项目尽职调查小组工作计划及小组成员安排
尽职调查时间计划
尽职调查时间计划尽职调查的时间计划对于整个尽职调查工作的顺利进行至关重要。
一套合理的时间计划可以帮助调查团队高效地完成工作，并最大限度地减少调查工作的风险和不确定性。
下面就是一份尽职调查时间计划的范例，供大家参考。
**一、前期准备阶段（1-2周）**1. 确定调查目标和范围2. 组建调查团队，确定团队成员及各自职责3. 制定尽职调查的详细方案和调查问题清单4. 与被调查方进行初步接触，确定调查时间和地点5. 收集目标公司的基本信息和相关资料**二、实地调查阶段（2-4周）**1. 初步了解目标公司的业务和财务情况2. 对目标公司的重要部门进行深入调查3. 了解目标公司的法律、税务、知识产权等情况4. 了解目标公司的员工、管理团队及企业文化5. 跟踪目标公司的客户、供应商及合作伙伴情况6. 调查目标公司的市场前景和竞争情况7. 调查目标公司的风险管理和合规情况**三、报告撰写阶段（1-2周）**1. 对调查所得信息进行整理和分析2. 撰写尽职调查报告并进行内部审核3. 修正报告中存在的问题和不足4. 做好报告的格式排版和美化**四、总结和意见汇报阶段（1周）**1. 召开内部会议总结尽职调查工作2. 做好尽职调查的意见和建议汇报准备3. 向投资方或上级领导提交尽职调查报告及意见**五、后期跟踪阶段（视情况而定）**1. 根据实际情况，对目标公司的一些疑点进行深入调查2. 跟进调查发现的问题并与被调查方沟通解决3. 继续了解目标公司的最新动态及经营情况通过以上时间计划的安排，一个较为全面的尽职调查工作可以在大约5-8周内完成。
当然，具体的情况可能因企业行业、规模和调查的复杂程度而有所不同。
在具体实施时，需要根据实际情况进行灵活调整，以确保调查工作的高效和全面。
同时，在尽职调查过程中，需要与被调查方进行充分的沟通和合作，以便能更好地获取所需信息，最大限度地减少尽职调查工作的风险和不确定性。
(完整)尽职调查工作方案
调研的主要内容一、基本情况调查（一)设立与发展历程1.查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料,了解其历史沿革情况。
2.了解公司设立后发生过的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项。
3.了解股东直接持股和间接持股的情况.4.查阅股东出资时验资资料,调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况.（二)组织结构、公司治理及内部控制1.取得公司内部组织结构图，考察公司内部控制决策的形式、层次、实施和反馈的情况,分析评价公司组织运作的有效性。
2.判断公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。
3.查阅公司相关资料,结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统,调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况。
4.对于商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产，调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷.5。
与公司相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅公司关于各类业务管理的相关制度规定,了解各类业务循环过程，评价公司的内部控制措施是否有效实施。
6。
调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决.7。
调查公司的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响,并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除.(三）关联交易1.定价依据是否充分，定价是否公允，与市场交易价格或独立第三方价格是否有较大差异及其原因,是否存在明显属于单方获利性交易。
项目尽职调查工作制度流程
项目尽职调查工作制度流程项目尽职调查（Due Diligence）是企业并购、重组、投资等活动中的一项非常重要的工作，其目的是尽可能全面地评估所涉及的项目，在经济、法律、财务、管理等方面进行全方位的调查、分析和评估，以保证该项目的收益与风险具有可预见性、可控性。
下面是一份项目尽职调查工作制度流程，以供参考。
