第八章 股权投资基金的内部管理

第八章股权投资基金的内部管理

一、单项选择题

1、在股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料包括（）。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.风险揭示书

Ⅲ.风险调查问卷

Ⅳ.基金招募说明书

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、在股权投资基金的退出阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。

A、介绍已投资项目的基本情况

B、介绍投资项目的退出方式

C、介绍投资项目的退出预期

D、介绍已向投资者返还的投资本金及收益情况

3、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。

A、董事会

B、股东会

C、董事会及监事会

D、董事会及股东大会

4、关于我国股权投资基金的权益分配，下列说法正确的是（）。

A、契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定

B、有限责任公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红

C、股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红

D、合伙型股权投资基金的利润分配由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

5、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）办理变更登记、注销手续。

A、证监会

B、基金业协会

C、工商管理机关

D、证券登记结算公司

6、合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（）。Ⅰ.货币

Ⅱ.存货

Ⅲ.专利权

Ⅳ.固定资产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，应由合伙人（）。

A、协商决定

B、平均分配、分担

C、按照实缴出资比例分配、分担

D、按各合伙人贡献大小分配和分担

8、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。

A、100

B、150

C、200

D、250

9、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列做法错误的是（）。

A、清算分配方案由基金合同进行约定

B、基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

C、清算小组编制的清算报告需要向基金投资者进行披露

D、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

10、关于股权投资基金份额净值，下列说法错误的是（）。

A、是衡量基金申购、赎回价格的基础

B、是计算投资者申购基金份额的基础

C、是计算投资者赎回基金金额的基

D、是评价基金投资业绩的唯一指标

11、对于不存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则是（）。

A、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C、基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D、应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

12、股权投资基金的估值本质上带有主观性的原因不包括（）。

A、活跃的市场

B、企业内部约束

C、其他市场环境

D、企业内部优先购买权

13、对于股权投资基金估值，使用的收入法主要是（）。

A、净资产法

B、近期投资价格法

C、行业估值基准

D、现金流或盈利折现法

14、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列说法错误的是（）。

A、提取频率一般为按照月度提取或者按照季度提取

B、可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取

C、在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减

D、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

15、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）。

Ⅰ.费用核算

Ⅱ.权益核算

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.基金申购与赎回核算

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。

A、首先向投资者支付约定的优先收益；其次向投资者返还投资本金；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

B、首先向投资者返还投资本金；其次向投资者支付约定的优先收益；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

C、首先向托管人支付托管费；其次向投资者返还投资本金；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

D、首先向管理人支付业绩报酬；其次向投资者支付约定的优先收益；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

17、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，这种分配方式是（）。

A、按基金分配

B、按收益分配

C、按权益分配

D、按单一项目分配

18、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露的信息包括（）。

Ⅰ.基金的估值政策

Ⅱ.基金的投资信息

Ⅲ.申购赎回安排

Ⅳ.基金管理人近一年的诚信情况说明

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、关于基金信息披露的方式，下列说法错误的是（）。