于项目团队了解哪些风险需要优先处理，从而制定有效的应对策略。
招投标及合同管理法律合规培训2024年
招投标及合同管理法律合规培训2024年合同目录第一章：引言1.1 培训目的与意义1.2 培训内容概述1.3 培训方法与评估第二章：招投标法律基础2.1 招投标法律框架2.2 招投标法律原则2.3 招投标法律责任第三章：招投标流程与实务3.1 招标准备与公告3.2 投标文件的编制与提交3.3 开标、评标与中标第四章：合同管理法律基础4.1 合同法概述4.2 合同的签订与履行4.3 合同的变更、转让与终止第五章：合同风险管理5.1 风险识别与评估5.2 风险预防与控制5.3 风险应对与处置第六章：招投标与合同管理信息化6.1 信息化管理概述6.2 电子招投标系统6.3 合同管理信息系统第七章：招投标与合同管理案例分析7.1 案例选择与分析方法7.2 招投标案例分析7.3 合同管理案例分析第八章：招投标与合同管理法律合规8.1 合规管理概述8.2 合规风险识别与评估8.3 合规风险预防与控制第九章：培训总结与反馈9.1 培训总结9.2 培训效果评估9.3 培训反馈与建议第十章：签字栏10.1 培训人员签字10.2 培训组织方签字10.3 培训时间10.4 培训地点合同编号______第一章：引言1.1 培训目的与意义本培训旨在加深参与者对招投标及合同管理法律合规的理解和应用能力，确保招投标活动的合法性、合规性和有效性。
1.2 培训内容概述培训内容涵盖招投标流程、合同管理、法律风险控制以及信息化管理等多个方面。
1.3 培训方法与评估介绍培训的教学方法、参与方式和评估体系，确保培训效果。
第二章：招投标法律基础2.1 招投标法律框架概述国家关于招投标的法律法规体系及其构成。
2.2 招投标法律原则阐述公开、公平、公正和诚实信用等招投标的基本原则。
2.3 招投标法律责任介绍招投标过程中可能产生的法律责任及承担方式。
第三章：招投标流程与实务3.1 招标准备与公告包括需求分析、招标文件准备和招标公告发布等环节。
3.1.1 需求分析明确招标项目的具体需求和条件。
风险管理与法律合规培训
公司积极参与社会公益事业，如捐资助学、扶贫济困等，回馈社会，提升企业形象。
公益事业
公司关心员工福利和发展，提供良好的工作环境和培训机会，促进员工个人成长和职业发展。
员工关怀
总结与展望
06
1
2
3
培训介绍了如何识别企业面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并讲解了如何进行风险评估和量化。
侵权行为可能承担民事责任，如停止侵权、赔偿损失等；严重侵权行为可能承担行政责任，如罚款、没收违法所得等；构成犯罪的侵权行为可能承担刑事责任，如有期徒刑、罚金等。
背景介绍：某科技公司是一家专注于人工智能技术研发和应用的企业，拥有多项核心专利和商标。
企业社会责任与道德伦理
05
企业社会责任定义
指企业在追求经济利益的同时，应当承担的对于社会、环境和利益相关者的责任。
解决方案与实施过程
对该银行实施内部控制和合规管理改革后的效果进行评估，并总结经验教训，为其他企业提供借鉴和参考。
效果评估与经验总结
法律风险防范与应对
03
涉及合同订立、履行、变更和终止等环节，可能导致经济损失或商业信誉受损。
合同风险
知识产权风险
劳动法风险
反不正当竞争风险
涉及专利、商标、著作权等知识产权的申请、保护和管理，可能引发侵权纠纷或权属争议。
指导企业建立健全内部监督机制，包括设立监督机构、明确监督职责、完善监督流程等，确保内部控制和合规管理的有效性。
监督机制建立与完善
简要介绍某银行在内部控制和合规管理方面面临的挑战和问题。
案例背景介绍
详细阐述该银行如何通过建立健全内部控制体系、制定并执行合规管理策略、加强内部审计与监督等措施，有效解决内部控制和合规管理问题。
法律事务部门防范法律风险的工作计划
法律事务部门防范法律风险的工作计划
一、工作目标
本部门致力于通过实施一系列有效的措施，降低公司面临的法律风险，确保公司业务合规运营，保护公司的合法权益。
二、工作内容
1. 法律法规跟踪与更新
负责跟踪和更新公司业务涉及的法律法规，及时发现和评估潜在的法律风险，为公司提供法律方面的专业建议。
2. 合规审查
对公司的各项业务活动进行合规审查，确保业务活动符合法律法规要求，避免违规风险。
3. 合同管理
负责合同文本的审核，提出专业意见，保障公司在合同履行过程中的合法权益。
4. 法律纠纷处理
及时处理公司面临的法律纠纷，维护公司利益。
5. 员工法律培训
定期开展员工法律培训，提高员工的法律意识和风险防范能力。
三、工作计划安排
1. 第一季度：完成法律法规的年度更新，对公司的业务活动进行全面审查，并制定合规指南。
2. 第二季度：对公司的合同文本进行审查，并处理发生的法律纠纷。
3. 第三季度：开展员工法律培训，提高员工的法律意识和风险防范能力。
4. 第四季度：对全年的工作进行总结，评估防范法律风险的成效，并制定下一年的工作计划。
四、工作要求
1. 保持对法律法规的敏感度，及时发现和评估潜在的法律风险。
2. 对公司的业务活动进行全面、细致的审查，确保合规运营。
3. 妥善处理发生的法律纠纷，保障公司的合法权益。