一、前期准备1. 了解被调查企业的基本情况，如企业名称、法定代表人、注册资本、经营范围、历史经营情况等；2. 确定调查的目的、范围和时间，确定调查小组成员；3. 根据调查目的、范围和时间，制定调查计划，并确定调查所需资源和工具；4. 协调被调查方与资本市场、财务机构、律师事务所等相关方面，了解各方对被调查方的评价和看法；5. 对被调查方的重要股东、关键管理人员和主要客户进行背景调查和信息搜集，以便后续调查工作展开。
二、集中调查阶段1. 法律尽职调查（1）调查被调查企业的合法性，合同合规性，知识产权状况等；（2）评估被调查企业的法律风险和法律诉讼，包括待决及已经完成的案件、报警、调查等；（3）评价被调查企业的反垄断等经营环境风险。
2. 财务尽职调查（1）调查被调查企业的财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等；（2）评估被调查企业的营收、毛利、净利润、财务风险等问题；（3）评估被调查企业的会计准则、税务合规性等。
3. 技术尽职调查（1）评估被调查企业的技术力量、技术秘密、自主知识产权等；（2）评价被调查企业的技术发展状况、技术竞争力、市场定位等。
4. 管理尽职调查（1）评估被调查企业的管理情况、企业文化、人员管理等；（2）评价被调查企业的战略规划、市场布局、组织架构等。
5. 市场尽职调查（1）评估被调查企业的市场环境、行业竞争、市场份额等；（2）评价被调查企业的销售、渠道、市场定位等。
三、尽职调查报告编制1. 根据调查结果，编制尽职调查报告，汇总各方面调查结果，准确客观地表述调查结论；2. 对调查报告进行核查和修订，做到内容完整、准确、清晰、简洁；3. 及时向上级主管部门提交尽职调查报告，供其作出决策。
尽职调查工作计划
尽职调查工作计划一、尽职调查的背景和目标随着经济的发展和市场的日益复杂，尽职调查在商业活动中的重要性日益凸显。
本次尽职调查旨在全面、深入地了解被调查对象的财务状况、经营管理、法律合规等方面的情况，为相关决策提供可靠的依据。
具体目标包括：1、评估被调查对象的财务健康状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表的真实性和合理性。
2、了解被调查对象的经营模式、市场竞争力和发展潜力。
3、审查被调查对象的法律合规情况，识别潜在的法律风险。
4、评估被调查对象的管理团队的能力和经验。
二、尽职调查的范围和重点（一）财务方面1、财务报表分析对过去三年的财务报表进行详细审查，包括资产、负债、所有者权益、收入、成本和利润等项目。
分析财务比率，如偿债能力、营运能力和盈利能力指标，评估企业的财务绩效。
关注重大会计政策和会计估计的变更，以及是否存在会计差错和舞弊的迹象。
2、财务制度和内部控制了解企业的财务管理制度，包括财务预算、资金管理、成本控制和财务审计等方面的制度建设和执行情况。
评估内部控制体系的有效性，重点关注货币资金、存货、固定资产和应收账款等关键资产的管理和控制流程。
3、税务情况审查企业的纳税申报和纳税记录，核实是否存在税务违规行为。
了解企业所享受的税收优惠政策，评估其可持续性。
（二）经营方面1、业务模式和市场定位研究企业的主营业务、产品或服务，分析其市场需求、竞争态势和市场份额。
评估企业的商业模式是否具有可持续性和创新性。
2、销售和营销策略了解企业的销售渠道、客户群体和销售业绩，分析销售增长趋势和市场开拓能力。
审查企业的营销策略，包括品牌建设、市场推广和客户关系管理等方面的策略和执行情况。
3、供应链管理考察企业的供应商关系，评估供应商的稳定性和供应质量。
了解企业的采购流程和库存管理情况，分析供应链的效率和成本控制水平。
4、生产运营对企业的生产设施、生产工艺和生产流程进行实地考察，评估生产能力和生产效率。
了解企业的质量控制体系和安全生产管理情况。
尽职调查具体工作计划
尽职调查具体工作计划尽职调查工作计划一、财务尽职调查总体计划财务尽职调查包括立项与计划、实地调查、撰写并提交报告、参与决策讨论、归档管理、绩效考核等六个工作流程。
1.尽职调查计划：收到投行的财务尽职调查安排后，立项并进行部门内部讨论，制定初步的调查计划。
（预计1天时间）2.实地调查：财务尽职调查人员应根据进一步了解的情况及时修正调查计划，并及时与项目经理沟通以协调实地调查的时间安排。
实地调查应严格按照尽职调查工作指引的要求实施调查程序，不得回避、遗漏重要的调查程序。
实地调查应注意与其他尽职调查小组成员尤其是项目经理的沟通。
财务尽职调查人员的调查时间及范围不应受到限制，因调查时间及范围受限，财务尽职调查人员应在财务尽职调查报告中提及并阐明其影响。
（预计10天时间）3.复核底稿、撰写并提交报告：实地调查工作结束时，财务尽职调查人员应获取必要的资料并完成调查工作底稿的编制。
财务尽职调查人员应在掌握充分信息的基础上认真撰写财务尽职调查报告，并进行内部复核。
定稿的财务尽职调查报告应在提交或由项目经理转交投行部门会议讨论。
（预计2天时间）4.参与决策讨论：财务尽职调查人员应参与投行的项目讨论会议，汇报财务尽职调查报告的重点内容，解答相关人员疑问。
