热处理特殊工序过程确认规定
热处理特殊外包工艺过程确认检查评价标准
记录以核实是否按委托工艺要求进行热处理作业。对最终检验记录还应进行实地抽验， 要求也被视为严重不合格，不得分。
记录当场测得的数据以确认其保存的记录是否真实、准确、可靠。
存在其他可整改问题，每项酌情扣 1~3 分。
评价准则：
1、 资质确认项目为否决项，出现严重不符合时应更换供应商。 2、 检查确认时其他项目中只允许出现一个严重不符合项，如又出现第二个严重不符合项，则也应考虑更换供应商。 3、检查后合计评分分值≥85 分确认通过；评分分值＜70 分为不符合要求，应考虑更换供应商；70≤评分分值＜85 分为整改单位，要求限期在 1 个月内将不合格 项目整改完成，第二次确认检查评分分值＜85 分的供应商将同样视为不符合要求，应考虑更换供应商；各次检查所有开出的不符合项目均应进行有效整改。
料以证明这些机床是否符合高频、中频、工频表面 淬火的工艺应用频率要求，并查看这些淬火机床的 开机运作状态及相应功能（如自动冷却喷水等），判 断其机床是否处于良好正常运行。
2.3 热处理方法表面发黑工艺必须具备的基本设备： ⑴ 除锈池； ⑵ 去油池； ⑶ 发黑池； ⑷ 皂化池； ⑸ 发黑前后用的若干高温、常温清洗池； ⑹ 用于增加发黑光亮度效果的高温油池。 对照供应商提供的发黑工艺流程判断发黑处理
行有效控制。
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热处理特殊外包工艺过程确认检查评价标准
热处理工艺过程（常规热处理：调质、淬火、渗碳、表面发黑等）
项目分类
检查内容和方法
评分标准
满分分值
4 确认供应商
4.1 检测设施确认：
的检测 能力满
⑴ 是否具备基本的硬度测试仪器；
所有检查内容符合要求，给予满分。
足工艺 过程要 求
⑵ 加热炉自动温控记录仪； ⑶ 人工操控的仪器（如测温、金相、化学分析等）。 ⑷ 各检测仪器设备是否检定合格有效并有相应检定证明。
特殊过程过程的确认准则
特殊过程要求
确认准则
应提供表述产品
特性的相关信息
应有产品机械性能：强度，塑形、金相组织及硬度等特性值及相关工作环境、条件的要求。试样形状、大小、数量等。
本工序过程应获得必要的工艺操作规程、作业指导书、工艺卡片等技术文件以及所需的方法和程序
有热处理工艺操作规程、作业指导书：应明确热处理的入炉温度、加热温度、保温时间、出炉温度、可控气氛的浓度、及出炉后后续过程的冷却方法、介质要求等。有装炉（窑）方法（图），有监测仪表和温度、时间记录的要求；有验证的方法和抽样的比例和频率，试样装炉位置、方法等。
1、按规定记录本工序过程质量控制情况的内容和要求。
2、工序记录人在生产中应做到勤观察，如实、认真、准确地记录本过程当班工艺数据。
过程的再确认
当本过程或确认的情况发生变化时，应重新给予确认（可按过程要求单项确认）。
编号：
上表的确认准则，可以证实上述产品热处理特殊工序过程实现策划结果的能力，认定该生产过程能在受控条件下实现产品的生产并满足标准要求。
4、工位器具：热处理用盘（吊）具和生产周转用盘（吊）具应能满足产品正常生产使用、安全可靠。
5、监视测量装置：各区段温控仪应灵敏可靠，能有效进行控制，并配备工序测量用记录仪。
人员的技能和经验
应能满足过程的需要
1、操作工人应经过必要的岗位培训，从事该岗位工作多年，经验丰富，懂工艺会操作，并能排除和解决一般日常的质量问题，并取得本工序上岗资格。
应提供适宜
的过程设备和
装置
根据产品的特性要求本工序过程应提供适宜的设备，并基本处于良好的工作状态，具备过程实现所策划结果的能力：
1、设备：有能满足现有工艺要求相应型号、规格的热处理炉。
热处理特殊过程确认流程
热处理特殊过程确认流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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特殊过程确认准则
文档特殊过程确认准则编制：审核：会签批准：特殊过程确认准则一、需确认过程的识别过程的输出（产品）不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，应对任何这样的过程进行识别，并实施确认。