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法律法规知识点汇编（第十四期）目录※商业银行信息科技风险管理指引 (1)※商业银行业务连续性监管指引 (3)※银行业金融机构外包风险管理指引 (7)2014年9月24日商业银行信息科技风险管理指引※信息科技风险：是指信息科技在商业银行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。
(第4条)多选题：信息科技风险，是指信息科技在商业银行运用过程中，由于下列哪些情形产生的操作、法律和声誉等风险？（ABCD）A.自然因素B.人为因素C.技术漏洞D.管理缺陷※信息科技风险管理的第一责任人：商业银行法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本指引贯彻落实。
（第6条）判断题：商业银行董事会是信息科技风险管理的第一责任人。
（×）※信息科技风险管理策略：商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：(一)信息分级与保护。
(二)信息系统开发、测试和维护。
(三)信息科技运行和维护。
(四)访问控制。
(五)物理安全。
(六)人员安全。
(七)业务连续性计划与应急处置。
(第15条)多选题：商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于以下哪些领域？（ABCD）A.信息分级与保护B.信息科技运行和维护C.物理安全D. 业务连续性计划与应急处置※岗位制约：商业银行应将信息科技运行与系统开发和维护分离，确保信息科技部门内部的岗位制约；对数据中心的岗位和职责做出明确规定。
(第41条)单选题：商业银行应将（ A ）分离，确保信息科技部门内部的岗位制约；对数据中心的岗位和职责做出明确规定。
A. 信息科技运行与系统开发和维护B. 系统管理和网络C. 数据库管理系统和网络D. 硬件管理和软件管理※大规模系统开发的部门参与：商业银行在进行大规模系统开发时，应要求信息科技风险管理部门和内部审计部门参与，保证系统开发符合本银行信息科技风险管理标准。
(第66条) 单选题：商业银行在进行大规模系统开发时，应要求信息科技风险管理部门和( A )参与，保证系统开发符合本银行信息科技风险管理标准。
A.内部审计部B.财务部C.业务部D.监察部商业银行业务连续性监管指引※业务连续性管理定义：是指商业银行为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。
（第2条）※重要业务运营中断事件：是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。
主要包括：(一)信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故障； (二)外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等；(三)人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； (四)自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。
（第4条）※业务连续性管理承担最终责任：董(理)事会是商业银行业务连续性生管理的决策机构，对业务连续性管理承担最终责任。
（第10条）※业务连续性管理的部门职责：商业银行应当明确业务连续性管理执行部门，包括业务条线部门与信息科技部门。
业务条线部门负责风险评估、业务影响分析，确定重要业务恢复目标和恢复策略，负责业务条线重要业务应急响应与恢复；信息科技部门负责信息技术应急响应与恢复。
(第14条)多选题：商业银行应当明确业务连续性管理执行部门，包括业务条线部门与信息科技部门。
业务条线部门负责( ABCD )，负责业务条线重要业务应急响应与恢复。
A.风险评估B.业务影响分析C.确定重要业务恢复目标和策略D.负责重要业务应急响应与恢复※重要业务恢复时间：原则上，重要业务恢复时间目标不得大于4小时，重要业务恢复点目标不得大于半小时。
(第25条) 单选题：根据业务连续性管理要求，原则上重要业务恢复时间目标不得大于( A )。
A.4小时B.2小时C.1小时D.0.5小时※业务连续性计划演练频率：商业银行应当至少每三年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。
在重大业务活动、重大社会活动等关键时点，或在关键资源发生重大变化之前，也应当开展业务连续性计划的专项演练。
（第49条）单选题：商业银行应当至少每（ D ）对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。
A.半年B.一年C.二年D.三年※新产品开发的业务连续性管理：商业银行在开发新业务产品时，应当同步考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
对纳入业务连续性管理的，应当在上线前制定业务连续性计划并实施演练。
(第56条)单选题：商业银行在开发新业务产品时，应当同步考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