（预计1天时间）5.归档管理：对于成功达成投资的项目，管理咨询部应归纳整理调查工作底稿及财务尽职报告，形成财务尽职调查档案，交总裁办及时归档，以备后查。
保管年限为自调查报告出具日起五年。
二、财务尽职实地调查计划1.了解组织结构：1.1 公司之集团组织结构图（包括该公司的投资者、投资者的母公司、公司的子公司等）并列出该些公司的法定名称。
1.2 公司内部管理组织结构，包括各部门名称、地点、主要活动、员工人数及报告结构等。
2.了解财务报表和账簿：2.1 法定的资产负债表，利润表和现金流量表。
2.2 总账及明细账。
2.3 会计政策及以往的变更。
请安排拜访财务部相关负责人员（预计2个工作日）。
房地产项目尽职调查工作指引草稿范文
房地产项目尽职调查工作指引草稿1房地产信托业务尽职调查工作指引(草稿)第一章总则第一条为进一步规范房地产信托业务的操作规程，提高房地产信托项目尽职调查工作的准确性、有效性和全面性，防范和控制业务风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国信托法》和《信托公司管理办法》以及中国银监会和其它有关政府部门的规定，特制定本指引。
第二条尽职调查是指业务人员遵循审慎稳健、实事求是的原则，经过实地考察、查看、查询等方法，对申请立项的房地产信托项目之影响业务安全性的因素进行全面调查，并确认借款人、担保人等交易合作方（下称“交易对手”）提供信息真实性的过程。
第三条业务人员应按照本指引的要求，认真履行尽职调查职责，并坚持独立调查原则。
如认为必要时，可附加本指引以外的其它方法对相关事项进行调查。
第四条本指引为公司立项项目尽职调查的一般要求，业务人员应根据项目的具体特点和实际情况予以增减。
第二章基本要求第五条房地产项目尽职调查实行项目小组制，须为2人以上。
项目小组成员应具备法律、财务、房地产行业等方面的相关知识。
项目小组亦可根据需要外聘会计师事务所、律师事务所等中介机构一同参与尽职调查。
第六条项目小组对拟投资的房地产开发项目（下称“目标项目”）调查和交易对手资料的验证应以实地直接调查为主，间接调查为辅。
尽职调查工作方式包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录、网络查询以及审核第三方会计师、律师和评估师出具的报告或意见书等。
具体形式包括：（一）与交易对手管理层(包括董事、监事及高级管理人员，下同)座谈；（二）查阅交易对手之工商登记资料、重要会议记录、重要合同、账簿、审计报告、凭证等；（三）实地察看重要实物资产；（四）经过比较、重新计算等方法对财务数据进行分析，从中发现问题，并掌握发生这些问题的原因；（五）询问交易对手相关人员；（六）与会计师事务所、律师事务所等中介机构合作，充分听取专业人士的意见；（七）以面谈、发函询证等方式向包括交易对手之客户、债权人、行业主管部门、同业其它公司及金融机构等在内的第三方就有关问题进行查询；（八）网络、报刊、电台等社会公开信息查询；（九）其它能够采用的方式和措施。
小组工作计划书
小组工作计划书一、项目背景1.1 项目简介本项目旨在利用团队的协作和创造力，实现公司在市场上的竞争优势，提高整体业绩。
1.2 项目目标•提升团队凝聚力和执行力；•完成公司下半年的业务目标；•优化工作流程，提高效率。
二、工作任务2.1 任务一：制定明确的工作目标•明确团队成员的职责分工；•设立具体的任务和时间节点。
2.2 任务二：制定详细的计划•确定项目优先级；•制定详细计划，包括每日、每周、每月任务安排。
2.3 任务三：团队讨论和意见征集•召开团队会议，讨论项目需求和实现路径；•征集团队成员的意见和反馈。
2.4 任务四：执行计划和监督•每周汇报工作进展和解决遇到的问题；•监督每个成员的任务执行情况。
2.5 任务五：总结和改进•结束项目后进行经验总结，查找不足并提出改进方案；•优化团队工作流程，提高工作效率。
三、时间安排•本工作计划自XX年XX月XX日正式启动，预计持续X个月；•每周安排一次团队会议；•每月总结一次工作成果。
四、风险与对策•团队成员缺乏沟通协作能力：定期举行团队活动，增强团队凝聚力；•工作目标模糊不清：及时调整工作计划，明确指导。
五、团队成员及分工•项目负责人：XXX•成员一：XXX•成员二：XXX•成员三：XXX六、工作成果•提升团队凝聚力和执行力；•完成公司下半年的业务目标；•优化工作流程，提高工作效率；七、参考资料•无以上为小组工作计划书内容，我们将围绕项目目标和工作任务展开具体工作，期待通过团队的协作和努力，实现项目的顺利进行。
尽职调查工作制度
尽职调查工作制度工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。