二、确认过程的准备为了证实过程具备满足实现所策划结果的能力，在实施确认前应做好相关准备工作，对设备和人员进行鉴定，包括对操作人员进行培训和考核，证明具备相应的技能；对设备的特性进行检查，如热处理炉的温度均匀性，电镀槽液的成分和含量，以及环境条件等。
三、确认的内容确认是对过程的实现能力的证实和确认，在5M1E等因素相同或类似情况下，可以选择一个典型零部件对该过程进行确认。
确认的内容一般包括：1）设备能力的认可过程所使用的生产设备、工艺装备应具有满足工艺要求的能力，如温度、电流、电压等；在规定参数范围内的稳定性；测量设备的准确性；使用设备的配套完整性等。
2）人员资格的鉴定操作人员的岗位资格鉴定：通过岗位培训、考核并持证上岗；工种级别符合工艺文件要求；技术能力鉴定：应熟悉工艺过程，清楚重要工艺的工艺参数，对过程能力实施有效的控制，以及实际经验的考核和鉴定。
3）特定方法和程序的使用过程所使用特定工艺参数的规定：首先是参数设计，通过试验或计算得到最佳的工艺参数，其次是对原材料、加工程序、操作环境、工艺装备等要求进行确认；工艺方法的规定：对按照策划的工艺方法和工艺参数所加工样件的全部特性进行检验验证合格后，包括必要时进行的破坏性性能试验，形成最终的工艺方法和工艺参数，检验试验所使用的文件应为经审批的有效文件。
4）过程实施的记录记录是指过程能力确认的记录，记录的内容包括：确认准则、人员资格鉴定、样件加工和验证的原始记录等。
四、再确认当质量要求、工艺方法、工艺参数、生产设备等情况发生变化时，或当过程停工时间较长恢复生产时，需要对过程继续满足要求的能力进行再确认，以确保过程能力持续满足要求。
其中，对过程输入发生变化的确认，主要是对变化输入要素按原来的策划要求进行确认，并对加工样件进行检验试验，根据检验试验结果进行评价；定期再确认，主要是依据规定的再确认周期，按规定的周期和方法进行样件加工、检验试验和评价批准。
特殊过程确认和再确认
过程确认管理办法1 目的对过程实现所策划的结果的能力进行确认，确保产品质量满足顾客要求。
2 适用范围本规定适用于公司热处理特殊过程的确认。
3 职责3.1 冶金部负责对热处理特殊过程的能力确认与再确认，包括过程能力的定量分析。
3.2 质量保证部负责对特殊过程人员的上岗操作培训与考核，并按要求对特殊过程进行正确操作与连续质量控制。
3.3 质量保证部负责对特殊过程设备的技术状态确认。
3.4 管理部负责对特殊过程人员培训的组织及上岗证的发放。
3.5 化学实验室按要求对特殊过程产品进行连续的质量监控。
4 特殊过程的确认4.1 确认方法按照Q/ZY 001-2012《质量手册》的7.5条生产过程控制程序要求填写《特殊过程工艺鉴定记录表》和《特殊过程人员资格鉴定记录表》。
其中《特殊过程工艺鉴定记录表》主要是对特殊过程的工艺参数、工艺方法以及对设备的技术要求进行确认。
《特殊过程人员资格鉴定记录表》主要是对特殊过程人员的理论基础知识考核、实际操作考核以及能力和资格进行考评和确认。
4.2 确认准则对特殊过程人员的考核与评价按照《公司岗位说明书》要求，主要对从事本岗位的工作职责、教育背景、工作经验、技能要求及个人特征等进行。
对特殊过程设备的确认准则主要依据设备购置申请、设备验收、设备周期检定记录以及日常保养完好记录来认可该设备是否满足产品工艺要求。
4.3 确认要求客户服务中心在产品实现策划时，对特殊过程进行识别2）对新进设备必须进行初次确认，使用运行后根据周检计划的检定进行周期鉴定，如果生产工艺改变或新产品特殊工艺必须进行再次确认，并对工艺变更进行验证。
3）特殊工艺过程通过鉴定后，在任何时候，特殊过程人员在上岗前必须通过管理部组织的上岗培训与考核，生产部必须严格按照工艺要求对特殊过程操作人员进行岗前培训，合格才能上岗。
4）技术质量部每年年底对特殊过程的能力按照要求进行再次确认，并将结果填入《特殊过程工艺鉴定记录表》中。
质量体系特殊生产过程确认
GBT 19001-2008质量体系过程确认批准：审核：编制：年月日修订制造有限公司生产和服务提供过程的确认当生产和服务提供过程不能由后续的监视或测量加以验证，致使问题在产品投入使用后或服务已交付后才显现时的过程应予确认，经研究本公司生产中需确认的过程为焊接、热处理、锻造、喷漆过程。
为确保这些过程实现所策划结果的能力，公司在生产中的安排包括：a) 焊接、热处理、锻造、喷漆的工艺由各分厂、网点技术工艺部门编制、经各分厂和车间评定和批准后实施；b) 对所使用的设备的认可，即对设施能力（精确度、安全性、可用性及持续保证质量的能力等要求）的认可要求；实施焊接、热处理、锻造、喷漆工作的工人应经培训合格并取得资格证后方可上岗；c) 分厂、网点、车间应确保实施针对这类过程的特定方法和程序。
