公共政策期末笔记

第一章：公共政策学的学科要素（二）我们的定义：公共政策学是尽可能运用科学方法研究公共政策的内容，政策过程，探求其规律，形成系统知识，并运用这种知识进行政策分析，其目的是要改善公共政策系统，提高政策质量。

（三）内涵：1，研究对象：公共组织，尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。

2，研究范围：政策系统;政策的本质、构成和功能；政策的制定，执行，评估，政策的调整和终结等。

3，研究的方法：定量和定性的方法相结合，既注重事实分析又注重价值分析。

定量分析：指在政策过程中对把有关的资料和信息用确切的数字定量化出来，建立数学模型，用数量关系分析研究对象各组成部分之间的关系和特征，并用数量描述研究结果的方法定性分析：运用直觉和判断等方法对被考察对象的成分或具备的特征进行分析，并用描述性的语言表达有关的分析结果。

事实分析指的是要分析一项政策事实是怎样的，描述政策的内容，性质，结果等价值分析指的是要分析政策有价值吗？为什么要实行这项政策？5，研究的目的：改进政策系统，提高政策质量二，公共政策学的研究对象（一）公共政策决策行为的主体1，公共权力组织的决策行为是公共政策学研究对象的核心和重点。

2，非政府组织的公共性强的决策行为。

（二）公共政策作为公共政策研究对象的公共政策分为三个层次：1，具体的个别的政策2，政策群和政策链(P8)3，政策一般:所有政策的共同的本质和属性。

(三）政策系统：由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。

它由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统所构成。

（四）政策过程：指政策系统运行的过程。

由政策制订、政策执行、政策评估、政策监控和政策终结等环节组成。

第二章：公共政策与政策工具第一节：公共政策的含义与特征（二）公共政策的定义：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标，以实现公共利益的行动方案或行动准则。

二，公共政策的基本特征第一:政治性与权威性、强制性政治性是指公共政策的主体是政治组织，公共政策是政府的政治行为，其目的是为了维护和巩固现行的政治统治。

权威性指的是指公共政策在一定的范围内起支配作用,他人愿意服从或者不得不服从。

强制性指公共政策的执行以强制性的机关为后盾，政府机构可以对一些公共政策实行强制执行。

但如果没有法律规定，一般不动用强制力。

第二:公共性与偏好性公共性：从内容上看公共政策应解决公共问题，实现公共利益；从主体上看，公共政策的主体具有公共性。

偏好性：公共政策从提出到执行是一个选择的过程，也是一个价值和利益分配的过程，所以它会体现政府的预设重点，体现政府的自利性，体现占强势地位的群体的偏好，体现统治阶级的意志第三:稳定性（普遍性）与变动性(回应性）稳定性：表现为持续性和连续性变动性：公共政策随着利益关系、政策环境和政策资源的改变，需要调整，代之以新的公共政策。

第四:整体性：首先表现为系统性，即政策需要配套。

众多数量，类型不同的公共政策共同组成公共政策体系，才能发挥公共政策的整体功能。

其次，表现为层次性，如有中央政策，地方政策之分。

第二节公共政策的功能一，公共政策的功能1，管制功能:制约和禁止政策对象不做什么。

第一：积极性的管制功能。

政策条文突出激励原则，即对某种行为给予物质和精神奖励。

第二：消极性的管制功能。

政策条文突出负奖励原则，即对某种行为给予物质和精神上的惩罚。

2，引导功能：政策对人们的行为和事物的发展方向加以引导。

既是对行为的引导，又是对观念的引导。

第一:正导向功能：政策对事物发展方向和人的行为的正确引导。

第二:负导向功能：政策对事物发展方向和人的行为的错误引导。

3，调控功能：政府运用政策手段在对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制的过程中所起的作用。

公共政策的调控功能具有直接和间接两种形式，同时也表现为特有的倾斜性。

4，分配功能：通过政策手段将利益分配给特定的人群。

它需要回答将资源或利益分配给谁？如何分配？什么是最佳分配三个问题。

第三节：政策工具的含义，类型与选择一，政策工具的含义：指为解决一定的社会问题实现一定的政策目标而采用的手段和方法。

二，政策工具的分类（一）自愿性工具：很少或几乎没有政府干预，它是在自愿的基础上完成预定任务。

其优点在于：成本低，与主张个人自由主义的文化吻合，有助于维系家庭与社区的关系。

1，家庭和社区：政府将服务的职能转交给家庭和社区。

2，志愿者组织：志愿组织的志愿活动不受国家强制力的约束，不以追求利润为目标。

3，市场：利用市场化的手段满足公众的需求或提供公共服务。

（二）强制性工具：借助政府的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导。

1）管制：指政府通过一系列行政管理过程对个人和机构的行为做出要求和规定的活动2）公共企业（国有企业）：由公共企业生产和提供公共物品和服务3）直接提供：由公共财政拨款并由政府及其雇员直接提供物品和服务。

（三）混合性工具1，信息和规劝：信息传播：政府向个人和公司提供信息并期待它们的行为发生预期的变化。

规劝：政府试图说服人们去做或不做某事，力求改变人们的偏好和行动。

2，补贴：指政府给个人，公司和组织的各种形式的财政转移，目的在于通过影响和改变受资助者对不同备选方案成本与收益的判断，促成其采取政府期望的行为。

3，税收和使用者付费：1）税收：政府向个人或公司强制性征税，以引发所期望的行为或限制不希望的行为。

2）使用者付费：政府对某种物品，服务或行为确定“价格”，由使用者或行为者支付这种费用4）产权交易：政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。