工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。
工作底稿应有调查人员及与调查相关人员的签字。
工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。
工作底稿应有索引编号。
相关工作底稿之间，应保持清晰的勾稽关系。
相互引用时，应交叉注明索引编号。
工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。
项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告，并对其负责。
尽职调查主要内容和方法第一节公司财务状况调查一、内部控制调查通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内部控制制度是否充分、合理并有效。
采用以下方法调查公司内部控制制度：（一）通过与公司管理层（指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员，下同）及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。
包括考察董事会是否负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策、确定经营风险的可接受水平；考察高级管理人员是否执行董事会批准的战略和政策，以及高级管理人员和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；考察管理层是否促使公司员工了解公司内部控制制度并在其中发挥作用等。
（二）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对公司实现整体目标有负面影响的风险因素所建立的制度或采取的措施，评价公司风险识别与评估体系的有效性。
（三）查阅业务流程相关文件，并与公司管理层及主要业务流程所涉及部门的负责人交谈，了解业务流程和其中的控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。
证券股份有限公司投行项目尽职调查工作管理办法模版
**证券股份有限公司投资银行项目尽职调查工作管理办法第一章总则第一条为规范和指导公司投行项目尽职调查工作，提升尽职调查工作质量，依据有关中国证监会《证券发行上*保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、公司关于尽职调查工作底稿操作指引等的关于规定，特拟定本管理办法。
第二条尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。
初步尽职调查是指公司投行业务部门为申请项目立项在承揽业务过程中为判断拟发行证券的公司（简称“发行人”）是否符合发行上*条件进行的基本调查。
全面尽职调查是指项目经公司立项后，对发行人进行全面了解，充份熟悉其经营情形及其面临的风险和问题，并有充份理由确信其符合法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信其发行申报资料文件真实、准确、完整的而进行的调查。
初步尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人或部门指定人员。
全面尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人。
第三条业务部门应合理配备项目组建员。
项目组建员应具备履行保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力依照《保荐人尽职调查工作准则》和公司的有关规定以及本办法的要求开展尽职调查工作。
第四条项目组应当合理计划尽职调查工作，使尽职调查得到有效执行。
尽职调查过程遇到重大问题的，保荐代表人应当向业务部门报告，解决方案应当经业务部门同意后由项目组负责贯彻。
第五条项目组应当依照《保荐人尽职调查工作准则》、公司有关规定及本办法的要求，对发行人基本情形、业务与技术、同业竞争与关联交易、财务管理、内部监控、规范运作等方面进行详尽调查，并取得充份的尽职调查工作底稿。
保荐代表人应当在此基础上，如实记录尽职调查工作日志。
第六条尽职调查工作底稿和工作日志是判断投行项目可行性的基本依据，也是考察项目组是否勤勉尽责的书面证明。
尽职调查工作底稿和工作日志应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。
第七条尽职调查工作应当留痕。
项目组应当对各类形式的尽职调查工作予以留痕，形成的尽职调查工作底稿应以书面方式予以保存（特殊方式下可采用电子方式保存）。
小组工作策划书
小组工作策划书一、背景。