d) 对这些过程的生产监控应进行记录，分厂、网点、车间填写相应的检验记录。
e) 过程的再确认：当生产条件发生变化时（如材料、设施、人员的变化等），应对上述过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化作出反应；根据需要对相应的生产工艺和生产作业指导书进行更改。
一、焊接过程确认准则1、目的：通过过程能力的控制，确保在生产过程中的焊接质量。
2、范围适用于特殊生产过程—焊接能力的确认。
3、职责3.1 技术部门负责制定过程确认准则；并负责实施过程确认。
3.2 职教办负责对特殊生产过程操作人员的培训。
3.3 车间负责对特殊过程设备的维护保养、监控。
4、工作程序4.1 焊接过程的确认焊接过程作为生产的特殊过程，对其焊接的能力每年进行一次确认，确认由公司指定专人按以下几个方面进行：4.1.1 焊机的确认通过使用焊机对所需焊接的产品实际操作，来确定焊接设备的能力。
4.1.2 人员资格的鉴定：公司对焊接操作人员作如下要求初中以上文化程度；能看懂操作规程、作业指导书等工艺文件；18-55周岁，身体健康；有焊工操作证；4.2过程的再确认，按规定的时间间隔或当生产条件发生变化时（如原材料( 焊条、钣材、设备、员工的变化等），应对上述过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化及时做出反应，根据需要对相应的生产工艺和作业指导书进行更改，执行《文件控制程序》的有关规定。
特殊过程确认程序
xx公司企业标准Z/XX·C-31-2020特殊过程确认程序版本:A02020－10－10发布 2020－11－2实施x x公司发布Z/XX·C-31-2020目次前言 (Ⅱ)1 目的 (1)2 范围 (1)3 引用标准 (1)4 职责权限 (1)5 程序要求 (1)6 相关文件 (3)7 产生记录 (4)8 流程图 (4)9 附表 (4)Z/XX·C-31-2020前言本标准由xx公司标准化技术委员会提出。
本标准由xx公司标准化技术委员会归口。
本标准由xx公司品管部负责起草。
本标准主要起草人：xx。
Z/XX·C-31-2020特殊过程确认程序1目的证实“特殊过程”实现所策划结果的能力，以保证其输出的符合性，对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。
2 范围本程序适用于公司质量管理体系所覆盖产品“特殊过程”确认工作的实施。
3 引用标准无4 职责权限4.1 生产部负责本单位特殊过程确认工作。
4.2 总裁办、生产部、研发部、生产部设备处、物流部等职能部门负责对生产厂提供特殊过程确认工作中人员、生产、技术文件、设备及材料等方面的支持。
4.3 品管部负责对生产厂特殊过程确认工作的监督检查，并对特殊过程确认工作提供检验支持。
5 程序要求5.1 特殊过程的识别5.1.1 公司的特殊过程包括真空成型、焊接、热处理、涂装。
5.1.2 新产品的特殊过程的识别由研发部负责,并将需进行确认的项目报生产部 ,生产部将需“确认”的工作纳入生产技术准备。
5.2 人员资格的确认5.2.1 从事“特殊过程”操作的人员由总裁办按《人力资源控制程序》组织和有关各类人员上岗资格的有关要求组织考试、考核，合格者发给上岗证，方可从事相应过程的操作。
5.2.2 对经过评定认为能力不足时，生产部和公司总裁办要采取相应培训或其他措施，然后进行重新评定和确认。
5.2.3 生产部和总裁办要对特殊过程操作人员的能力进行跟踪管理，定期进行抽查、考核，发现能力下降和不能胜任工作的情况，要采取培训或调换工作岗位等措施，确保其能够胜任所从事的工作。
特殊过程的确认
特殊过程的确认A一，特殊过程定义：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程“1)“验证的对象“指的是过程的结果，即产品，。
也就是说“不能经济的进行验证”或“不能由后续的监视和测量加以验证”是指产品特性是否满足产品的规定要求难以验证，而不是指过程特性是否满足过程要求难以验证。
