平狄克《微观经济学》(第7版)笔记(第12章 垄断竞争和寡头竞争)

平狄克《微观经济学》（第7版）

第12章垄断竞争和寡头垄断

复习笔记

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1．垄断竞争

（1）垄断竞争的产生：垄断竞争市场的特征

垄断竞争市场指那种许多厂商出售相近但非同质，而是具有差别的商品的市场组织。一个垄断竞争的市场具有两个关键特征：

①厂商之间通过销售有差别的产品进行竞争，这些产品相互之间是高度可替代的但不是完全可替代的。（换句话说，需求的交叉弹性是大的但不是无穷大。）

②自由进出——新厂商带着这种产品的新品牌进入市场和已有厂商在它们的产品已无利可图时退出都比较容易。

（2）短期和长期均衡

在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现=的均衡条件，这一调整不同于完全竞争厂商（完全竞争厂商仅仅能调整产量）。M R SM C

在短期均衡的产量上，一定存在着一个主观需求曲线和客观需求曲线的交点，这意味着市场上的供求是相等的。同样在短期均衡时，垄断竞争性厂商可能获得最大的利润，也可能利润为零，也可能蒙受最小损失。

垄断竞争厂商的长期均衡条件为：M R LM C SM C AR LAC SAC

，，即边际收益等

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于边际成本，平均收益等于平均成本。这一条件表明：垄断竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零，即在垄断竞争厂商的长期均衡点上，主观需求曲线必定与LAC曲线相切。因为在垄断竞争市场上，存在着相互竞争的厂商，其他厂商的进入将使得厂商的超额利润为零。

图12-1（a）反映了短期均衡，图12-1（b）反映了长期均衡。

图12-1 短期和长期中的垄断竞争厂商

（3）垄断竞争和经济效率

垄断竞争下的成本及价格高于完全竞争下的成本及价格，垄断竞争下的产量则低于完全竞争下的产量。所以垄断竞争市场的经济效率低于完全竞争市场，但并不能由以上的对比得出完全竞争市场优于垄断竞争市场的结论。

在垄断竞争行业中有两种原因会造成非效率：

①不像在完全竞争市场中那样，垄断竞争市场的均衡价格大于边际成本。这意味着额外单位产量对于消费者的价值大于生产这些单位的成本。

②垄断竞争厂商经营时有过剩能力，即它的产量是低于使平均成本最低时的水平的。在一个完全竞争的市场，各厂商面临一条水平需求曲线，零利润点出现在平均成本最低点。在一个垄断竞争的市场，需求曲线则是向下倾斜的，所以零利润点是在平均成本最低点的左边。因为厂商越少平均成本会越低，因此这种过剩能力是非效率的。

图12-2显示了造成垄断竞争行业非效率的上述两种原因。

图12-2 垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较

对社会来说，垄断竞争是一种不需管制的较好的市场结构，这主要基于两方面的理由：

①在大多数垄断竞争市场，垄断势力并不大。

②不管有多大的非效率，都必须与垄断竞争所产生的一大好处——产品多样性相平衡。

2．寡头垄断

寡头市场指少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的一种不完全竞争的市场。它既具有垄断竞争市场的特点，又兼具完全垄断市场的特点，但更接近于完全垄断市场。寡头垄断行业的例子包括汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机等行业。

（1）寡头垄断市场的均衡：纳什均衡概念

纳什均衡指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。纳什均衡是由所有参与人的最优战略所组成的一个策略组合，也就是说，给定其他人的战略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而没有人有积极性去打破这个均衡。

在一个寡头垄断市场中，一个厂商的定价和定产部分要基于对它的竞争者行为的策略性考虑。与此同时，竞争者的决策也取决于该厂商的决策。纳什均衡概念能用于各厂商生产可替代产品并通过定价进行竞争的市场。在均衡时，给定竞争者的价格，各厂商最大化自己的利润，所以它们没有改变价格的冲动。

（2）古诺模型

古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，它假设市场上只有A、B两个厂商生产同一种成本为零的产品，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线，他们在已知对方产量的情

况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量。在均衡时，各厂商根据它自己的反应曲线定产，所以均衡产量水平在两反应曲线的交点找到。这组产量水平称为古诺均衡。

（3）先发优势——斯塔克博格模型

在斯塔克博格模型中，有一个厂商先定它的产量。该厂商具有一种策略优势并能赚较高的利润。它知道它可以选择一个大的产量，而它的竞争者想要使利润最大化将只能选小的产量。

古诺模型和斯塔克博格模型是寡头垄断行为的不同代表。哪种模型更适宜一些，取决于不同的产业。对于一个由大致相似的厂商构成，没有哪个厂商具有较强的经营优势或领导地位的行业，古诺模型大概要更适用一些。另一方面，有些行业是由一个在推出新产品或定价方面领头的大厂商主导的，大型计算机市场就是一个例子，其中IBM就是领导者，此时斯塔克博格模型可能是更符合实际的。