随着社会的不断发展，团队合作已成为组织中不可或缺的一部分。
在现代企业中，小组工作已成为一种常见的工作模式。
小组工作能够激发团队成员的创造力，提高工作效率，促进团队协作和沟通，更好地完成任务和实现目标。
二、目的。
本次小组工作的目的是为了解决某一具体问题、完成某一具体任务或实现某一具体目标。
通过小组成员的协作和合作，共同努力，达成共同目标。
三、参与成员。
本次小组工作由以下成员组成：1. 组长，负责协调小组成员，分配任务，监督工作进度。
2. 成员，根据各自的专长和能力，承担不同的工作任务，共同完成小组工作。
四、工作内容。
1. 确定目标，明确小组工作的目标和任务，制定实现目标的具体计划。
2. 分工合作，根据各自的能力和特长，合理分配工作任务，确保每个成员都能充分发挥自己的优势。
3. 沟通协作，建立良好的沟通机制，及时交流工作进展和问题，共同解决困难和挑战。
4. 完成任务，按照计划，积极主动地完成各项工作任务，确保达成预期目标。
五、时间安排。
本次小组工作的时间安排如下：1. 确定目标和任务，第一周。
2. 分工合作和制定计划，第二周。
3. 实施计划和完成任务，第三周至第六周。
4. 汇总成果和总结经验，第七周。
六、预期成果。
通过本次小组工作，预期实现以下成果：1. 完成既定目标和任务；2. 提高团队协作能力和执行力；3. 积累工作经验和个人成长。
七、风险控制。
在小组工作过程中，可能会遇到各种挑战和风险，如成员合作不畅、任务分配不均等。
为了有效应对这些风险，我们将建立风险预警机制，及时发现和解决问题，确保小组工作顺利进行。
八、总结。
小组工作是一种高效的工作模式，能够充分发挥团队成员的优势，实现共同目标。
通过本次小组工作，我们希望能够提高团队协作能力，完成既定目标，实现个人和团队的成长。
尽调相关规则
项目投前尽职调查相关制度一、尽职调查程序尽职调查通常需经历以下程序：立项—成立工作小组—拟定调查计划—整理/汇总资料—撰写调查报告—内部复核—递交汇报—归档管理—参与投资方案设计。
1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查2、拟订计划需建立在充分了解投资目的和目标企业组织架构基础上3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交二、尽职调查的方法1、审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2、参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3、相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5、小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
三、尽职调查遵循的原则1、证伪原则站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”的思路展开尽职调查，用经验和事实来发觉目标企业的投资价值。
2、实事求是原则要求投资经理依据私募股权投资机构的投资理念和标准，在客观公正的立场上对目标进行调查，如实反映目标企业的真实情况。
3、事必躬亲原则要求投资经理一定要亲临目标企业现场，进行实地考察、访谈，亲身体验和感受，而不是根据道听途说下判断。
4、突出重点原则需要投资经理发现并重点调查目标企业的技术或产品特点，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。
5、以人为本原则要求投资经理在对目标企业从技术、产品、市场等方面进行全面考察的同时，重点注意对管理团队的创新能力、管理能力、诚信程度的评判。
6、横向比较原则需要投资经理对同行业的国内外企业发展情况，尤其是结合该行业已上市公司在证券市场上的表现进行比较分析，以期发展目标企业的投资价值。
四、尽调报告内容1)企业历史沿革：股权变动情况，重大历史事件等。
2)企业产品与技术：公司业务情况、技术来源。
3)行业分析：行业概况、行业机会与威胁，竞争对手分析。
协调小组监督计划通知
协调小组监督计划通知亲爱的小组成员们：我们将要开始一个全新的项目，为了确保项目的顺利进行及达到预期效果，我们需要建立一个协调小组监督计划。
这个计划的目的是为了监督整个项目的进程，及时发现和解决问题，最大限度地保证项目的质量和进度。
监督计划的执行将需要每个小组成员的共同努力和配合，因此希望大家能够充分理解并积极参与。
以下是我们制定的协调小组监督计划：一、监督小组成员的任务分配和执行情况1. 每个小组成员在项目开始之初将被分配相应的任务，监督小组将定期检查每个成员的任务执行情况，并及时发现并解决问题。
2. 每个小组成员需要按时完成分配的任务，并在完成后向监督小组反馈工作进展情况。