2)判定某一具体过程是否是特殊过程，就应该严格按标准的要求，考虑过程输出的是什么产品、产品的具体要求、用什么方法进行验证、这种验证方法是否经济、是否能通过后续的监视和测量来实eg，“电镀过程”是特殊过程.是因为镀层的厚度和附着力等是否满足规定要求难以经济的进行验证，验证的对象是镀层的厚度和附着力，而不是电镀用什么电镀液、通电多少时间等。
二．特殊过程正常确认特殊过程的输出结果是否满足规定要求必须要经过验证, ，在组织实际的生产运行中往往采用试生产、模拟试验、工艺试验等方式加以应用。
1) 不仅要对特殊过程的设备、人员、生产工艺等进行确认，2) 还要审核组织采用何种方式对过程运行的结果进行验证，以及验证结果是否满足规定要求等，也就是审核组织如何获得特殊过程的过程要素要求，特别是相关的过程参数。
按照标准要求，所有的特殊过程均应予以确认，但确认的要求因过程及其重要性的不同而不同。
目前，公认的过程影响因素是4M1E五大因素，对于不同的特殊过程，五大因素的影响程度有主次之分。
如对于焊接过程，主要影响因素是人员技能和工艺方法，而对于热处理过程，主要影响是工艺方法和设备能力。
因此，对于不同的特殊过程，首先应识别出主要影响因素，有重点地予以系统、全面地确认，其他次要因素则只需要一般地进行确认即可。
特殊过程确认方案1.过程确认的评定应包括产品评定和综合评定。
产品评定应尽可能多地包含产品特性值。
综合评定准则除了对各样品组进行综合评价外，还应包括对确认条件的适宜性、确认过程的可信性、确认记录的证实性等进行综合评价，最终得出过程是否通过确认的结论。
特殊过程控制管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为确保产品质量，加强特殊过程的管理，根据《中华人民共和国产品质量法》及相关法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本规定。
第二条本规定适用于本单位所有涉及特殊过程的生产、加工、检验等环节。
第三条特殊过程是指那些对产品质量有显著影响，难以通过常规检验手段进行控制的过程。
主要包括：1. 高精度加工过程；2. 特种合金熔炼过程；3. 高温、高压、高真空等特殊环境下的加工过程；4. 高分子材料成型过程；5. 精密计量过程；6. 特种表面处理过程；7. 其他对产品质量有重大影响的过程。
第四条特殊过程控制管理的目标是：1. 确保产品质量符合国家标准和客户要求；2. 提高生产效率和产品质量稳定性；3. 保障员工安全和环境保护。
第二章组织机构与职责第五条本单位成立特殊过程控制管理小组，负责特殊过程控制的全面管理工作。
第六条特殊过程控制管理小组的职责：1. 制定特殊过程控制管理制度和操作规程；2. 组织特殊过程能力验证；3. 监督特殊过程执行情况；4. 对特殊过程进行定期评审；5. 处理特殊过程发生的质量问题。
第七条各部门负责人对本部门特殊过程控制工作负直接责任，应确保本部门特殊过程控制工作的有效实施。
第八条各岗位操作人员应按照特殊过程控制管理制度和操作规程进行操作，确保产品质量。
第三章特殊过程识别与评审第九条各部门应识别本部门涉及的特殊过程，并填写《特殊过程识别表》。
第十条特殊过程控制管理小组对各部门提交的特殊过程进行评审，确认其特殊性质和风险等级。
第十一条评审内容包括：1. 特殊过程对产品质量的影响程度；2. 特殊过程的操作难度；3. 特殊过程的设备、材料、环境要求；4. 特殊过程的检验方法和手段；5. 特殊过程的控制措施。
第十二条评审结果分为“必须控制”、“需要控制”和“可接受”三个等级。
第四章特殊过程控制措施第十三条对必须控制的特殊过程，应制定详细的操作规程和控制计划。
第十四条操作规程和控制计划应包括以下内容：1. 操作步骤；2. 设备、材料、环境要求；3. 操作人员要求；4. 检验方法和手段；6. 异常情况处理。
特殊过程确认准则的确定和实施
ISO9001：2000标准中“特殊过程确认准则”的确定和实施林老师GB/T19001:2000标准中提到了特殊过程的确认准则，现就审核中常见的一些问题提出来讨论，并提出改进的实施案例，供大家参考。
需要确认过程的确认准则7.5.2“生产和服务提供过程的确认”条款中明确要对“为过程的评审和批准所规定的准则”的要求。
即如何确认过程应当有一个准则。
通俗地说，怎么确认可以“证实这些过程实现策划的结果的能力”。
什么是需要确认的过程：“当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实时确认。
