风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限总经理室外部因素法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户3 3 9 一般1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价业务部、研发部、生产部、人事行政部全年2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇5 4 20 高投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求安全环保部全年全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料价格可能会降低3 3 9 一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求3 3 9 一般1加强与客户进行质量标准制定的沟通，品管部全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限业务部外部因素汇率变化风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接经济收入4 3 12 一般及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款业务部全年监管部门的监管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年内部因素客户的需求风险：1.对市场需要产品的发展趋势判断失误2.客户要求识别不完整3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求3 3 9 一般1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证2.对客户的要求实施监视和测量3.在确认签署合同前实施合同评审事宜业务部全年人事部外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产3 3 9 一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年内部因素人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。

员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。

机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。

3 3 9 一般人力行政部做好骨干人员储备工作，做好综合治理，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。

人事行政部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限技术研发部内部因素新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力3 3 9 一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。

技术研发部全年内部因素新品开发风险：现有业务提供的客户样或开发的新品基本都由研发部内部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品大货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象机遇：快速打出客户需要样，抢占订单4 3 12 一般规范新品开发及客户样确认流程技术研发部全年内部因素变更管理风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代时，基本都是小样测试，手工打样即变更，至使到产线时产生很多不可控因素，造成批量异常及报废机遇：通过配方物料的替代，在质量不变的前提下，可以减低公司成本3 3 9 一般规范内部变更流程技术研发部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限安全环保部内部因素设备与建筑风险风险：公司内部增加各种设备，部分建筑在施工中；各种风险林立，人员操作培训及关注不足易产生工伤事故3 3 9 一般1.针对在建建筑区域，设立警戒线，非施工人员禁止入内；2.新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗安全环保部全年内部因素基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污染控制风险。

机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境和竞争条件。

3 3 9 一般生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。

生产部工程部全年内部因素污染排放控制风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。

机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。

4 3 12 一般1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。

2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。

安全环保部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限生产部内部因素人力资源风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，造成因产品质量问题返工多机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以3 3 9 一般开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性各职能车间全年内部因素管理流程风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。

机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。

3 3 9 一般1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时釆取纠正措施，调整文件，保持管理流程的可操作性；2.定期组织进行管理流程的内审和评价。

生产部全年内部因素生产设备风险：目前的生产设备由于公司机制问题，缺乏日常维护，会有影响生产效率和质量的风险机遇：建设自我管理的机制，便于设备的精确化管理3 3 9 一般与工程设备部确认日常维护的责任区分，建立日常维护机制生产部、工程设备部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限采购部外部因素原料供应风险：目前公司原材料供应受上游巿场影响，价格不够稳定，给公司成本带来一定的风险。

机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。

4 4 16 高1. 采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。

2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质价廉原料保持价格优势，促进原料的有序采购；3. 仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库采购部、总经理室全年外部因素供方管理风险:目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企业，管理水平跟不上我司发展，质量稳定性不足机遇：便于采购成本的减低3 3 9 一般做好供方考核机制，选择优质由供方加以扶持，使其规模化、正式化采购部、品管部全年财务部外部因素费用支付资金回收风险：目前公司收账基本由业务员进行催款，催款不力加上银行收紧贷款的发放，给公司带来一定的财务压力。

应收款无法及时到位，机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。

4 3 12 一般1. 业务部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低风险。

2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。

业务部、财务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限工程设备部内部因素备件管理风险：日常设备备件，无安全库存管理，设备异常时，如需更换可能存在停产超出预期时间的问题机遇：建立安全库存机制，一劳永逸4 4 16 高依托ERP系统，建立安全库存机制，系统自动提报工程设备部、仓管部、人事部IT全年品管部内部因素人力资源风险：今年招工困难，本地员工招聘状况不能满足现有人力需求，人事部采取招聘委外人员的方式填补，员工文化层次无挑选机会，培训周期长，使用时间短，会有产品漏失风险机遇：建立应急管制机制，处理后期同样问题3 4 12 一般针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与人事建立有效预案品管部、人事部全年内部因素监视与测量仪器管理风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险机遇：建立系统化管制机制3 3 9 一般依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示品管部、人事部IT全年。