3. 如果遇到无法按时完成任务的情况，需要及时向监督小组汇报，并提出解决方案。
二、监督项目进度和风险管理1. 监督小组将定期对项目整体进度进行评估和分析，及时发现并处理项目进展不顺的原因。
2. 在项目执行过程中，可能会出现各种风险和问题，监督小组需要及时应对并寻找解决方案。
3. 对项目风险进行预测和评估，及时建立有效的风险管理措施，确保项目的顺利进行。
三、监督项目质量及成果评估1. 监督小组将定期对项目成果进行评估，发现和解决项目质量问题。
2. 定期向项目负责人和团队成员汇报成果评估情况，提出改进意见和建议。
3. 在项目进行过程中及时发现并解决项目中的问题，确保项目质量。
以上是我们制定的协调小组监督计划，希望大家能够理解和支持。
我们相信，在大家的共同努力下，这个项目一定能够取得成功。
最后，希望大家能够在项目中积极配合，保持良好沟通，凝聚团队力量，共同创造出一个优秀的项目成果。
谢谢大家！此致敬礼xx项目协调小组。
尽职调查工作计划
尽职调查工作计划尽职调查是一项非常重要的工作，它涉及到对公司、项目或个人的全面了解和评估。
一个完善的尽职调查工作计划能够确保我们在决策过程中有充分的信息和数据支持，降低风险，提高成功的可能性。
下面，我将详细介绍尽职调查工作计划的内容和步骤。
首先，我们需要确定尽职调查的目标和范围。
明确我们所要调查的对象是公司、项目还是个人，以及调查的具体内容和深度。
这一步是尽职调查工作计划的基础，也是确保后续工作顺利进行的关键。
其次，我们需要搜集相关信息和资料。
这包括但不限于对公司财务状况、经营情况、市场地位、竞争对手、法律风险等方面的调查，对项目的市场前景、技术可行性、财务预测等方面的调查，以及对个人的背景、信用记录、专业能力等方面的调查。
搜集信息的方式可以通过查阅公开资料、实地调研、与相关人员交流等途径进行。
接下来，我们要对搜集到的信息进行分析和评估。
这一步是尽职调查工作计划中最为关键的环节，我们需要利用各种分析工具和方法，对信息进行综合分析和评估，从中找出关键问题和风险点，为后续决策提供参考依据。
然后，我们需要进行现场调查和实地考察。
对于公司或项目的尽职调查，现场调查和实地考察是必不可少的环节。
通过实地考察，我们可以更加直观地了解公司或项目的运营状况、管理水平、市场需求等情况，发现隐藏的问题和风险。
最后，我们要撰写尽职调查报告，并提出建议。
在完成以上工作后，我们需要编写一份全面、客观、准确的尽职调查报告，对所调查的对象进行全面评价，并提出针对性的建议和意见，为决策者提供决策依据。
总之，尽职调查工作计划是一项复杂而又重要的工作，它需要我们对所调查对象有深入的了解和全面的评估，需要我们运用各种工具和方法进行综合分析和评估，最终为决策者提供准确、可靠的信息和建议。
希望通过我们的努力，能够为公司的发展和项目的成功提供有力的支持。
小组工作策划书
小组工作策划书一、背景。
随着社会的发展，团队合作已成为企业和组织中不可或缺的一部分。
团队合作可以提高工作效率，促进创新，增强团队凝聚力。
因此，我们小组决定制定一份小组工作策划书，以便更好地组织和管理我们的团队工作。
二、目标。
1. 建立高效的团队合作机制，提高工作效率。
2. 促进团队成员之间的沟通和协作，增强团队凝聚力。
3. 实现团队工作目标，提升团队整体业绩。
三、计划。
1. 确定团队目标和任务分工，明确团队的工作目标，制定详细的任务分工计划，确保每个团队成员都清楚自己的工作职责。
2. 建立有效的沟通机制，设立固定的团队会议时间，通过会议、邮件、即时通讯工具等多种方式进行团队成员之间的沟通，及时交流工作进展和问题。
3. 培养团队合作精神，通过团队建设活动、团队培训等方式，增强团队成员之间的合作意识和团队凝聚力。
4. 设立绩效考核机制，建立明确的绩效考核标准，对团队成员的工作表现进行评估，激励团队成员积极工作。
四、执行。
1. 指定团队负责人，确定一位团队负责人，负责统筹和协调团队工作，监督任务的完成情况。
2. 分配任务和资源，根据任务分工计划，合理分配团队成员的工作任务和资源，确保任务的顺利完成。
3. 定期评估和调整，定期对团队工作进行评估，发现问题及时进行调整和改进，确保团队工作的高效进行。
五、预期成果。
1. 团队工作效率提高，任务完成时间缩短。
2. 团队成员之间的合作意识和团队凝聚力增强。
3. 团队整体业绩得到提升。
六、总结。
通过制定小组工作策划书，我们将能够更好地组织和管理团队工作，实现团队工作目标，提升团队整体业绩。
希望全体团队成员能够共同努力，共同实现我们的团队目标。
投资尽职调查工作指引
尽职调查工作指引第一章总则第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。
其目的是掌握项目的第一手材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。