这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程”。
关键词：不能监视或测量加以验证，使用或交付以后问题才显现。
举例如下：物料混合过程：企业在有关要求中只给出了物料混合的配方，混合后的各种物料不会发生任何物理、化学、生物反应，也无其他要求。
在这种情况下，操作人员只要按配方操作，混合后产品中各种物料的含量毋庸置疑，且过程输出的产品也无需验证。
虽然这种混合过程需要在运行中监测，但不是特殊过程。
有时，混合后的物料会发生某种反应，但对这种反应可以忽略且无专门要求，也无需验证。
这种过程也不是特殊过程。
如果对物料发生的反应结果有要求，则需要确认反应结果是否能够在正常提供情况下由后续的监测活动予以验证。
如果能够进行验证，这个过程仍不属于特殊过程。
如果对物料发生的反应结果有要求并需要验证，且无法在正常提供情况下由后续的监测活动进行验证，这样的过程属于特殊过程。
举例如下：某企业产品中的“重金属”含量不能检测，不具备检测的手段，是否需要确认？某企业的产品公司没有检测设备，依靠委托检验，是否需要确认？某企业生产的农药规定指标已经合格，但是农药的灭虫效果需要做大田试验，许多情况是使用以后农民才会有质量的反应，是否需要确认？企业的混凝土浇筑、铸造、焊接、热处理，电线压接、波锋焊、烟花爆竹生产、炮弹生产、烤羊肉串等等过程，都可能涉及过程的确认。
热处理过程确认准则
1准则内容本准则规定了热处理过程确认的对象、含义、目的、内容、方法和要求。
本准则适用于符合GB150-2011标准的钢制压力容器。
2确认对象本准则规定了热处理过程的基本要求。
适用于被公司热处理生产中工序。
3.引用文件GJB9001B-2009《质量管理体系要求》Q/IF-SC-2013 《质量手册》4.确认准则4.1 确认目的4.1.1对热处理过程的控制,应采用过程确认的方法,包括人员资格鉴定、设备点检、工艺试验或评定、过程监控和确认，以过程确认来确保压力容器的制造符合压力容器质量保证手册的规定，从而保证产品质量。
4.2 职责和权限4.2.1技术部：负责过程评审和批准的职责。
负责工艺文件的编制，组织过程确认的实施工作。
4.2.2质量部：负责热处理过程确认准则与确认计划的编写，热处理过程中的检验。
4.2.3生产部：负责按计划实施确认工作。
4.3 热处理要求4.3.1 热处理生产条件应能满足工业生产、军品生产队设备、人员、环境、等方面的要求。
4.4 热处理工艺的编制4.4.1 热处理工艺文件包括通用工艺规程、热处理操作规程和专用热处理工艺卡。
4.4.2 热处理工艺卡应依据设计图纸及相应标准、规范编制。
4.4.3 热处理工艺卡的主要内容应包括工作指令号、图号、工件名称、材质、零件尺寸、热处理类别、热处理后的机械性能要求和操作。
4.4.4 热处理工艺参数应符合公司热处理工艺规范、产品性能要求进行确定。
4.4.5 新材料的热处理，应在热处理工艺试验的基础上，编制工艺试验报告和热处理工艺规程。
4.5 热处理过程控制热处理的作业过程中除了按照热处理工艺卡进行作业外，热处理作业指导书外，还应符合GJB9001B-2009《质量管理体系要求》中对特殊过程控制的要求。
4.6 记录要求4.6.1 测温热电偶在炉中应均匀分布，应采用自动测温记录仪记录时间-温度曲线。
4.6.2 热处理工应填写原始操作记录，包括加热炉名称、炉次（或指令号）、热处理全过程的时间和温度、作业的日期/班次、操作者署名。
特殊过程确认准则
确认结论：
七
确认人员 八 单位
签名Байду номын сангаас
技术室主任： 5
年月日
2
Q/10GR23-2013 特殊过程确认准则
6.1.3 对环境因素、公用设施的控制，应符合特殊过程的技术要求。 6.2 设备及仪器、仪表 6.2.1 设备及仪器、仪表的技术参数必须满足工艺要求，按规定进行年检，应在鉴定 合格有效期内使用。 6.2.2 控制仪表一般不得一表多用，关键仪表需双控配置并用安全报警装置。 6.2.3 主要设备、仪器、仪表应由生产单位制订专用操作守则。 6.3 人员要求 6.3.1 特殊过程操作人员必须持有规定的等级资格证书方能从事相应的工作，并按工 艺文件要求的方法和程序进行操作。 6.4 工艺文件 6.4.1 厂级特殊过程确认项目的工艺方案必须经过评审。 6.4.2 特殊过程使用的工艺文件需明确工艺参数。