专利评价指标体系_二_运用专利评价指标体系中的指标进行数据分析

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二零零四年　第五

期

知识产权（双月刊）

专利评价指标体系（二）

——运用专利评价指标体系中的指标进行数据分析

曹津燕＃　肖云鹏＊　石昱＊　黄庆＊

　瞿卫军＃　刘洋＃

本文以《专利评价指标体系（一）》为基础，选择性地运用该指标体系中的一些具体指标，尤其是表征科技创新程度的质量类指标和表征专利在经济活动中作用的价值类指标，对这些数据进行深入分析，一方面可以使我们更全面地认识和了解我国的专利状况，为专利以及科技经济工作的有效开展提供依据，另一方面也可以更好地

显示构建该指标体系的意义并实际检验各指标的

可行性。

一、数量类指标的数据分析数量类指标反映了专利申请的意识和对专利的关

注程度，主要用专利申请量来表征。从我国建立专利制度起至今，大陆地区１　三种专利逐年申请量如下图所示：

从图中可以清楚地看出，我国大陆地区三种专利的申请量均呈持续增长态势，近几年来，尤其是我国加入WT O 后，增长速度明显加快。到目前为止，发明、实用新型和外观设计专利申请已分别累计达到２８３，０４６件、８７０，１３９件和４３７，５０１件，说明我国科技人员对专利制度的关注程度明显提高，我国已具备了

一定的专利总体实力。

鉴于对专利申请量的统计分析已有很多，故本文不再作更深入的分析。

二、质量类指标的数据分析

质量类指标反映了专利的技术创新程度，主要用专利的授权情况来表征。在三种专利中，发明专利是

＊　作者单位：国家知识产权局专利局初审及流程管理部

＃　作者单位：国家知识产权局知识产权发展研究中心

１　各国的专利申请可分为本国申请和外国申请两部分，本国申请能够说明该国拥有自主专利的情况。在考虑我国的专

利状况时，鉴于港澳台地区的特殊性，所以进行数据分析的时候，将大陆和港澳台地区单独予以分析。

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将发明专利授权率按地区分类统计（不完全统计，部分数据仅统计到１９９５年），可以发现，外国申请人提交的发明专利申请被授权的比率约为６０％，港澳台地区约为４０％，而我国大陆则约为３０％。这

说明，外国发明专利申请的质量高于我国港澳台地区，港澳台地区又高于我国大陆地区，反映出大陆地

区的创新能力与国外和港澳台地区的差距。不过从发

展变化的趋势上看，我国大陆地区和港澳台地区授权率呈现上升势态，与外国授权率有靠拢的趋势，说明我国的科技创新能力正在逐步提高。

将我国大陆地区发明专利的授权率按照权利人主体分类统计，可以看出大致形成三个梯队：大专院校和科研单位专利授权率最高，为５０％左右；其次是企业，为４０％左右；个人专利授权率最低，仅为２０％左

右。这说明，大专院校和科研单位专利申请的质量最高，是我国目前科技创新的主体和重要发源地。从发展变化上看，企业专利授权率呈现持续上升的趋势，而其他三类主体授权率变化不大，反映出我国企业科

我国大陆地区发明专利授权率变化状况（按权利人类型分）

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对比三种专利的存活率可以发现，发明专利维

持到５年以上的比例相当高，达到９１％；而实用新型和外观设计则要少得多，自申请日起，维持到５年以上的仅占２５％和３５％。这说明发明专利的技术生命周期明显更长，市场价值明显更大。

对于发明专利，如果选用更长年份的存活率指

标的话，会更清晰地反映出各地区发明专利状况的差异。仍以已被授权的１９８８年的发明专利为例，其８年存活率情况如下：

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如图所示，个人申请发明专利８年存活率为４４％，这一比例明显高于其他职务发明。这表明：尽管个人发明专利申请的总体质量不高（授权比率最低），但是其中不乏具有一定价值的专利。授权后，专利权人能够充分挖掘市场价值并很好地维护其权利。其次是企业，８年存活率为３４％。企业作为市场主体，从盈

利和避免侵权的角度出发，本身具有维持专利权的动力，因此，专利存活率相对来讲也是比较高的。再次是科研单位，为３１％。最后是大专院校，发明专利８年存活率仅为２２％，明显低于其它各类主体，这与大专院校发明专利申请的高授权率（５５％）形成鲜明对比。这表明，高校申请的发明专利尽管质量较高，大部分都获得授权，但是８年存活率说明大专院校的专利在产业化、市场化以获得维持专利权成本方面存在

着问题，专利管理与经贸活动脱节的矛盾较为突出。造成这一现象的深层次原因值得我们认真思考。

３．专利平均寿命的数据分析

与专利的存活量和存活率指标类似，专利的平

均寿命也可以作为表征专利价值的指标之一。以１９８８年的专利为例，该年的专利申请距今至少已有１５年时间，大部分专利已经以各种方式终止，尚存活的专利仅占授权总量的１７％。从统计学的角度看，专利维持年限的正态分布已经形成，基本上可以确定专利平均寿命。

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从三种专利平均寿命的地区差异可以看出，外国到我国申请专利的平均寿命高于我国港澳台地区，港澳台地区又高于我国大陆地区。以发明专利为例，１９８８年被授权的专利中，外国发明专利的维持年限高达１１．１年，我国港澳台地区为９．１年，而我国大陆

地区仅为７．２年。

专利平均寿命的差异显示，同是发明专利，

其市场价值也是不同的，国外发明专利的市场价值要远高于国内发明专利。

按照权利人来比较专利平均寿命可以发现，我国大陆地区来自个人的专利平均寿命最长（７．９年），企业紧随其后（７．３年），接下来是科研单位（７．１年）和大专院校（６．４年）。这与存活率反映的现象和问题是一致的，表明在我国科研单位和大专院校由于体制和激励机制等方面原因，发明创造成果质量高，但产业化程度不高，没有充分形成市场价值，从而导致权利在较短的时间内被放弃了。相反，企业和个人作为市场的直接参与者，对专利的市场价值更为看重，因此专利维持年限相对来说要长一些。

对比国外的情况，来自企业的专利平均寿命最长（１０．７年），大专院校和科研单位都稍逊一筹。这

反映出在国外，企业是高价值的技术创新成果的源泉或拥有者。技术创新成果与市场结合紧密，是最具有生命力的。４．专利权转移率的数据分析

广义的专利实施概念包括自实施、许可实施和权利转移，反映的是专利授权以后的实施状况等。

目前，关于自实施和许可实施的情况较难获得准确数据，而专利权转移率数据则可直接从相关统计中得到。因此本文考察了国家知识产权局可以获得的三种专利专利权转移率数据，尽管并不十分全面和准确，但它仍然可以从一个侧面说明性地反映我国专利价值的状况。