对纳入业务连续性管理的，应当在( A )制定业务连续性计划并实施演练。
A.上线前B.上线中C.上线后D.维护时※运营中断事件分级（节选）：银监会及其派出机构对银行业运营中断事件进行分级。
当运营中断事件同时满足多个级别的定级条件时，按最高级别确定事件等级。
(一)特别重大运营中断事件(Ⅰ级)1.重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失等特别严重损害的事件；2.在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达3个小时(含)以上的事件；3．在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达3个小时(含)以上，或一个省业务无法正常开展达6个小时(含)以上的事件；4.业务服务时段以外，故障或事件救治未果、可能产生上述1至3类事件的事件。
(二)重大运营中断事件(Ⅱ级)1.重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，对银行或客户利益造成严重损害的事件；2.在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达半个小时(含)以上的事件；3.在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达半个小时(含)以上，或一个省业务无法正常开展达3个小时(含)以上的事件；4.业务服务时段以外，故障或事件救治未果、可能产生上述1至3类事件的事件。
(三)较大运营中断事件(Ⅲ级)1.重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，对银行或客户利益造成较大损害的事件；2.在业务服务时段导致一个省(自治区、直辖市)业务无法正常开展达半个小时(含)以上的事件；3.业务服务时段以外，故障或事件救治未果、可能产生上述1至2类事件的事件。
(第79条)多选题：下列属于银行业特别重大运营中断事件(Ⅰ级)的是（ ABCD ）A.重要信息系统服务中断造成特别严重经济损失的。
B.在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达3个小时(含)以上的。
C.在业务服务时段导致单家金融机构两个以上省业务无法正常开展达3个小时(含)以上。
D.在业务服务时段导致单家金融机构一个省(自治区、直辖市)业务无法正常开展达6个小时(含)以上的事件。
※运营中断报告：按照属地监管原则，银监机构在商业银行运营中断事件发生后2小时内，将事件及处置情况上报银监会处置工作小组。
（第80条）判断题：按照属地监管原则，银监机构在商业银行运营中断事件发生后2小时内，应将事件及处置情况上报银监会处置工作小组。
（√）银行业金融机构外包风险管理指引※适用范围：外包是指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
(第3条)单选题：《银行业金融机构外包风险管理指引》中的外包指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给（B）进行持续处理的行为。
A. 服务制造商B. 服务提供商C. 服务销售商D. 服务维修商※外包活动的最终责任主体：银行业金融机构的董事会和高级管理层应当承担外包活动的最终责任。
(第4条)单选题：银行业金融机构的董事会和（ C ）应当承担外包活动的最终责任。
A.社员代表大会B.监事会C.高级管理层D.外包管理团队※关联关系调查：银行业金融机构的外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行关联关系的调查。
(第13条)。
单选题：银行业金融机构的外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行（ D ）的调查。
A.管理能力B.盈利能力C.技术实力D.关联关系※不宜外包的职能：银行业金融机构的战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包。
(第7条)多选题：银行业金融机构下列哪些职能不宜外包（ ABC ）A.战略管理B.核心管理C.内部审计D.绩效系统※外包服务提供商承诺事项：银行业金融机构在外包合同中应当要求外包服务提供商承诺以下事项：（一）定期通报外包活动的有关事项；（二）及时通报外包活动的突发性事件；（三）配合银行业金融机构接受银行业监督管理机构的检查；（四）保障客户信息的安全性，当客户信息不安全或客户权利受到影响时，银行业金融机构有权随时终止外包合同；（五）不得以银行业金融机构的名义开展活动；（六）银行业金融机构认为应当承诺的其他事项。
（第16条）多选题：银行业金融机构在外包合同中应当要求外包服务提供商承诺以下事项（ABCD）A. 定期通报外包活动的有关事项B. 配合银行业金融机构接受银行业监督管理机构的检查C. 保障客户信息的安全性D. 不得以银行业金融机构的名义开展活动※不得转包：银行业金融机构应当在合同中约定服务提供商不得将外包活动转包或变相转包。
（第18条）判断题：银行业金融机构应当在合同中约定服务提供商不得将外包活动转包或变相转包。
（√）。