特殊过程工艺参数的变更，必须经 过充分试验、验证确认、并再确认后方可执行；对新工艺、新技术的应用必须按规定 进行评审和批准后，才能纳入工艺文件应用于生产。 6.4.3 工艺文件制定应符合过程控制和检测要求的检测手段和检验方法。 6.5 工艺材料 6.5.1 工艺材料必须符合工艺技术条件或标准要求，按有关规定入厂复验，并按工艺 规程要求领取、配置、使用，不符合工艺要求的材料或过期失效的化工材料，严禁使 用。 6.5.2 各种槽液、溶液、介质、保护气体等应按技术条件或标准要求定期分析和控制 检查，保证其在规定的范围内。 6.6 过程监控 6.6.1 生产过程中检验员应经常在生产现场，监督检查工艺规程的执行和原始记录填 写情况。 6.6.2 特殊过程要做好产品交接(包括检验产品记录、外观和重要尺寸)工作，以便分 清质量责任。凡不认真履行交接手续者，出现不能充分证明是上道工序造成的质量事 故时，责任由本道工序负责。 7 特殊过程的确认记录
热处理特殊过程确认
金 属材料 在服 役过 程 中表现 出的特性 称 为使用 性能 ，如强 度 、韧 性 、膨 胀性 能 、抗 腐蚀 性 等 ；金 属材 料 对加 工工 艺方法 的适 应性称 为工 艺性 能 ，如 铸造 、 焊接 、热 处理 及切 削 加 工 等性 能 。这 ２种 性 能对 材 料特性 的要 求有 时是 矛 盾 的 ，比如使 用 性 能 要 求材 料 的强度 、韧 性尽 量高一 些 ，加 工性 能又要 求其 尽量 低一些 。好 在 多 数 金 属 材 料 可 用 热 处 理 来 改 变 特 性 。用 加热 、保温 、冷却 、保 温分解或 渗 透 （或沉 积 ）、 扩散等过 程 ，使 材 料获得 某种 显微组 织结 构或 成分 ， 以获得某 种性 能 ，这 就 是 热处 理 。热处 理 可 以充 分 发挥材 料性 能潜力 ，是重 要 的加工手 段之 一 ，可 以在 加工前把 工艺 性能 调 整 到最 佳 状 态 ，最 后 再 把使 用 性能调 整到最 佳状 态 。
热 处 理 特 殊 过 程 确 认
李 伟
（中 国空 空 导 弹 研 究院 ，河 南 洛 阳 ４７１００９）
摘 要 ：不 同材 料 的 产 品 ，不 同的 热 处 理 类 型 需 要 确 认 的 过 程 不 尽 相 同 。 对 热 处 理 全 部 过 程 的 影 响 因素及其 允许 波动 范 围、测 控方 法和 效 果确 认是 特 殊 过程 确 认 的核 心 ０保 温温度 、温度 均 匀性 和保 温 时 间 ３个过 程影 响 因素允许 的公 差在特 殊 过 程确 认 时容 易混 淆 ，他们 分 别 具有 不 同的 意 义 ，应 对 其公 差值 确 认 而 不 是 取 消 。
关键 词 ：热处理 ；特殊过 程确认 ；过 程 因素 ；确认 内容 ；确认 方 式 中图分类 号 ：ＴＧ １５７ 文 献标 志码 ：Ａ
特殊过程确认
特殊过程确认在审核中，审核员往往遇到审核特殊过程，要求获得特殊过程确认有关证据，企业往往填写一张“特殊过程确认表”，认为就是进行了确认，不填写表，就是没有确认，一张表中，泛泛写了“人员确认满足，设备确认满足，工艺确认满足”就认可，如果企业没有填写确认记录表，就认为没有确认。
把确认仅仅限于记录，不追求实质，实际上是对标准理解出现偏差，如果企业也这样流于形式，就没有起到实际控制效果。
因此，本人对工业企业特殊过程的确认控制谈谈个人意见，供大家参考，希望起到抛砖引玉的作用。
1、对特殊过程的识别对识别很重要，如果特殊过程识别不清，就无法谈到确认。
标准中规定：生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时为特殊过程，即工序后不能进行检验、或不能经济检验、或问题要在产品使用中才会反映出的作为特殊过程。
应该说这个定义很清楚，往往企业确定特殊过程时会存在问题，他们按照工艺种类分类，如焊接、热处理、表面处理等，这些都是特殊过程，但进行确认问题就来了，就焊接、热处理、表面处理，每类中有许多种情况，如焊接有钨极氩弧焊、埋弧焊、气体保护焊、电阻焊、手工电弧焊机等，热处理有淬火、正火、调质、回火、退回、表面热处理等，表面处理有电镀、发黑、磷化、油漆、喷塑等，如果单讲对焊接、热处理、表面处理进行确认，肯定不知道从何做起。