如拍卖车牌照，拍卖排污量第三节：公共政策的类型（一）从形式特征上划分1.所谓公共政策的形式特征，指的是一项政策是由谁制定、它的合法化经过什么样的程序、它的目标群体是谁、它的适用范围和生效时间怎样、它的执行者是谁、主要的执行手段是什么等等在政策文本上有正式规定的特征。

2.公共政策的形式特征是由公共权力机关的权力划分和权力配置决定的。

3，公共政策的横向形式构成公共政策的横向形式构成是政治体制决定的。

当代世界主要国家的政治体制可以划分为五种类型：以中国为代表的人民代表大会制，以美国为代表的总统制，以英国为代表的议会制，以法国为代表的半总统、半议会制，以瑞士为代表的委员会制。

公共政策的横向形式特征因这些政治体制的国家机构和权力配置方式的异同而互有异同。

公共政策在横向结构上是由立法决策--行政决策--司法决策.但因政治体制的不同，公共政策的横向形式构成主要有三大差别：（1）是否有元首决策存在；（2）是否有司法决策存在；（3）执政党的政策是否直接成为公共政策中国共产党的政策以两种形式成为公共政策：第一：直接的形式。

党的历次代表大会和中央全会通过的政策性文件，以及党的主要领导人发表的一些重要讲话第二：间接的形式：将党的政策通过法定的程序，变成国家意志。

将党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型：第一，中共中央与国家机构联名发布政策方案。

第二，中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。

第三，政府决策以党提出的政策原则为依据。

中国公共政策在横向结构上的形式构成为：党的政策+人大决策+行政决策。

美国公共政策在横向结构上的形式构成为：立法决策+司法决策+行政决策(包括总统决策）4,公共政策的纵向形式构成公共政策的纵向形式构成的类型差异，取决于国家结构，同时也同时也取决于各个层级的公共权力机关法定权力的大小和它拥有的实际能力的取决于各个层级的公共权力机关法定权力的大小和它拥有的实际能力的强弱。

中国公共政策的纵向形式为：中央政策—地方政策（省政策—市政策---县政策）--基层政策（乡政策）美国公共政策的纵向形式为：中央政策---州政策---地方政策（市政策---县政策）(二)从公共政策的内容划分1，从纵向的角度看，按照政策空间层次的不同，可以将公共政策划分为元政策、基本政策、具体政策1）元政策：是关于政策方向、政策价值、政策程序的总规定，是其他各项政策的出发点和基本依据。

第一：方向性的元政策：对国家和社会的总体发展方向作出选择和规定．如改革开放政策就是一种方向性的元政策第二：价值性的元政策：从根本上规定什么样的目标值得追求如：效率优先，兼顾公平就是属于价值性的元政策第三：程序性的总政策：确定政策产生合法途经的政策，如民主集中制度就是属于程序性的元政策2）基本政策：针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域起全局性与战略性作用的政策。

特征：第一：权威性，基本政策的制订和发布机关在规格上和级别上比较高，通常只有中央政府或其授权机关才能制定和发布，具有指导和约束具体政策的权威。

第二：广泛性：适用范围广泛，覆盖整个国家，所有的行业，公民以及公民。

第三：稳定性：长期性起作用的政策第四：系统性，指在内涵上会衍生出一整套具体政策，具体执行步骤和行动方案3）具体政策：是针对特定而具体的公共政策问题而制定的具体行动方案和行为准则。

特征：第一:涉及面广，形式多样第二:针对性强，内容详尽第三：时效性强，变动性强第四：执行性强，操作性强第三章政策系统与公共决策体制一，政策系统的概念政策系统是由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的有机整体二，政策系统的要素（一）政策主体：直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的行为者1，直接主体①公共政策的直接主体，即公共政策的法定生产者，也就是那些获得宪法和法律授权，享有公共权威，能够对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人、团体或组织。

②直接主体包括国家的立法机关、行政机关、司法机关以及某些领袖人物。

2，间接主体公共政策的间接主体，即那些虽不拥有合法权力，但能够通过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介入到政策过程中，并产生一定影响的个人、团体或组织。

如政党，利益集团，媒体，思想库以及作为个人的公民3,政策网络（P188-189）（二）公共政策客体1，概念：公共政策客体指的是政策所发生作用的对象，包括所要解决的政策问题和所要发生作用的社会成员。

2，政策问题：基于特定的公共问题，由政府列入政策议程并采取行动，通过公共行为希望实现或解决的问题3，目前群体：指受公共政策影响和制约的社会成员，目标群体对公共政策的态度有（三）公共政策环境1，政策环境的概念：政策环境是指作用和影响公共政策的外部条件的总和。

2,政策环境的特点:多样性,动态性两种，一是接受，二是不接受。

3，公共政策与政策环境的关系第一：环境决定和制约公共政策政策环境是公共政策制定和执行的的条件和基础。

公共政策必须适应环境的需要，随着环境的变化而变化。

第二：政策对环境具有反作用。

政策会改变环境,导致新的政策问题的产生4，政策环境的构成因素1）自然地理环境地理环境是指一个国家所处的地理位置和自然状态，包括国土面积，地形地貌，气候，自然资源等。