3．价格竞争

（1）相同产品的价格竞争——伯特兰模型

伯特兰模型是由法国经济学家约瑟夫·伯特兰于1883年创立的。如古诺模型一样，各厂商生产一种相同的产品。不过，现在它们所选择的竞争手段是价格而不是产量。

在古诺模型中，各厂商都有利润；在伯特兰模型中，厂商以边际成本定价，利润为零。

（2）差别产品的价格竞争：价格的纳什均衡

寡头垄断市场常常至少有某种程度的产品差别。市场份额并不只是由价格决定，同样也由各厂商产品的设计、性能和耐用性决定，因而厂商通过选择价格而不是选择产量竞争是很自然的。

纳什均衡点就是两条关于价格的反应曲线相交的点，在这一点，由于各厂商所做的是在给定它的竞争者已定的价格的情况下所能做的最好的，因此没有哪个厂商有改变它价格的冲动。

4．竞争和共谋——囚徒困境

（1）支付矩阵

博弈问题可以用一个矩阵表示出来，称之为“支付矩阵”。该矩阵给出了给定各厂商和它的竞争者的决策时各厂商的利润（或得益）。

（2）囚徒困境

囚徒困境指两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。具体情况如下：两囚徒被指控是一桩罪案的同案犯，他们被分关在不同的牢房且无法互通信息，各囚徒都被要求坦白罪行。如果两囚徒都坦白，将各被判入狱5年；如果两人都不坦白，则很难对他们提起刑事诉讼，因而两囚徒可以期望被从轻发落为入狱2年；另一方面，如果一个囚徒坦白而另一个囚徒不坦白，坦白的囚徒就只需入狱1年，而另一个将被判入狱10年。博弈的结果是两个囚徒都会坦白并入狱5年。

5．囚徒困境对寡头定价的意义

囚徒困境模型深刻地揭示了社会和经济生活中的一种普遍情形，即“个人理性”与“集体理性”的矛盾，这就是“困境”。

（1）价格刚性：折弯的需求曲线模型

价格刚性是寡头垄断行业的一个特征。即使成本或者需求改变了，厂商也不大愿意改变价格。如果成本下降或者市场需求下降，厂商因为担心这会给它的竞争者以错误信息并引发一轮价格战所以不愿降低价格。而如果成本或需求上升，厂商不愿意提价是因为担心它们的竞争者可能不会跟着提价。

这种价格刚性就是著名的寡头垄断的“折弯的需求曲线模型”的基础。折弯的需求曲线

是一种特殊形式的需求曲线，斯威齐用该曲线分析寡头垄断市场的价格与产量的决定。其假设条件是：一家寡头厂商提高价格时，竞争对手为了增加销售量不提高价格；当它降低价格时，竞争对手为了不减少销售量也降低价格。因此，寡头垄断厂商的需求曲线是折弯的。

（2）价格信号和价格领导

不公开共谋定价的主要障碍之一是各厂商很难在该定什么价格上（不相互交谈）达成一致。当成本和需求发生变化，从而“正确”的价格也要改变时，达成一致就更为困难。价格信号有时是能绕开这个问题的一种不公开共谋形式。例如，一厂商可以宣布它已经提价了（也许是通过一次新闻发布会），并希望它的竞争者将此当作它们也应该提价的信号。

价格领导指某行业中有一家厂商作为价格领袖，决定商品价格，其他厂商按此价格出售商品。价格领导厂商根据自己的地位和实力确定价格政策。

（3）主导厂商模型

在某些寡头垄断市场，一家大厂商拥有总销量的主要份额，而一组较小的厂商则供给市场的其余部分。此时这家大厂商可能会像一个主导厂商那样行动，确定一个实现它自己的最大利润的价格。其他的那些单独对价格只有很小影响的厂商则会像完全竞争者那样行为，它们将主导厂商所定的价格当作给定的，并据此安排生产。

6．卡特尔

（1）卡特尔成功的两个条件

卡特尔指厂商共谋到一起，试图确定使整个行业的利润实现最大化的价格和产量而合作或者共谋。卡特尔成功要有两个条件：

①一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础上形成。

②垄断势力的潜在可能。潜在的垄断势力可能是成功的最重要的条件，如果合作的潜在利益是大的，卡特尔成员将有更大的解决它们组织上问题的意愿。

（2）卡特尔定价分析

只有极少数情况是一种产品的所有生产商结合成一个卡特尔。一个卡特尔通常只占总产量的一个部分，并且在定价时必须考虑到竞争性的（非卡特尔）生产商的供给反应。因而卡特尔定价可以用主导厂商模型来分析。

在卡特尔中，生产商们在定价和产量水平方面公开共谋。成功的卡特尔化需要总需求的价格弹性不是很大，并且要么卡特尔控制了大部分供给，要么非卡特尔生产商的供给是缺乏弹性的。

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