本人认为，对特殊识别要注意两点，一是要按照工序识别而不要按照种类识别，不要一概讲焊接、热处理是特殊过程，比如在有些工序中，如有的焊接起搭接作用、完全不承受力，就不是特殊过程；也有的热处理，在工序中仅作为中间过程，主要为了保证好加工，要求表面硬度值，表面硬度是可以检验的，也就不是特殊过程了，因此在特殊过程识别，应落实到具体的工序中，根据工序的具体情况而定，这样对过程确认起来也具体了。
二是注意，特殊过程与关键过程不是一个概念，企业往往混淆了，认为特殊过程就是关键过程，并认为只要工序不重要，可以不进行确认了。
工程技术文件--热处理特殊过程确认准则文件
工程技术文件--热处理特殊过程确认准则文件1. 背景和目的本文件旨在制定热处理特殊过程的确认准则，以确保工程技术文件的合规性和质量。
热处理特殊过程在工程项目中具有重要作用，对于材料的强度和性能有直接影响。
因此，对于这些特殊过程的确认准则需要制定明确的规定和要求。
2. 确认准则2.1 过程控制热处理特殊过程的确认准则要求对过程进行严格的控制。
包括但不限于以下要点：- 温度控制：热处理过程中的温度应符合工程技术文件中的要求，并应有相应的温度控制记录。
- 时间控制：热处理过程中的时间应符合工程技术文件中的要求，并应有相应的时间控制记录。
- 气氛控制：若热处理过程需要特定的气氛条件，应确保气氛的净化和稳定，并应有相应的气氛控制记录。
2.2 操作员要求热处理特殊过程的确认准则要求操作员具备一定的专业知识和技能，以确保操作的准确性和可靠性。
具体要求包括但不限于以下几点：- 操作员应接受相关培训，了解热处理特殊过程的要求和操作规程。
- 操作员应具备必要的工艺技术知识，能够正确操作热处理设备和工具。
- 操作员应能够准确记录热处理过程中的关键参数和操作细节。
2.3 设备要求热处理特殊过程的确认准则要求使用符合规范要求的设备和工具，以确保热处理过程的安全性和有效性。
具体要求包括但不限于以下几点：- 热处理设备应具备相应的温度控制和记录功能。
- 热处理设备应按照规范要求进行定期维护和检修，以保证其正常运行。
- 使用的工具应符合安全要求，并具备正确的使用方法。
3. 文件编制与审批工程技术文件--热处理特殊过程确认准则文件的编制和审批应符合相关规定和流程。
具体步骤包括但不限于以下几点：- 文件的编制由具备相关专业知识和经验的人员负责。
- 文件编制过程中应结合实际情况和项目要求，做到准确、清晰、具体。
- 文件应经过相关人员的审查和批准，确保文件的合规性和可行性。
4. 文件有效性和更新工程技术文件--热处理特殊过程确认准则文件的有效期应根据实际情况确定。
热处理特殊工序过程确认规定
热处理过程确认的实施规定热处理特殊工序是指气体渗碳、重加热淬火及感应淬火工序，特殊工序过程必须通过相关标准实施过程能力确认，确保设备能力保证过程能力；通过具备相应资格的操作人员，有效控制适宜的工艺参数保证过程能力；通过完善的质量记录为过程提供证据；并通过定期的再确认实现有效的持续改进。
1.对特殊工序的设备能力的确认1.1热处理特殊工序的设备包括RJJ-90,RQ2-90,RQ3-90井式炉，RH-105转底式保护气氛加热炉，HIC-48 密封箱式多用炉，KGPS200/4 感应加热淬火机床；Y15- U淬火油槽及107等温分级淬火油槽。
1.1.1井式炉能满足热处理正火、退火、调质、渗碳、碳氮共渗、软氮化等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸950 X? 700伽、装炉量w 500Kg。
1.1.2RH-105转底式保护气氛加热炉能满足光亮退火、碳氮共渗、保护气氛加热淬火等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸500X 500X 350伽，加热工位8个。
1.1.3HIC-48 密封箱式多用炉能满足光亮退火、碳氮共渗、调质、渗碳等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸1200X 700X 700伽，装炉量w 1000Kg。
1.1.4Y15-『快速光亮淬火油槽能满足中大模数齿轮、轴的淬火要求；107等温分级淬火油能满足中小模数齿轮及变形量要求小的零件的淬火要求。
1.2为保证特殊工序过程能力，实施特殊工序的设备应具如下性能：1.2.1密封性能良好。
实施渗碳、碳氮共渗、软氮化工艺时炉内气氛压力》10伽水柱。
用U 型应力计进行检查。
1.2.2炉温均匀性应达到各型炉子的要求。