第二章尽职调查工作基本要求和方法第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。
每一个项目至少包括一名投资团队负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。
第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。
具体形式可为：3.1 与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人交谈；3.2 查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等；3.3 实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）；3.4 通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题；3.5 询问公司相关业务人员；3.6 与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；3.7 向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。
第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及其所属行业、投资顾问等。
各投资团队应根据项目所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查。
第五条应建立尽职调查工作底稿制度。
工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。
其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。
工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。
小组工作策划书
小组工作策划书一、背景。
随着社会的不断发展，团队合作已经成为现代企业中不可或缺的一部分。
在一个团队中，每个成员都扮演着不同的角色，共同努力实现团队的目标。
因此，有效的小组工作策划至关重要。
二、目标。
本次小组工作的目标是提高团队的合作能力和效率，确保团队成员能够充分发挥自己的优势，共同完成团队的任务。
三、计划。
1.明确团队目标，在小组成立之初，明确团队的目标和任务，确保每个成员都明白自己的责任和任务。
2.制定工作计划，根据团队目标和任务，制定详细的工作计划，包括时间节点、分工和进度跟踪。
3.建立有效沟通机制，建立团队内部的有效沟通机制，确保信息的畅通和及时沟通。
4.激励团队成员，通过奖励机制和激励措施，激励团队成员发挥自己的潜力，提高工作积极性。
5.定期评估和调整，定期对团队的工作进行评估，发现问题及时调整和改进工作计划。
四、执行。
1.明确分工，根据工作计划，明确每个成员的分工和责任，确保每个成员都能够充分发挥自己的优势。
2.加强沟通，建立团队内部的有效沟通机制，确保信息的畅通和及时沟通，避免信息不对称和误解。
3.密切合作，团队成员之间要密切合作，相互支持，共同完成团队的任务。
4.定期总结，定期对工作进行总结和评估，发现问题及时调整工作计划，确保团队目标的顺利实现。
五、评估。
1.根据团队的实际工作情况，对团队的合作能力和效率进行评估，发现问题及时调整工作计划。
2.收集团队成员的反馈意见，了解他们对团队工作的看法和建议，为团队的改进提供参考。
3.根据评估结果，对团队的工作计划进行调整和改进，确保团队的目标顺利实现。
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安顺项目尽职调查小组
工作计划、小组成员安排及尽调清单一、工作计划表
二、小组成员
三、尽调所须资料清单
为合作方案设计需要贵方协助先行提供以下有关资料，若合作方案有进一步的需求，可能还需贵方提供其他资料。
清单内容：
❖公司基础资料
❖项目资料
❖资产情况
（一）房地产类：XXXX房开、XXX房开公司
1．资料清单
①公司简介、成立背景、发展定位；
②公司主要负责人、财务负责人；
③项目五证、开发商企业征信、企业基础资料、开发商资质证书等资料复印件；
④贷款证（卡）(含年审记录情况)；
⑤税务部门年检合格的税务登记证明；
⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；
⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；
⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；
