11.投资建议书模板(word)--仅作为参考,不需要提供

说明：投资建议书，只需要提交PPT，该WORD文档仅作参考，无需提交

【文件名】

项目简称+项目投资建议书+时间（2016xxxx）

【报告目的说明】

项目组在完成尽职调查程序和内容后，应撰写该项目的《项目投资建议书》。用于向投资决策委员会全面介绍项目和备案，以对是否参与该项目做出主要决策。

【报告主要内容】

包括项目概要、投资方案、公司分析、行业分析、投资建议以及风险提示。

【原则】

全面、详实、深入。

XXXX项目投资建议书

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1.项目概要

1.1.投资基本情况（投资额、股份比例、作价水平等）

1.2.投资亮点摘要

1.3.投资风险摘要

1.4.回报分析

*说明：该部分主要目的是提纲挈领地将项目的主要方面做出总结，只需阐述项目情况概要以及支持投资决策的一级支撑论点，二级论点放在后续内容中讨论。内容不超过2页。

2.投资方案概况

2.1.项目方案（可选）

2.1.1.项目参与方简介

2.1.2.交易结构及投资进度

2.1.

3.核心投资条款

①财务条款：

估值条款（价格）/估值调整机制（对赌协议）/清算优先权/回售权/股份兑现条

款/员工股权池/红利条款/反摊薄条款/继续参与条款/投资期限条款

②控制权条款：

董事会席位/保护性条款/零售条款/股份转换权/竞业禁止/优先购买权/第一拒绝

权/股份授予

③其他条款：

保密条款/排他条款/费用条款/重大不利条款

2.2.基金方案（可选）

2.2.1.基金设立结构

2.2.2.基金合作方介绍

2.2.

3.核心基金条款

①注册和组织事项：基金名称/注册和营业地点/存续期间

②资本事项：投资期&承诺期/违约责任/基金债务/权益转让及退伙

③分配事项：管理费/管理分红/管理分红的计算/基金费用的承担

④权力架构：普通合伙人的权利和义务/关键人条款/投资委员会/咨询委员会/

合伙人会议

⑤投资运作：投资范围/投资限额/跟投权限

⑥清算、解散及终止

⑦其他事项：争端解决机制/是否聘任中介机构/信息披露机制/保密条款

3.行业分析

3.1.行业界定

3.2.产业链分析

3.2.1.行业产业链描述

3.2.2.行业上下游分析

3.3.行业发展空间及驱动因素

历史增长率/市场渗透率/驱动因素总结/估计市场规模及增速

3.4.行业壁垒

3.4.1.市场准入壁垒

3.4.2.人才壁垒

3.4.3.技术壁垒

3.4.4.运营渠道壁垒

3.4.5.资金壁垒

3.5.监管框架

3.5.1.行业主要产业政策

3.5.2.行业主要法律法规

3.6.竞争格局分析

3.7.行业核心竞争力及现状总结

*说明：该部分要求尽可能全面地对行业状况进行分析。

4.公司基本情况

4.1.公司主营业务

简述公司的主营业务情况

4.2.公司工商登记情况概述

公司设立、改制的批准文件、营业执照、公司章程等工商登记文件的合法性、真

实性

描述公司的历史沿革情况（包括股权变化，业务变化等），必要时走访相关政府

部门和中介机构

4.4.公司重大重组情况

描述公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减

资、债务重组等重大重组事项

分析重组行为对公司业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影

响，判断重组行为是否导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更

4.5.公司股东及股权结构

公司股东出资情况，持股比例，验资报告资料

分析主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况

主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议

控股股东和主要股东所持股份的质押、冻结、权属纠纷和其它限制权利的情况

主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况

4.6.公司独立情况

公司业务、资产、人员、财务、机构的独立性

4.7.公司内部组织架构

公司的部门设置、子公司、分公司布局

4.8.公司人力资源情况

公司员工年龄、教育、专业等结构分布情况

公司在用工制度、劳动保护、社会保障、住房、医疗保障等情况

4.9.主要关注问题及解决建议

描述关注的问题、评估可能造成的影响并提出解决建议

5.公司实际控制人及管理团队

5.1.实际控制人情况

实际控制人创业、经营发展经历

5.2.管理团队简介

管理人员的简历，包括教育经历、专业资历

管理团队经营管理能力、相互协作情况、合作时间等

5.3.主要关注问题及解决建议

描述关注的问题、评估可能造成的影响并提出解决建议

6.公司业务与技术

6.1.公司生产情况

公司主营业务与产品（服务）

公司生产模式与工艺流程

公司产品结构与产能、产量情况

公司资产情况

6.2.公司采购情况

公司主要原材料、重要辅料、所需能源动力的供求情况

公司采购模式，产品成本组成

公司采购合同，前5大供应商相关资料及最近三年的采购比例

公司原材料存货周转、控制情况