用标准热电偶检查：a.井式炉温度均匀性w± 15Cb.RH-105转底炉,HIC-48密封箱式多用炉温度均匀性w± 10C。
1.2.3安全性能保证。
各型炉子的废气排放口应畅通；风扇系统冷却水应保证正常供给。
1.3设备科负责定期（每年一次）对特殊设备的各项性能、运行状况、完好程度能否满足热处理的产品质量要求进行确认。
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热处理过程确认的实施规定
热处理特殊工序是指气体渗碳、重加热淬火及感应淬火工序，特殊工序过程必须通过相关标准实施过程能力确认，确保设备能力保证过程能力；通过具备相应资格的操作人员，有效控制适宜的工艺参数保证过程能力；通过完善的质量记录为过程提供证据；并通过定期的再确认实现有效的持续改进。
1.对特殊工序的设备能力的确认
1.1热处理特殊工序的设备包括RJJ-90,RQ2-90,RQ3-90井式炉，RH-105转底式保护气氛加热炉，HIC-48密封箱式多用炉，KGPS200/4感应加热淬火机床；Y15-Ⅱ淬火油槽及107等温分级淬火油槽。
1.1.1井式炉能满足热处理正火、退火、调质、渗碳、碳氮共渗、软氮化等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸950×Ø700㎜、装炉量≤500Kg。
1.1.2 RH-105转底式保护气氛加热炉能满足光亮退火、碳氮共渗、保护气氛加热淬火等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸500×500×350㎜，加热工位8个。
1.1.3HIC-48密封箱式多用炉能满足光亮退火、碳氮共渗、调质、渗碳等热处理工艺。
能处理最大工件尺寸1200×700×700㎜，装炉量≤1000Kg。
1.1.4Y15-Ⅱ快速光亮淬火油槽能满足中大模数齿轮、轴的淬火要求；107等温分级淬火油能满足中小模数齿轮及变形量要求小的零件的淬火要求。
1.2为保证特殊工序过程能力，实施特殊工序的设备应具如下性能：
1.2.1密封性能良好。
实施渗碳、碳氮共渗、软氮化工艺时炉内气氛压力≥10㎜水柱。
用U型应力计进行检查。
1.2.2 炉温均匀性应达到各型炉子的要求。
用标准热电偶检查：
a.井式炉温度均匀性≤±15℃
b.RH-105转底炉,HIC-48密封箱式多用炉温度均匀性≤±10℃。
1.2.3 安全性能保证。
各型炉子的废气排放口应畅通；风扇系统冷却水应保证正常供给。
1.3 设备科负责定期（每年一次）对特殊设备的各项性能、运行状况、完好程度能否满足热处理的产品质量要求进行确认。
2.对特殊工序工艺参数的确认
2.1 根据用户提供的零件图纸所描述的需要达到的技术要求，技术科所辖的热处理工艺组应结合本厂的设备能力及设备性能，分析该零件实施特殊工序的可行性。
然后编制该零件的特殊工序的工艺方案，编写特殊工序的试制工艺卡。
报送技术科确认后方可实施。
并通过试制总结验证后，报送技术科审核，由总工程师批准，形成特殊工序正式工艺文件。
工艺文件应符合如下要求：
2.1.1 热处理前的零件状态应合理，变形量要求小的锻、铸件应经过正火、退火、消除应力；切削量大的机加工件应消除应力。
2.1.2 应最大限度避免产生热处理缺陷，实现工艺流程短、工人易掌握、操作简单，产品质量稳定。
2.1.3充分体现现有条件，合理设计工装；充分利用各类加热设备特点，满足不同零件的加热要求。
2.1.4 工艺卡应明确规定产品挂具、代替产品检查的试样规格及放置方法。
2.1.5 工艺卡应明确代替产品检查的试样的检验技术要求：包括金相组织、渗层深度/有效硬化层深度或淬硬层深度、表面硬度、心部硬度及变形要求。
2.1.5 热处理工艺过程的主要工艺参数：温度、时间、渗碳剂或保护气氛名称及用量或控制碳势必须明确规定。
2.1.6 工艺编制中参数的选用，必须依据相关技术条件、技术标准、材料标准或经过试验验证后的工艺参数。
2.1.7 对特殊零件/特殊要求要有安全保护措施（如防渗措施）。
2.1.8特殊工序文件应加盖“特殊工序”印章，以示区别，每年应对特殊工艺文件进行年度印章确认。
3.操作人员的素质要求
3.1 新进厂的职工必须具有高中文化程度，并经过热处理基础知识、基本操作技能及安全操作培训，考核合格后取得上岗资格证后，准许上岗操作。
3.2 每年必须对特殊工序操作工进行有针对性的职业技能培训，并作考核。
合格者在其资格证上盖上“合格”及年度字样。