⑨公司股权结构图；
⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；
11公司未来三年现金流情况预测（即2015 年、2016 年、
2017年）；
12项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预算请列工程预算表】等）；
13项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情况的描述文件项目财务预测审批机关对项目投资概算的批复；
14公司所有负债和或有负债清单（包括担保及民间借贷）；
15项目效果图、鸟瞰图；
16物业销售及经营情况说明。
2．公司高管简介模板
高管简历模板
3. 房地产项目调查表
（二）实体资产类：XXXXX酒店、物业管理公司、XXXX茶业公司
1.资料清单
①公司简介、成立背景、发展定位；
②公司主要负责人、财务负责人；
③企业征信、企业基础资料、企业资质证书等资料复印件；
④贷款证（卡）(含年审记录情况)；
⑤税务部门年检合格的税务登记证明；
⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；
⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；
⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；
⑨公司股权结构图；
⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；
11公司未来三年现金流情况预测（即2015 年、2016 年、2017年）；
12公司所有负债和或有负债清单（包括担保）；
13项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预算请列工程预算表】等）；
14项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用
地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情况的描述文件项目财务预测审批机关对项目投资概算的批复；
2. 公司高管简介模板
高管简历模板
3. 资产情况调查表
（注：上表所填写资产系单一资产，若有两个或以上的资产请分别填写。
）
（四）投融资类：XXX投资公司、XX小贷公司、XXXX再担保公司、XXXX村镇银行
1.资料清单
①公司简介、成立背景、发展定位；
②公司主要负责人、财务负责人；
③企业征信、企业基础资料、企业资质证书等资料复印件；
④贷款证（卡）(含年审记录情况)；
⑤税务部门年检合格的税务登记证明；
⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；
⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；
⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本
（原件）；
⑨公司股权结构图；
⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；
11公司未来三年现金流情况预测（即2015 年、2016 年、2017年）；
12公司所有负债和或有负债清单（包括担保）。
2. 公司高管简介模板
高管简历模板
关于小微拓展尽调所需了解资料
一、项目所需了解资料：
1、客户基础信息；（包括客户名称、主营业务类型、个人征信
报告、个人融资状况、对外担保状况、有无负债、个人账
户流水情况、联系方式等）
2、经营信息；（经营范围、经营年限、主要客群、稳定客源占
比、所属行业是否受季节性限制、收入及成本支出情况等）
3、经营场地租赁费用情况；（经营场地属性（租赁/自购）、
租赁合同期限、费用支付方式、自购场地（全款/按揭），
是否抵押，负债情况等）
4、客户征信查询；（通过工商系统查询客户主体资格、诉讼情
况（有/无）、个体征信查询等）
5、授信情况查询；（核实银行机构是否对场内客户提供独立授
信、授信条件、授信额度、授信期限、能否确定对接银行，
有无对接人等）
二、贵州省XXXX再担保公司所需了解资料：
1、客户准入条件；
2、主营产品、取费方式；
3、经营状况、合作银行；
4、主要操作方式；
5、风险控制措施；
三、西秀区XXXX小额贷款股份有限公司所需了解资料：
1、客户准入条件；
2、主营产品、取费方式；
3、经营状况、合作银行；
4、主要操作方式；
5、风险控制措施；
四、 XXXX商村镇银行
1、主营信贷产品、客户准入条件；
2、放款金额范围、利率、期限、还款方式；。